基于學科有效信息行為的學科服務實踐

曾曉牧　林佳

摘要 清華大學圖書館利用訪談法和引文分析法分析了數學學科的有效信息行為：數學科研工作中常用的文獻類型和檢索工具，常用期刊的出版年、種數、學科分布、影響因子及全文來源。在此基礎上，有針對性地開展了數學學科服務：補充完善學科資源、培養學科信息素養能力、建設學科資源導航，取得了一定的效果。對數學學科有效信息行為的分析結論，對其他高校圖書館的數學學科服務也有參考作用。

關鍵詞 學科服務數學 信息行為 引文分析 學科館員

開展學科服務是我國眾多高校圖書館的工作重點之一。不同圖書館的服務主體（圖書館）和服務客體（學科、讀者）有各自的特點，因此學科服務沒有既定的模式。對于任何一所圖書館來說，都需要一個不斷嘗試、探索，發現用戶需求，并與用戶需求逐漸磨合和對接的過程。

信息技術的迅猛發展使得新技術滲透到圖書館的方方面面，而隨著讀者信息環境的變化，讀者的信息行為也發生著改變。了解讀者的信息行為是有效開展學科服務的基礎，清華大學圖書館數學學科服務團隊通過訪談法、引文分析法了解在數學科研過程中真正發揮作用的有效信息行為，在此基礎上分析發現用戶的潛在需求，有針對性地開展數學學科服務。

1 相關文獻回顧

研究信息行為的文章很多，但專門研究數學學科信息行為的文章并不多。

西西莉婭·布朗在1998年采用問卷調查法對美國俄克拉何馬大學數學、物理、天文、化學學科教師的信息行為做了調查，結果顯示：數學教師在科研中最常用到的文獻類型是期刊論文、預印本和圖書中的專著，此外，參加學術會議、同行交流也是獲取科研信息的重要途徑。

耿小兵對哈爾濱工業大學數學系1998—2000年的17篇博士論文做了引文分析：篇均引文數為133.18篇；引文語種主要是英文（77.03%），其次是中文（18.24%）；引文文獻類型依次是期刊（82.91%）、圖書（13.56%）、會議論文（1.85%）、學位論文（1.37%）和其他（0.31%）。

馬凌云和王宗亮將上海師范大學數學系教師2006—2010年發表的736篇論文分為三類：SCI/EI論文、核心期刊論文、一般期刊論文，分別做了引文分析。分析結果顯示：三類論文的篇均引文數分別是22篇、10篇、8篇；使用的文獻類型有期刊（分別是80.99%、79.07%、75.40%）、專著（分別是10.93%、17.10%、21.01%）、會議論文和其他[引。

尤金·巴斯基對加拿大不列顛哥倫比亞大學數學系師生2011年發表的148篇SCI收錄論文做了引文分析：引文文獻類型有期刊（81%）、圖書（15%）、會議論文（2%）、arXiv的預印本論文（1%）和其他（2%）；90%引文的出版時間是近40年，但近5年的文獻只占引文的24%。

2 利用訪談法分析有效信息行為

1977年，美國社會學家、哥倫比亞大學教授哈里特·朱克曼出版了《科學界的精英》一書，研究了92位諾貝爾獎獲得者的共性，這種通過分析優秀者共性找到有效行為的研究思路為不同學科學者所認可與借鑒。我們也借鑒了這個方法，通過訪談優秀的數學科研人員，去發現數學科研工作中常用的文獻類型和檢索工具。

2.1 訪談方案設計

（1）訪談對象選取。筆者共選取了12位教師（5位教授，7位副教授）作為訪談對象，選取原則如下：

一是覆蓋不同的研究方向。清華大學數學系按研究方向分為三個研究所：基礎數學研究所、應用數學與概率統計研究所、計算數學與運籌學研究所，訪談對象來自三個不同的研究所。

二是科研工作優秀。訪談對象是長江學者，或是國家杰出青年基金獲得者，或是近幾年發表的SCI收錄論文數排名在數學系前列的教師。

三是有海外學習或工作背景，既使用過國內圖書館，也了解國外圖書館的資源與服務。

（2）訪談方法。采用當面訪談、電話訪談或電子郵件訪談。首選當面訪談和電話訪談，因為訪談者可及時解釋訪問的內容，受訪者可便捷完整地表述個人觀點。12位受訪者中，7位接受了當面訪談，3位是電話訪談，2位是電子郵件訪談。

（3）訪談內容由三個問題構成：

a.在科研工作中，您使用哪些類型的文獻（圖書、期刊、會議論文……）？

b.在科研工作中，您使用圖書館購買的哪些數據庫？

c.除了圖書館購買的數據庫，在科研工作中，您還使用哪些檢索工具？

2.2 訪談結論

（1）在科研工作中，最常用的文獻類型是期刊論文；會議論文會用到，但不會專門去檢索查找；圖書使用得較少。

（2）最常用的數據庫是美國《數學評論》（Math-SciNet，由美國數學學會編輯），有1位老師使用德國《數學文摘》（Zentralblatt MATH，由歐洲數學學會等三個機構共同編輯）。這兩個數據庫收錄的是數學學科期刊論文、會議論文和圖書的文摘與評論，特色是：很全面地收錄數學學科文獻；很多文章有同行評論，通過同行評論可了解文章的價值，同時老師們也比較關注自己文章的同行評論。

至于SCI數據庫，科研時并不使用，只用于科研評價，在評職稱、報獎時檢索論文的收錄引用情況。

（3）除了圖書館數據庫，最常用的檢索工具是arXiv。arXiv是由美國國家科學基金會和美國能源部資助，康奈爾大學維護和管理的收錄數學、物理學、非線性科學和計算機科學等學科文章的免費開放獲取的預印本文庫。受訪老師們表示幾乎每天使用該數據庫，查看是否有自己研究方向的最新文章。

從訪談和之前的文獻調研可以看出：數學科研工作中最常利用的文獻類型是期刊論文。訪談和布朗所做的問卷調查顯示：預印本也是最常利用的文獻類型。訪談顯示：最常用的檢索工具是MathSci-Net和arXiv。endprint

下面利用引文分析法，對數學科研工作中最常用的文獻類型——期刊論文，進行深入分析。

3 利用引文分析常用期刊及其來源

3.1 引文分析方案設計

清華大學科研處的統計數據顯示：數學系師生發表論文的94.85%是英文論文。因此我們通過分析數學系師生近三年（2010—2012年）發表的SCI論文的參考文獻，來了解數學科研工作中常用到的期刊。

檢索式是：地址=（（tsinghua univ or tsing huauniv）same（Dept Math Sci）same（bei jing or bei-jing））AND出版年=（2010—2012）。

共檢索出426篇文章，其中有2篇論文沒有參考文獻，其余424篇文章共有參考文獻9009篇，將下載的參考文獻導入Excel中，進行處理分析。

3.2 引文分析結論

3.2.1 引文數量

引文數最多是57篇，最少是1篇。篇均引文數是21篇，中位數是20篇。引文數量分布見圖1：

3.2.2 引用的文獻類型

期刊論文是最常被引用的文獻類型（占81.3%），利用的其他文獻類型主要有圖書、會議論文、arXiv預印本和學位論文。

需引起注意的是，雖然arXiv預印本和學位論文的數量在引文中所占比例并不高：arXiv預印本占1.49%，學位論文占0.51%；但在發表的424篇文章中占有一定比例：15.33%的文章引用了arXiv預印本，10.38 9/6的文章引用了學位論文，這說明arXiv預印本和學位論文也是數學科研工作中常用的文獻類型。另外，引用的學位論文中有71.71%是國外學位論文。

3.2.3 引用的期刊論文的出版年

引用的期刊論文出版年跨度超過120年（從1890年—2013年），但87.42%的期刊論文是近30年（1981年—2010年）出版的，見圖2。

在近30年（1981年一2010年）出版的這部分被引論文中，出版年越近，論文數量越多，但不完全成正比。見圖3，橫坐標是出版年，縱坐標是論文的數量。

3.2.4 引用的期刊數

共引用了1008種期刊。80%的引用集中在22.92%的期刊（231種）上，符合二八定律。在如下內容中，我們將這部分期刊稱為“常用期刊”。60.22%的期刊（607種）三年的總被引用數是1—2次，也就是每年被引用次數不足1次。

3.2.5 常用期刊的所屬學科

231種常用期刊中，93.51%（216種）是SCI來源期刊。SCI來源期刊的所屬學科利用JCR數據庫進行查詢，非SCI來源期刊的所屬學科利用烏利希國際期刊指南進行查詢。

結果顯示：常用期刊的學科分布非常廣泛，有20多個學科，但以如下三個學科的期刊為主：80.52%的期刊是數學類期刊，其次是物理類（占16.45%）和計算機科學類（占14.72%）。期刊種數在5種以上的具體學科分布見表1（注：有些期刊屬于多個學科）。

3.2.6 常用期刊的影響因子

JCR數據庫將期刊按影響因子由高到低劃分為Ol—Q4四個區。216種SCI來源期刊和其中的數學、物理、計算機科學類期刊的影響因子分布見圖4。無論是全部常用期刊，還是具體到三個常用學科期刊，Q1和Q2期刊所占的比例都超過70%，說明常用期刊以高影響因子期刊為主。但具體到每個學科還是有各自特點：使用的物理類期刊中，Q2期刊所占的比例最高，計算機類期刊中，Q2和Q3期刊比例一樣。

3.2.7 常用期刊的來源

231種常用期刊中，89.61%（207種）的期刊可訪問全文，其中1種是紙質期刊，其余206種都是電子期刊。

（1）206種可訪問期刊的電子現刊分布在近30個數據庫中，期刊種數排名前5位的數據庫是：Elsevier、SpringerLink、EBSCO、Proquest和ProjectEuclid。

（2）不少期刊的全文會被若干個數據庫同時收錄，“獨有期刊”指的是只被一個數據庫收錄全文的期刊。獨有期刊種數排名前5位的數據庫是：Elsevier、SpringerLink、Project Euclid、EBSCO、AMS。

（3）EBSCO和Proquest數據庫的部分期刊有新刊滯后的情況，就是滯后半年或是一年才能訪問全文。“獨有最新期刊”指的是獨有的無滯后的期刊。獨有最新期刊種數排名前5位的數據庫是：Elsevier、SpringerLink、Project Euclid、Wiley、AMS和SIAM（注：AMS和SIAM獨有最新期刊數相同），應是數學系師生利用率較高的全文數據庫。

表2是被引用期刊種數排名前10位的數據庫。

3.2.8 引用次數最多的10種期刊

引用次數最多的10種期刊，出版國是美國（8種）和德國（2種），其中三種是Elsevier期刊，兩種是Springer期刊。

4 數學學科服務實踐

在分析數學學科有效信息行為的基礎上，我們開展了如下的學科服務：

4.1 完善學科資源建設

美國的一個非營利性、對圖書館界頗有了解的策略咨詢和研究機構ITHAKA S+R在2009年發表的調查報告顯示：在圖書館提供的學科服務中，教師非常看重學科資源的采購與保障。我們在與本校數學系教師的交流過程中，也切身感受到這點。學科資源建設是學科服務的重要內容。

通過上述的引文分析，筆者發現我校數學學科常用的231種期刊中，有24種沒有館藏。這24種期刊中：3種是歐洲數學學會（EMS）的期刊，3種是國際出版社的期刊，3種是美國數學科學學會的期刊。引文分析結論顯示：數學科研工作主要利用數學、物理和計算機科學類的Q1和Q2期刊。在綜合考慮學科、影響因子的基礎上，圖書館開通了EMS數據庫的試用，并通過電子郵件征詢數學系師生對國際出版社和美國數學科學學會期刊的購買意見。endprint

因為找準了學科師生潛在的文獻需求，以上舉措得到了師生非常積極的響應，其中的EMS數據庫，是筆者在所有負責試用過的數據庫中得到反饋最多的一個，我們已將它納入館采購計劃。另外，正好數學系有一筆經費，他們就出資訂購了上述國際出版社和美國數學科學學會的期刊。

4.2 設計學科信息素養培訓的教學內容

信息素養培訓是學科服務的主要內容。學科信息素養能力培養的教學內容設計有兩個誤區：一是從圖書館員的角度出發，介紹圖書館員認為常用的學科資源，而不是從學科研究人員的角度出發。二是以“全”為目標，介紹所有包含該學科文獻的資源，讓初涉科研的學生感到信息超載，無所適從。為避免這兩個誤區，我們以上述的訪談結論和引文分析結果為依據，設計數學學科信息素養培訓的教學內容。

從訪談結論和引文分析結果可看出，數學科研過程中常用的文獻類型有：期刊論文、預印本和學位論文。培訓的教學內容分為如下四部分：

（1）期刊論文查找。期刊論文查找的需求有兩類：一是知道文章的書目信息，需要找到全文。我們以兩個實例介紹如何利用館藏目錄、電子期刊導航、學術搜索引擎、館際互借等工具或服務找到文章全文；另外，引文分析結果顯示：約10%的引用期刊是30年前（1980年以前）出版的過刊，這部分期刊很多沒有電子版，需要利用印刷型過刊，所以我們向習慣利用電子資源的學生強調這部分過刊的查找。二是查找某一研究主題的相關論文，介紹MathSciNet數據庫的使用。

（2）期刊論文投稿指引。本校數學系研究生有發表SCI收錄論文才能畢業的硬性要求，因此需要向其介紹如何查看SCI來源期刊。另外，雖然數學系教師們表示做科研時不用SCI，但SCI的分析功能可幫助確定重點關注期刊和投稿期刊，這對剛進入研究領域的學生還是很有幫助的，所以我們也會介紹SCI數據庫的普通檢索和分析功能。

（3）預印本查找。介紹arXiv的使用；另外，因為預印本沒有同行評審，會介紹預印本的質量判斷方法。

（4）學位論文查找。介紹本校、國內和國外學位論文的查找。

因為教學內容符合了數學學科的科研需求，培訓得到學生好評，培訓后的問卷調查顯示：認為培訓內容非常有效或是比較有效的讀者比例是100%，其中認為培訓內容非常有效的比例高達91%。

4.3 學科資源導航建設

Libguides是由美國SpringShare公司開發的開源軟件系統，是國際上最廣泛使用的圖書館學科服務平臺。利用Libguides，圖書館員可將圖書館的各種資源和服務組織成一個個“指南”。清華大學圖書館也利用該平臺建設各學科的資源導航，目前推出了10個學科。

數學學科資源導航的建設目標是：為本校數學學科科研活動提供資源和服務指引。以數學學科有效信息行為分析結論為依據，我們將導航內容劃分為四個頁面：數據庫（期刊論文和預印本）、圖書、學位論文、投稿指引，指引數學科研過程中最常用到的資源，如文摘和評論型數據庫MatheSciNet、全文數據庫Elsevier和預印本文庫arXiv等。

在10個學科資源導航中，數學學科資源導航發布的時間最晚，但目前的訪問量排在第二位。endprint