歐美反壟斷的新沙場

高文歡

2月6日，谷歌以主動“和解”為在搜索業(yè)務上與歐盟反壟斷機構(gòu)長達4年的纏斗畫上句號?！拔覀儗雀柙跉W運營方式做出重大調(diào)整?！惫雀璞硎就庠谒阉鹘Y(jié)果中將3家競爭對手提供的服務放在與自身服務類似的突出位置。然而，2月13日谷歌再遭歐盟調(diào)查，這次是針對谷歌在安卓操作系統(tǒng)上的開放承諾條款，以考量其是否濫用了安卓在智能手機操作系統(tǒng)上的主導地位。

上個世紀，反壟斷主要瞄向能源等傳統(tǒng)行業(yè)。而今，快速革新的互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域正成為歐美反壟斷的新沙場。對此，許多人辯稱互聯(lián)網(wǎng)是免費的，用戶擁有選擇的自由，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)壟斷是優(yōu)勝劣汰使然。然而，這些爭議沒有正視反壟斷法這一經(jīng)濟憲法的實質(zhì)，它反對的并不是競爭，而是限制競爭的行為。

現(xiàn)今，西方人的日常生活越來越離不開亞馬遜、谷歌、臉譜、推特、iPhone、iPad這些服務和產(chǎn)品。它們正日益顛覆傳統(tǒng)行業(yè)，蠶食傳統(tǒng)的零售、銀行、券商、電信業(yè)務。從搜索引擎決定哪些網(wǎng)站排名靠前，到網(wǎng)絡數(shù)據(jù)、用戶隱私、軟件、專利授權(quán)等，谷歌等互聯(lián)網(wǎng)巨頭擁有著前所未有的巨大影響力。

互聯(lián)網(wǎng)公司利潤率通常很高，憑借獨特的功能體驗去快速低成本擴張，很容易形成局部市場的壟斷。雖然這種壟斷跟傳統(tǒng)意義上的自然壟斷不同，它們根據(jù)用戶的習慣提供更好的服務，從而占據(jù)優(yōu)勢地位，形成強大的護城河，但網(wǎng)絡效應使得科技巨頭更容易鞏固市場領(lǐng)先地位，造成后來者難以進入的壁壘，并且轉(zhuǎn)換成本會令它們的壟斷格局長期存在，因而這種壟斷對消費者更加危險。

針對谷歌搜索業(yè)務的調(diào)查，是國際科技和反壟斷領(lǐng)域的一大要案。2010年2月起，歐委會就對谷歌涉嫌操縱搜索排名結(jié)果發(fā)起初步調(diào)查，并列入歐委會副主席、反壟斷專員阿爾穆尼亞（Joaquin Almunia）的主要議程。當年底，歐盟展開全面調(diào)查。其間，歐委會和谷歌曾兩次達成階段性共識，但反壟斷機構(gòu)經(jīng)過市場測試，認為谷歌提交的方案行不通，于是一再要求谷歌重新提交整改計劃。

在長達4年的調(diào)查里，阿爾穆尼亞這位歐盟反壟斷最高官員多次數(shù)落谷歌的提議，誓言要阻止谷歌扭曲消費者的選擇權(quán)利和搶奪競爭對手的業(yè)務。據(jù)統(tǒng)計，谷歌在歐洲搜索廣告行業(yè)所占份額高達90%，在美國的份額達到80%。歐盟對谷歌的指控主要包括：在搜索結(jié)果中偏袒和優(yōu)先排列自己的服務；在未經(jīng)允許的情況下復制競爭對手的內(nèi)容；通過廣告協(xié)議把競爭對手擋在門外；強迫廣告商接受排他性條款，限制其將自己的在線廣告宣傳活動轉(zhuǎn)移到競爭對手的平臺。

對谷歌的指控，是由包括微軟、eBay、比價服務網(wǎng)站Foundem等在內(nèi)的20多家企業(yè)發(fā)起的。它們認為，谷歌涉嫌在搜索結(jié)果中不公平地優(yōu)先顯示其自身服務，對在天氣信息、地圖、比較購物等領(lǐng)域的谷歌競爭對手造成了傷害。

早在2013年1月，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）就宣布結(jié)束對谷歌的反壟斷調(diào)查，并稱谷歌沒有損害消費者利益，或濫用市場優(yōu)勢對其搜索結(jié)果進行篡改。隨后，F(xiàn)TC與谷歌達成和解，將美國對谷歌的調(diào)查畫上了句號。

雖然同樣是和解，但歐美對谷歌態(tài)度明顯不同。美國沒有對谷歌附加嚴格條件，F(xiàn)TC主席萊博維茨稱，雖然一些證據(jù)顯示，谷歌的做法部分目的在于消除競爭，但其主要目的還是改善用戶體驗。而歐洲要求谷歌必須在未來5年內(nèi)遵守前述和解協(xié)議，且歐盟將指派一家獨立的機構(gòu)來監(jiān)督谷歌履約。

因而，一些分析人士稱，美國對谷歌的手下留情還有法律之外的考量。華盛頓權(quán)力中心的角斗常常使純粹的法律案件變得復雜，譬如FTC內(nèi)部的博弈—5名委員來自對立的兩大黨，而國會和FTC之間又有政治博弈。

相比之下，阿爾穆尼亞在歐洲反壟斷事務上擁有絕對掌控權(quán)，因而歐盟執(zhí)法一直比較審慎和積極有為，并建立在嚴密的分析和經(jīng)濟學論證基礎上，讓企業(yè)自行選擇做出整改承諾。

反壟斷調(diào)查通常歷時數(shù)月乃至數(shù)年，在面對跨國巨頭時，反壟斷案件更需要嚴密審慎的取證調(diào)查，復雜的法律、經(jīng)濟學和市場分析，以及敢于處罰的勇氣。

微軟、英特爾、高通等科技巨頭是反壟斷處罰的常客。1998年美國司法部指控微軟涉嫌壟斷操作系統(tǒng)，事后微軟以18億美元和解了這一案件。2004年歐盟裁定微軟濫用市場主導地位，對其課罰5.87億美元。2008年，阿爾穆尼亞的前任克羅絲對微軟未能遵守4年前歐盟裁決，追加罰款13.5億美元。2009年歐盟對英特爾課罰15億美元，因為該芯片公司濫用市場支配地位和非法銷售手段。

值得一提的是，2013年美國司法部反托拉斯局開出的刑事罰單金額高達10億美元，為美國反壟斷史上第二高。其中在汽車零部件案件調(diào)查環(huán)節(jié)，22個企業(yè)和26名高管被起訴或判監(jiān)。今年2月14日，日本普利司通集團公告承認操縱汽車零部件銷售價格，向司法部支付4.25億美元罰款。美國反托拉斯法對刑事犯罪的企業(yè)罰金上限為10億美元，此次對小小汽車防震零部件開出如此高額罰單，主要是因為2011年該公司因合謀操縱橡膠管價格已經(jīng)被罰款2800萬美元。

與美國司法部反托拉斯局擅長打傳統(tǒng)大老虎相比，歐盟競爭總局更像是走在國際反壟斷領(lǐng)域的前沿。

2013年12月，歐盟反壟斷機構(gòu)對德意志銀行、法國興業(yè)銀行、摩根大通、花旗等數(shù)家銀行操縱倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（Libor）開出了創(chuàng)紀錄的17億歐元罰單。不久前，歐盟委員會表示將在今年4月分別對三星電子和摩托羅拉移動的反壟斷案做出裁決，以盡快結(jié)束智能手機廠商之間愈演愈烈的專利大戰(zhàn)。歐盟目前還在調(diào)查俄羅斯天然氣巨頭Gazprom，這家全球最大的天然氣公司因限制競爭行為可能面臨最多150億美元的罰款。

今年1月，歐委會副主席、競爭委員阿爾穆尼亞在歐洲全球競爭法中心學院發(fā)表演講稱，競爭政策鼓勵私有企業(yè)提高效率、領(lǐng)先對手，敦促企業(yè)投資和創(chuàng)新，因而競爭法的有力執(zhí)行不僅是發(fā)展內(nèi)部市場的支柱，對于打開全球市場也至關(guān)重要。

谷歌和歐盟的“和解”決定，無疑將是阿爾穆尼亞留下的重要遺產(chǎn)。去年，阿爾穆尼亞還因封殺紐約證交所與德意志證交所價值75億美元的合并而聲名大振。這位堪與德國總理默克爾媲美權(quán)勢的歐盟官員，今年秋季就要為自己的兩屆任職畫上句號。

面對市場的快速變化，行動遲緩的監(jiān)管機構(gòu)常常是無能為力，因而格外依賴嚴刑峻法的震懾，一旦查實處罰通常非常嚴重。

近百年來，正是由于美國嚴厲的反壟斷執(zhí)法，確保行業(yè)巨頭擁有較大的競爭對手，才促使其科技企業(yè)不斷創(chuàng)新，通過提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品服務來讓消費者獲益，而不是通過價格串通、濫用政策優(yōu)勢或自身壟斷地位來限制其他企業(yè)進入。

公眾比較熟悉的反壟斷史上的一些里程碑案件，從1910年代洛克菲勒的標準石油公司被拆分成34個公司，到1980年代AT&T被拆分以推進美國電信業(yè)的競爭，再到1990年代美國司法部起訴微軟的壟斷行為，都是為了創(chuàng)造競爭環(huán)境，促進創(chuàng)新，以增加消費者的選擇。正如吳軍在《浪潮之巔》一書中所說，美國每一次反壟斷執(zhí)法都沒有要企業(yè)的命，而是幫助它修枝剪葉，讓它發(fā)展得更好。

目前，中國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)也在不斷加強執(zhí)法力度。自《反壟斷法》2008年生效以來，國內(nèi)企業(yè)對法律合規(guī)意識尚不足，但去年發(fā)改委先后對液晶面板價格卡特爾案，茅臺、五糧液的縱向價格壟斷案，以及奶粉價格壟斷案進行處罰，拉響警鐘。反壟斷執(zhí)法官員亦表態(tài)：要敢于打老虎。

2月9日央視《新聞聯(lián)播》就報道，全球最大的智能手機芯片供應商高通公司被中國國家發(fā)改委進行反壟斷調(diào)查。中國通信工業(yè)協(xié)會旗下的“手機中國聯(lián)盟”向發(fā)改委舉報稱，高通主要存在過度收取專利費和搭售的行為，對中國手機產(chǎn)業(yè)造成了嚴重影響。

可以預計在《反壟斷法》進入第六個年頭后，中國的執(zhí)法力度將會更加嚴格，在國際反壟斷舞臺上，將會更多響起中國的聲音。