《文后參考文獻著錄規(guī)則》修訂及使用的幾點建議

鄒蕊

摘要：現(xiàn)行《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）為參考文獻著錄之最權(quán)威的參考標準。但其存在的缺少著作方式、學位論文級別及作者國籍、朝代等信息要素問題，不利于直觀評價學術(shù)作品引用文獻的情況。同時在實際使用中，連續(xù)出版物不區(qū)分卷、期，析出文獻標注不完整等不能嚴格執(zhí)行著錄規(guī)則的問題也很普遍。這就要求學術(shù)或出版管理機構(gòu)認清參考文獻標準著錄的重要性，以此嚴格要求所轄的內(nèi)容發(fā)布或出版，最終在業(yè)界形成一種標準的寫作規(guī)范或?qū)懽髁晳T。

關(guān)鍵詞：《文后參考文獻著錄規(guī)則》；修訂；建議

2010年最新修正的《中華人民共和國著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定：為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱。學術(shù)作品參考文獻的著錄正是基于對原作者的著作權(quán)保護行為，也是作者學術(shù)嚴謹?shù)捏w現(xiàn)，同時更是文獻檢索和學術(shù)評價的重要依據(jù)。因此，規(guī)范、標準地著錄參考文獻至關(guān)重要，而參照《文后參考文獻著錄規(guī)則》無疑是嚴謹著錄參考文獻最有效的辦法。另外，由于該著錄規(guī)則在設(shè)置上盡可能與國際標準一致，嚴格按照此標準著錄參考文獻還便于國際間共享文獻信息資源。

本文所稱參考文獻著錄規(guī)則即《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005），為參考文獻著錄最權(quán)威的參考標準。但在實際使用中，其存在的要素缺失等問題不利于直觀評價學術(shù)作品引用文獻的情況，因此本文借筆者多年從事圖書出版及專著類圖書編輯加工的經(jīng)驗談談對這個問題的想法，以期為該標準的后續(xù)修訂、完善工作提供參考，同時也為使用者更好地運用該規(guī)則提出一些注意事項。本文最終及最重要的目的在于讓《文后參考文獻著錄規(guī)則》得到更好、更充分、更嚴謹?shù)氖褂谩?/p>

一、參考文獻補充要素建議

1.著作方式

根據(jù)《文后參考文獻著錄規(guī)則》4.1“專著”中的要求，此類作品并不需要加著作方式，但在實際著錄中，不加著作方式會影響文獻權(quán)威性的評價。

示例1：郭慶光.傳播學教程[M].2版.北京：中國人民大學出版社，2011.

示例2：趙建國.傳播學教程[M].鄭州：鄭州大學出版社，2008.

示例中的兩部著作書名一樣，但示例1的著作方式是“著”，示例2的著作方式是“主編”，學術(shù)價值和權(quán)威性有明顯差別。因此，同樣引自《傳播學教程》，不同版本體現(xiàn)的是作者學術(shù)考究嚴謹程度的不同。但這一評判只有在參考文獻中體現(xiàn)了著作方式才能體現(xiàn)，所以建議《文后參考文獻著錄規(guī)則》在修訂時能加入此著錄項目。

2.學位論文級別

學位論文的著錄在《文后參考文獻著錄規(guī)則》中并未專項介紹，但在其附錄A.4中可以找到參考。格式如下：

示例1：李紀巖.當代大學生社會主義核心價值觀培育研究[D].濟南：山東師范大學，2010.

示例2：范雍.高校大學生社會主義核心價值觀教育研究[D].成都：西華大學，2013.

以上兩例在研究方向和研究內(nèi)容上具有較高的重合性，但示例1是博士論文，示例2是碩士論文，其在研究系統(tǒng)性、深度上有顯著差異。論文級別信息的缺失會使閱讀者無法直觀判斷引用內(nèi)容的參考價值，因此建議《文后參考文獻著錄規(guī)則》在修訂時能加入此著錄項目。

3.作者國籍、朝代

加上作者國籍、朝代是為了避免不同國家、不同朝代存在的重名現(xiàn)象使閱讀者產(chǎn)生混淆。這一點很多作者在列舉參考文獻時會主動加上，只是由于缺少明確的要求，格式難免混亂。筆者參考了一些相關(guān)標準，對作者國籍、朝代的標注提出如下建議：

（1）國籍僅限于標注國外文獻著者；朝代僅限于標注中國古代文獻著者。

（2）所有標注均在參考文獻著者項前加括號列出。

（3）參照中華人民共和國國家標準GB/T15834-2011《標點符號用法》中4.9.3.2，標示作者國籍或所屬朝代時，可用方括號或六角括號。

示例1：[美]尼葛洛龐帝. 數(shù)字化生存[M]. 胡泳，范海燕，譯. 海口：海南出版社，1996.

示例2：〔明〕顧炎武. 昌平山水記；京東考古錄[M]. 北京：北京古籍出版社，1982.

二、標準使用中的一些問題

1.歐美著者姓名的大寫問題

這是在標準著錄參考文獻中最容易被忽略的問題。《文后參考文獻著錄規(guī)則》8.1.1中要求，歐美著者的名可以用縮寫字母，縮寫名后省略縮寫點。舉例來說，Albert Einstein 在參考文獻的著者項中可列為EINSTEIN A。在實際的寫作中，很少有作者了解這一點。

2.連續(xù)出版物不區(qū)分卷、期問題

《文后參考文獻著錄規(guī)則》4.3.2中明確規(guī)定，連續(xù)出版物題名信息后是“年，卷（期）”，如“2012，18（5）”表示文章刊載于某連續(xù)出版物2012年總18卷第5期。但很多作者著錄參考文獻時在卷、期上比較隨意，或省略卷號，直接標注為“2012，5”，或省略括號為“2012，18，5”，這樣一來，閱讀者便很難準確理解標注內(nèi)容。

3.析出文獻標注不完整

析出文獻的標注可以使閱讀者準確定位文獻出處，尤其是很多專著、論文集、匯編等，采用析出文獻標注的方式能使引用文件和源文件，令人一目了然。但現(xiàn)實參考文獻著錄中，卻很少有作者使用析出文獻，一則不了解這種標注方法，二則覺得麻煩。這都是不規(guī)范的做法。

4.關(guān)于文獻類型標志的一些問題

根據(jù)《文后參考文獻著錄規(guī)則》，所有類型文獻的著錄項目中都包含文獻類型標志項，所以作者只有準確適用文獻類型標志，閱讀者才能準確判斷文獻類型。在實際操作中，經(jīng)常出現(xiàn)以下問題：

（1）出版社出版的文獻類型都是圖書（M）。這顯然是武斷的，因為出版社的出版物也有可能是會議論文集（C）、報告（R）、匯編（G）或者學位論文（D）等，要根據(jù)出版物的實際內(nèi)容來確定。

（2）網(wǎng)上引用的資料都是電子公告（EB/OL）。這當然是不對的，因為也有可能是上傳到網(wǎng)絡(luò)上的期刊（J/OL）、圖書（M/OL）、報告（R/OL）等，要視資料或文獻的具體內(nèi)容而定。

三、其他建議

1.文中參考文獻注釋規(guī)則

《文后參考文獻著錄規(guī)則》只針對文后參考文獻，而對文中注釋涉及參考文獻的并沒有專門的標準。因此在實際操作中，會出現(xiàn)作者隨意標注的現(xiàn)象，比如引文和注釋混雜，某些使用頻率較高的文獻反復出現(xiàn)，導致一些頁面腳注比正文篇幅還多。

根據(jù)國標《學位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1-2006）中5.3.5引文標注的要求：“論文中引用的文獻的標注方法遵照GB/T 7714-2005，可采用順序編碼制”。由此筆者建議，文中涉及引文可以統(tǒng)一列為文后參考文獻，并適用《文后參考文獻著錄規(guī)則》的相關(guān)要求。而文中只保留說明性注釋，以文中編號加腳注的方式表現(xiàn)。

示例1（引用單篇文獻的順序編碼值）：莫拉德對穩(wěn)定區(qū)的節(jié)理格式的研究[255]……

示例2（引用多篇文獻的順序編碼值）：莫拉德對穩(wěn)定區(qū)的節(jié)理格式的研究[255-256]……

這樣做可以使正文內(nèi)容更簡練，不至于被注釋內(nèi)容喧賓奪主；也使文中資料來源著錄更規(guī)范，更易于被檢索，也更能體現(xiàn)參考文獻的學術(shù)價值。

2.一些與本標準相關(guān)的更新

很多標準之間涉及重復內(nèi)容一般會直接將相關(guān)項目鏈接到另外的標準上。比如，《科學技術(shù)報告、學位論文和學術(shù)論文的編寫格式》（GB 7713-87）中6.7“參考文獻表”的內(nèi)容就是“按照GB 7714-87《文后參考文獻著錄規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行”。這本是最簡潔明了的做法，但事實上由于GB 7713-87在1987年被批準后一直未更新，導致其涉及的《文后參考文獻著錄規(guī)則》也未能及時更新為2005年發(fā)布并實施的最新的《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）。也因此，其很可能誤導使用《科學技術(shù)報告、學位論文和學術(shù)論文的編寫格式》（GB 7713-87）的著者，使其不能正確著錄參考文獻。同樣的情況還可見于《科學技術(shù)期刊編排格式》（GB/T 3179-92）之9“參考文獻表”，并且其附錄A的參考文獻標注和著錄示例也與GB/T 7714-2005有較大差異。

因此，及時對相關(guān)聯(lián)標準進行最新標準的更新很有必要。換言之，筆者建議相關(guān)標準制定機構(gòu)應參考法律法規(guī)的做法，如果不能及時出版最新版本的標準，也應及時發(fā)布修訂版等版本，以免誤導標準的使用者。

嚴格按照《文后參考文獻著錄規(guī)則》的標準著錄參考文獻對于學術(shù)出版的重要意義顯而易見，但如何才能在學術(shù)界實現(xiàn)這一要求，這就要求出版社、期刊社、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等學術(shù)發(fā)布、出版平臺能明確列出規(guī)范，使作者在投稿之前或?qū)懽髦跫茨馨凑罩浺?guī)則修改參考文獻，而不是在投稿之后依賴編輯進行修改。因為這樣不僅不能培養(yǎng)作者的寫作習慣，而且編輯對作者所列參考文獻了解有限，難免在遇到要素殘缺、內(nèi)容重復等情況時對稿件所作的修改會脫離作者原意。

在實際操作中，一些公開的出版平臺如出版社、期刊社等因為有上級管理機構(gòu)的嚴格審查，基本可以做到嚴格參考文獻著錄規(guī)范。但一些學術(shù)管理機構(gòu)由于缺少對著錄形式進行審查的機構(gòu)，也就沒有嚴格執(zhí)行國家標準，自然也沒有以國家標準為準繩要求作者。如學位論文，作者首先要以所在高校制定的寫作規(guī)范為標準，如果學校的標準和國家標準不一致，也只能以學校的標準為先，否則可能導致無法畢業(yè)。

所以，嚴格執(zhí)行《文后參考文獻著錄規(guī)則》的關(guān)鍵在于學術(shù)或出版管理機構(gòu)能認清參考文獻標準著錄的重要性，以此嚴格要求所轄的內(nèi)容發(fā)布或出版，最終在業(yè)界形成一種標準的寫作規(guī)范或?qū)懽髁晳T。

（鄒 蕊，西南交通大學出版社編輯）

參考文獻：

[1]新聞出版總署科技發(fā)展司，新聞出版總署圖書出版管理司，中國標準出 版社. 作者編輯常用標準及規(guī)范[M].3版. 北京：中國標準出版社，2008.

[2]教育部語言文字信息管理司.GB/T15834-2011 標點符號用法[S]. 北京： 中國標準出版社，2011.