高?？蒲型度肱c重點(diǎn)產(chǎn)出邊際收益的省域研究
——基于國(guó)家創(chuàng)新體系

陳 浩

（淮北師范大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 淮北235000）

一、國(guó)家創(chuàng)新體系的研究現(xiàn)狀

國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation System，NIS）是指“在國(guó)家層次上所進(jìn)行的促進(jìn)全社會(huì)創(chuàng)新資源合理配置和高效利用的體系，是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)等各種社會(huì)組織之間為了一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過建設(shè)性的相互協(xié)調(diào)與互動(dòng)而構(gòu)成的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)”[1]。在當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，這已經(jīng)成為世界上許多國(guó)家的共識(shí)，并且高校在基礎(chǔ)研究方面占有非常重要的地位。我國(guó)政府一直都很重視高校的科研創(chuàng)新，多年來?yè)芙o高校的R&D經(jīng)費(fèi)呈上升趨勢(shì)[2]。

科技部政策法規(guī)與體制改革司司長(zhǎng)張景安[1]、中科院院長(zhǎng)路甬祥[3]、海信集團(tuán)副總裁郭慶存[4]、同濟(jì)大學(xué)校長(zhǎng)萬(wàn)鋼[5]、西安電子科技大學(xué)校長(zhǎng)段寶巖[6]等學(xué)者就國(guó)家創(chuàng)新體系的涵義以及高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中的地位和作用進(jìn)行了闡釋和分析。

在對(duì)我國(guó)各省市高校進(jìn)行科研投入產(chǎn)出效率分析時(shí)，通過分析已有的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，這些研究成果選擇從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率等方面進(jìn)行分析，但是沒有區(qū)分一般科研產(chǎn)出和重點(diǎn)科研產(chǎn)出，進(jìn)而忽略了高?？蒲型度氘a(chǎn)出關(guān)系中的邊際收益遞增現(xiàn)象，所得出評(píng)價(jià)結(jié)果就會(huì)存在一定的局限性，從而限制了評(píng)價(jià)結(jié)果在實(shí)踐中的應(yīng)用[7]。

本文基于DEA與多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的復(fù)合評(píng)價(jià)方法[7]，首先建立我國(guó)各省市高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)相應(yīng)的指標(biāo)和權(quán)重計(jì)算出兩個(gè)科研投入指標(biāo)（人力資源和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目）分值，以及重點(diǎn)產(chǎn)出分值；其次，應(yīng)用Input-Oriented DEA模型[8]對(duì)生產(chǎn)可能集的前沿面進(jìn)行求解，最后應(yīng)用主要變量區(qū)間統(tǒng)計(jì)法[7]對(duì)前沿面的邊際收益性質(zhì)進(jìn)行判斷。

二、我國(guó)各省市高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表1是征詢了許多專家的意見，經(jīng)過多次調(diào)整最終得到的我國(guó)高校科研效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系[9]。該指標(biāo)體系分為三層，包括每層指標(biāo)的具體內(nèi)容和權(quán)重、賦分值。在這里，“重點(diǎn)產(chǎn)出”選擇“國(guó)際刊物”“國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收”的全部三級(jí)指標(biāo)（“973計(jì)劃”“科技攻關(guān)計(jì)劃”“863計(jì)劃”“自然科學(xué)基金”“其他”），還有“出席國(guó)際會(huì)議人數(shù)”和“國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家發(fā)明獎(jiǎng)”等指標(biāo)，大體上能充分反映我國(guó)各省市高校的高水平學(xué)術(shù)成果。

表1 我國(guó)各省市高?？蒲行试u(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、實(shí)證分析

按照表1給出的指標(biāo)和權(quán)重，基于我國(guó)30個(gè)省市高校科研投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)（西藏因數(shù)據(jù)不全，故舍去），通過線性加權(quán)法計(jì)算各省市高校在2008-2011年的人力資源、科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)出分值，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2009-2012年的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。然后，以人力資源和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目作為投入變量，重點(diǎn)產(chǎn)出分值作為產(chǎn)出變量，應(yīng)用Input-Oriented DEA模型[8]進(jìn)行求解，所得結(jié)果如表2所示（因篇幅有限，只列出2011年的計(jì)算結(jié)果）。

表2 2011年我國(guó)各省市高?？蒲型度肱c重點(diǎn)產(chǎn)出的相對(duì)有效性結(jié)果

山西內(nèi)蒙古遼寧吉林黑龍江上海江蘇浙江安徽福建江西山東河南湖北湖南廣東廣西海南重慶四川貴州云南陜西甘肅青海寧夏新疆33 485.80 27 066.40 98 671.20 65 162.60 70 467.80 102 062.20 110 829.00 70 770.60 65 766.00 31 548.60 39 021.60 97 142.20 70 455.80 112 369.00 73 566.80 102 523.80 32 968.80 7 145.20 38 690.60 78 771.20 21 058.60 31 529.40 78 602.20 21 905.80 8 874.60 10 187.40 26 584.40 79 774.96 35 803.72 383 999.24 158 762.48 342 285.60 839 143.68 723 673.08 490 185.04 224 742.12 92 620.96 92 896.64 256 840.16 96 230.00 419 625.00 251 932.48 361 938.80 71 510.76 10 065.92 150 576.16 338 363.16 20 031.36 37 415.56 517 558.52 69 293.60 11 243.12 7 895.00 19 756.12 49 185.60 19 149.04 194 463.84 114 508.72 245 256.32 365 809.44 410 833.20 312 934.64 134 988.56 54 653.44 38 610.40 246 202.24 74 368.24 366 887.36 111 125.60 162 189.52 38 442.88 4 613.76 70 532.08 193 095.84 4 223.76 20 533.36 195 482.96 63 564.56 1 390.88 2 177.76 10 397.20 0.772 0.659 0.783 0.836 0.872 0.938 1.000 1.000 0.775 0.804 0.827 0.947 1.000 1.000 0.843 0.813 0.916 1.000 0.913 0.953 0.854 0.755 0.914 0.963 0.863 1.000 0.999否否否否否否是是否否否否是是否否否是否否否否否否否是是

由表2可知，共有北京、江蘇、浙江、河南、湖北、海南、寧夏和新疆8個(gè)省市高校的科研投入與重點(diǎn)產(chǎn)出為DEA有效，相應(yīng)的樣本點(diǎn)在前沿面上，其他的省市都不是DEA有效，相應(yīng)的樣本點(diǎn)不在前沿面上。

從表2當(dāng)中不能直接判斷是否存在邊際收益遞增的現(xiàn)象。分別選擇人力資源和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目作為主要變量，應(yīng)用主要變量區(qū)間統(tǒng)計(jì)法判斷前沿面是否具有邊際收益遞增的現(xiàn)象。在這里，靠近前沿面的程度選擇0.1，n取3。相關(guān)結(jié)果分別見表3至表6。

表3 以人力資源為主要變量的判斷結(jié)果

表4 以科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目為主要變量的判斷結(jié)果

從表3和表4可以看出，選擇不同的主要變量，判斷結(jié)果并不相同。從表3可以看出，存在人力資源邊際收益遞增的省市在這4年波動(dòng)較大，說明相關(guān)省市高校在進(jìn)行重大科技創(chuàng)新時(shí)，注意到優(yōu)化調(diào)整人力資源結(jié)構(gòu)，追加高水平科研人才投入，使之更好地適應(yīng)重大科技創(chuàng)新的需要，此外某些省市高校還存在進(jìn)一步調(diào)整發(fā)展空間。這也和重點(diǎn)產(chǎn)出的長(zhǎng)期性有關(guān)。從表4可以看出，存在科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目邊際收益遞增的省市數(shù)目變化較大，說明在某些省市高校通過追加科技經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目，可以提高其高水平的科研產(chǎn)出。也可以看出，科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目不足是阻礙高校高水平科研產(chǎn)出的重要因素。

表5 存在人力資源邊際收益遞增的省市

表6 存在科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目邊際收益遞增的省市

從表5和表6可以看出，我國(guó)東部、中部和西部地區(qū)都存在人力資源邊際收益遞增和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目邊際收益遞增的省市，這從另一方面印證了“我國(guó)高校的科技創(chuàng)新效率與所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度沒有必然的聯(lián)系”。從表5可以看出，存在人力資源邊際收益的東部和西部省市數(shù)量波動(dòng)較大，先減少后增加；而中部省市則一直減少，表明有改善的趨勢(shì)。其中，東部的福建、天津和廣東都有兩年存在人力資源邊際收益遞增，而中部的江西和西部的重慶則四年都存在這樣的現(xiàn)象，說明在重大科技創(chuàng)新方面，這些省市高校的人力資源結(jié)構(gòu)還有調(diào)整優(yōu)化的發(fā)展空間，亟待引起相關(guān)省市高?？蒲泄芾砣藛T的重視。從表6可以看出，東部的廣東和遼寧，中部的黑龍江以及西部的四川一直存在科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目邊際收益遞增，說明這些省市高校在取得更多的高水平科研成果時(shí)，一直受到科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目不足的制約，問題一直沒有得到很好的解決，需要引起國(guó)家有關(guān)部門的重視。

四、結(jié)論

在進(jìn)行我國(guó)各省市高?？蒲型度氘a(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)時(shí)，如果不區(qū)分一般科研產(chǎn)出和重點(diǎn)產(chǎn)出，就會(huì)忽略高?？蒲型度肱c重點(diǎn)產(chǎn)出之間的邊際收益遞增現(xiàn)象，所作出的評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況就會(huì)存在偏差，不利于高校正確的調(diào)整今后的發(fā)展方向。本文通過選擇我國(guó)30個(gè)省市高校4年的科研數(shù)據(jù)為研究樣本，通過建立科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以人力資源和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目作為投入變量，以重點(diǎn)產(chǎn)出分值為產(chǎn)出變量，應(yīng)用面向投入的DEA模型進(jìn)行前沿面的求解，然后用主要變量區(qū)間統(tǒng)計(jì)法進(jìn)行邊際收益性質(zhì)的判斷。分析結(jié)果表明，我國(guó)的東部、中部和西部地區(qū)均存在人力資源邊際收益遞增和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目邊際收益遞增的省市。其中，東部的福建、天津和廣東都有兩年存在人力資源邊際收益遞增，而中部的江西和西部的重慶則四年都存在這樣的現(xiàn)象；東部的廣東和遼寧，中部的黑龍江以及西部的四川一直存在科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目邊際收益遞增，需要引起國(guó)家有關(guān)部門的重視：在支持高校進(jìn)行科技創(chuàng)新，特別是高水平的科技項(xiàng)目攻關(guān)時(shí)，要對(duì)存在邊際收益遞增的省市高校從人力資源和科技經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目上給予更多的支持，除了要加大對(duì)中西部地區(qū)高校的支持力度，對(duì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)的高校也不能忽視，使其能夠產(chǎn)出更多高水平的科研成果，從而提高我國(guó)的科技創(chuàng)新能力以及在國(guó)際的影響力。

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[4]郭慶存．強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新主體建設(shè),突破創(chuàng)新體系建設(shè)瓶頸[J]．中國(guó)軟科學(xué)，2005（7）：25-27．

[5]萬(wàn)鋼．高等學(xué)校如何在國(guó)家創(chuàng)新體系中更有作為[J]．中國(guó)高等教育,2005（24）：20-21．

[6]段寶巖．大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的位與為[J]．中國(guó)高等教育,2007（Z1）：40-42．

[7]王曉紅,王雪峰．高?？蒲型度氘a(chǎn)出關(guān)系中的邊際收益遞增現(xiàn)象[J]．哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006（4）：589-591．

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