企業法律風險管理初探

孫至誼

摘 要：市場經濟條件下企業在生產、營銷過程中，每時每刻都會遇到法律風險。在日常生活中法律風險是不可避免的，但卻是可防可控的。因此，企業要依法取得權利、行使權利，同時也要履行義務、保護權利。這一過程就形成了有效的經營管理。一些企業未能重視法律風險，進而積極有效地預防法律風險，給企業造成災難性的損失往往是巨大的。文章對企業應該建立健全有效的法律風險防范體系進行了闡述，同時提出了相關建議。

關鍵詞：企業 法律風險 防范體系建設 保護權利

中圖分類號：DF42

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）07-081-02

一、企業法律風險概述

隨著市場經濟的深入發展，法律風險無處不在，企業在運營過程中由于權利、義務失范導致法律責任和產生實際損害，便是法律風險。在每天的生產、營銷、物流、資金往來等繁雜的工作中處處都有想象不到的危機，稍有不慎，就有全軍覆沒的危險。但是，法律風險卻是完全可以預防與控制的。從法律的視角來看，依法取得權利、依法行使權利，以及履行義務、保護權利的過程，就是企業經營管理的過程。在這一過程中，企業往往會遇到基于法律環境產生的權利、義務有關的風險。比如，企業與政府之間，企業與企業之間，股東相互之間，以及客戶、員工之間等等，都有可能由于權利、義務的不對稱所導致的各類法律關系產生矛盾。所有這些，都可能發生法律風險。法律風險與其他相關風險一般都會交織在一起。發生糾紛長期無法得到解決，只能付諸法律裁決。這是當時雙方都不愿意看到的結局，但是正是由于當事雙方往往都缺乏法律風險防范意識，沒有采取有效的法律風險預防措施，因此只能走向法庭。

只要有經濟活動，法律風險就有可能就發生，一旦發生風險必然會有危害，企業就必須擔負相應的行政、民事乃至刑事責任等等。因此，企業往往要被動地承擔由于自身過失違法違規經營所導致的法律后果。許多企業不重視法律風險，結果給企業造成災難性的損失，追悔莫及的事例舉不勝舉。法律風險雖然難以避免，但是卻可以有效地防范與控制。這是因為：（1）法律的規范性與透明度可以預見大部分法律風險；（2）法律風險所具有的危害可能性，能夠讓人們在危害發生前及時預防與控制；（3）企業自身的經營管理水平與法律意識、風險控制能力等等，決定了法律風險能否轉換為實際損害與損害的程度高低。

二、如何有效地開展企業法律風險防范

市場經濟就是法治經濟，在市場經濟體制下，作為經濟主體的企業必須依法、守法經營管理，開展各項活動，才能確保企業在健康發展的道路上增強競爭力。同時，要促進企業持續、健康、穩定發展，就要積極開展全面的風險管理預防、控制、管理工作，筑好籬笆，切實防范各種法律風險。

企業法律風險管理是指圍繞企業制定的總目標、總戰略，根據企業和所在行業的自身特點以及企業的外部因素，在對法律風險主體目標、狀況和環境進行了詳細了解之后，采取系統的、有效的綜合手段，利用法律所賦予的權利，以事前控制為主、事中事后協調解決為輔的防范，盡最大可能地降低或是減少法律風險帶來的不利因素的法律事務處理的全過程。

相對于生產經營而言，一些企業對法律風險認識和管理還不夠，對法律風險的防范和規避還沒有引起足夠重視，法律風險管理不健全，存在制度不健全，工作不力等問題。如果潛在的法律風險成為現實，就會造成企業嚴重的經濟損失，嚴重的可能導致企業破產，追究領導人的行政或刑事責任等，法律風險就像高壓線觸之不傷則亡。因此，必須建立健全法律風險管理機制，化解、防控法律風險，促進企業又快又好的發展。

首先，為了有效地實現企業的各種法律風險控制，就要根據自己企業的具體情況與發展規劃建立防范體系。每一家企業的風險防范都要在企業法律風險戰略框架指導下進行，要由企業高管、中層管理人員以及基層員工參與，在企業運營的每一個環節、每一個階段定期或不定期地召開風險分析會，對于已經出現的風險苗頭，要認真識別與評估可能發生的風險，進而確定應對策略，積極組織相關人員對出現風險隱患的環節開展防范，最終達到避免、轉移、化解、降低和消滅法律風險的目的。企業法律風險管理是一個企業對自己生產運營中可能發生的法律風險所開展的評估、控制、處理的全過程，是圍繞靜態的法律制度作用的動態的法律管理體系。其原則是“防患于未然”，首先是事前防范，其次是事中化解，最后才是事后補救。因此，現代化企業要想真正步入法制化、科學化健康的發展軌道，就必須將法律的風險防范工作納入企業生產經營管理的全過程，實現全方位和動態化監控，結合企業自身生產經營、改革發展的實際，建立和完善防范重大法律糾紛案件發生的機制和制度，規范決策程序，嚴格法律審核。建立法律風險管理的最終目標就是通過發現、識別、評估、分析、控制和有效地處理風險，及時采取應對措施，盡可能將風險降低在所能接受的范圍內。

其次，全面建立和健全法律風險管理機構，配備有知識、有水平、有能力的法律人員在有條件的企業都應設立總法律顧問崗位，構建以其為核心的企業法律顧問體系，為企業依法決策和依法經營管理提供了有力的組織保障。同時，要在企業黨委與行政部門的大力支持下，確立總法律顧問的地位，讓其有職有權有事做，直接對黨委和法定代表人負責，參與企業的重大事務決策，特別是負責制定和監督企業各項規章制度的實施；并針對相關法律風險提出防范意見，統一負責協調在生產決策、經營、管理中與法律相關的一切事務，負責企業的法律宣傳教育培訓工作，保證企業各項決策的合法性。要進一步加強法律事務隊伍建設。一方面要重點抓好法律事務人員教育培訓。針對企業的實際情況，分別為法律事務人員開辦各種形式的法律業務知識培訓班，開展《公司法》、《勞動合同法》、《全面風險管理》、《合同法》等法律法規的學習培訓，提高法律事務工作人員的業務素質；另一方面要充實調整法律事務工作人員，逐步落實持證上崗制度。在調整設置法律事務工作機構的同時，充實和配備相應的法律事務人員，確保法律服務和把關職能落到實處。

第三，強化企業高層領導的法律風險意識，提高全體員工的法律素養。一方面只有企業領導充分認識到建立企業的法律風險機制已經迫在眉睫，早建立，早受益，現代化的企業運營一刻都離不開法律風險防范，主動參與和大力支持建立企業的法律風險控制機制，從而切實將事前、事中、事后防控體系落到實處；另一方面，必須讓企業的每一位員工懂得，只有人人嚴格遵守法律，人人都增強法律風險意識，自上而下有效地行使法律所賦予的權利與主動承擔法律義務，在生產實踐中，努力學習各種法律知識，以法律的視點思考生產運營中所遇到的每一個環節、每一個問題，時刻保持可能發生法律風險的警覺性，自覺形成整個企業的防范意識。只有這樣才能避免發生風險才悔不該當初的尷尬的境地，掌握市場競爭的主動權。

三、積極開展企業法律培訓工作，提高全體員工法律風險防范意識

1.要切實加強企業領導干部與各級管理人員的法律知識學習與培訓，要求每一位領導干部都能夠熟練地掌握與自己的主管業務相關的法律法規，做到知法懂法守法，增強法律風險防范意識，將法律法規貫穿于自己所負責的具體工作中，從根本上杜絕法律風險的滋生。

2.企業法律事務人員要做到警鐘長鳴，切實提高自己的法律業務知識與應變能力。每年都要安排一定的時間讓法律事務人員參加司法部門組織的系統學習，接受再教育，要求他們及時更新知識，提高素質，培養分析、識別、評估風險以及排除、彌補風險等方面的能力。

3.提高全體員工的法律水平與法律風險防范意識是企業預防風險、控制風險的“法寶”。要注重對員工的法律普及教育，讓每一位員工都明白，自己在日常的工作中，一言一行、一舉一動都代表著企業，都不可違法違紀，否則將會給企業帶來滅頂之災。因此，要對全體員工進行法律知識普及教育、宣傳、培訓，要舍得花費金錢、時間，提高他們的法律水平和防范法律風險的意識。對不同工作崗位的職工，也要有針對性地培養不同的防范法律風險的意識。多種形式、多種途徑、多種范疇開展法律知識學習與防范法律風險的教育工作，切實提高全體員工的整體法律素質。

四、做好企業法律風險防范事半功倍

隨著“市場利益主體”的覺醒，人們的法律意識、個性意識、競爭意識與權利意識得到了最大程度的釋放，不僅是經濟利益，其他社會利益的權利意識，比如政治參與和精神追求也逐步顯現。表現在企業近年來發生的維權意識也越來越多地反映在生產、營銷、物流、庫存、品牌、知識產權等各個層面。因此，如何才能有效地進行企業法律風險防范是每一位企業家必須認真面對的問題，“用制度管人，按程序辦事”已成為加強企業法律風險管理所必須遵循的原則。筆者認為，有效地落實企業法律風險管理，切實將企業的發展戰略、經營方向、管理機構、生產調度以及人力資源、財務、物流、設備、庫存等納入法律風險預防與控制的范疇，按照法律法規與相關政策建立完善的管理制度，是推動企業步入依法治企軌道，健康、有序、可持續發展的正確方向。

參考文獻：

[1] 郭聰（導師：吳景明）.企業法律風險管理研究.中國政法大學碩士論文，2010.3

[2] 唐興.淺談企業法律風險管理.企業家天地（理論版），2011（2）

[3] 王遠勝，吳興國.投資法律風險與防范.安徽大學法律評論，2012（3）

（作者為中國地質大學（北京）外語學院10081112班本科生，第二學位系法律專業 北京 100083）

（責編：若佳）