關系型規范、知識轉移與項目完成度的關系研究

袁建新　周俊

摘要：本文主要研究IT外包中關系型規范及其三個維度對項目完成度的作用機制和效應?；诶碚撨壿嬚J為，知識轉移在其中扮演中介作用。筆者運用結構方程模型，以163件外包關系為樣本進行實證檢驗，結果大體支持知識轉移在關系型規范及其三個維度和項目完成度之間發揮中介作用的理論假設；并且，在三個維度中，團結性規范的效應最大，信息交換規范的效應次之，柔性規范的作用最小。本研究有助于深入梳理變量間的作用機制，豐富經驗證據，并為管理實踐提供啟示。

關鍵詞：軟件外包；關系型規范；知識轉移；項目完成度

中圖分類號：F272；F224文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2014）08003307

一、引言

承接軟件外包是技術實力和管理能力較弱的后發軟件企業借以融入全球價值鏈、學習并掌握相關的開發技術和管理經驗，從而獲得發展的理性選擇之一。近年來，中國軟件外包企業把握住國際經濟形勢和國內政策所帶來的機遇，在企業數量和業務規模上均取得長足的進步。然而，不少軟件外包項目并沒有取得預期的目標，導致這種狀況的原因之一可能是知識轉移的力度不夠。

知識轉移是軟件外包關系管理的最重要內容[1]，有效的知識轉移是軟件外包取得成功的關鍵因素之一。Chua和Pan[2]認為，IT外包發包方對接包方進行的知識轉移可以提高外包績效。但是，由于擔心溢出的知識被接包方濫用等原因，發包方只會有條件地進行知識轉移。研究者廣泛地分析了影響軟件外包過程中知識轉移績效的因素——發送方特征（轉移意愿、知識存量和能力、可信度等）、接收方特征（吸收能力、學習意愿等）、知識特性（嵌入性、緘默性、復雜性和因果關系模糊性等）和關系因素（溝通質量、信任水平、文化距離等）。目前，針對軟件外包過程中知識轉移前因和后果的研究仍存在一些不足之處。其一，針對知識轉移后果的研究多采用發包方視角，使中國接包企業的借鑒意義受到限制。其二，針對相關觀點的實證檢驗還比較少見。例如：在研究知識轉移的影響因素時，一些學者借鑒其他領域的研究提出了理論框架，另一些學者則基于零碎的經驗證據初步提取了可能的影響因素?？傮w而言，這方面的研究尚缺乏系統的實證分析。

軟件外包具有關系治理的特征[3]。不過，國內外很少有實證研究關注軟件外包這種特殊情境下的關系型治理機制對外包合作過程和績效的影響。本文擬探討屬于關系型治理機制的關系型規范對發包方向接包方的知識轉移和接包績效（以具體項目的完成情況來衡量）的影響，這有助于明晰關系型規范對接包績效的作用機制，并豐富軟件外包知識轉移影響因素方面的經驗證據。

本文以163件外包關系為樣本，運用統計分析法，深入梳理關系型規范、發包方對接包方的知識轉移和接包績效三者之間的關系。預期本研究有助于我們更清晰地理解相關變量之間的作用機理，豐富相關的經驗證據，研究結論將對接包企業接受發包方的知識轉移并提升績效具有一定的理論意義和實踐啟示。

二、研究假設

1知識轉移對項目完成度的作用

軟件外包具有知識、技能密集型特征。掌握必要的知識是接包企業成功開展項目的前提，而接包企業往往缺乏開展項目所需的全部知識和技能，它們不可避免地需要客戶提供相關的知識，這些知識可能涉及產業規則、客戶企業的業務要求、工作流程、IT系統結構、管理制度與文化、軟件開發所需的技能型知識、信息系統開發流程知識等諸多方面。如果缺乏相應的知識，接包企業就可能無法按預定計劃完成任務。Imsland和Sahay[4]按照時間順序描述了挪威的Scan Sys公司將薪酬系統項目Salary System發包給俄羅斯的Russ Co公司的過程。但由于未能深入接觸Scan Sys公司的相關知識，這導致Russ Co公司未能正確理解其中的業務邏輯，以致提交的階段性成果存在較多的漏洞并缺乏必要的功能和若干重要模塊。Lee[5]以195份來自韓國政府辦公機構（發包方）的問卷為基礎，發現軟件外包雙方的知識共享行為提高了發包方的外包績效。綜上，提出假設1：

假設1：發包企業對接包企業的知識轉移與項目完成度正相關。

2關系型規范對知識轉移的作用

根據關系交換理論，大多數交易都是嵌入在特定的社會關系中的，不可避免地受到關系性質的影響。Macneil[6]強調了規范的作用。區別于合同，規范是設定、約束交易者行為的非正式準則。Macneil[6]將“規范”分為離散型規范和關系型規范兩種對立的類型。前者主導下的交易者只看重個體利益，不惜損害他方利益以獲取自我利益；而受后者主導的交易者更看重利益的互惠性，追求個體利益和整體利益的統一。關于關系型規范的種類和測量，目前還沒有定論。Macneil[6]提出了10種一般性的規范，其后，Blois和Ivens[7]從中提取幾個規范并將之作為關系型規范的維度，Heide和John[8]的研究是其中影響力較大的。他們認為，柔性、信息交換和團結性是比較重要的關系型規范，共同構成“關系型規范”這個高階構念的三維度。柔性是指交易者樂于因應環境變化而做出善意調整，信息交換是指交易者愿意主動相互交換有用信息，而團結性則指交易者高度重視整體價值并抵制追求單方面利益。信息交換是知識轉移的手段，如果IT發包方愿意主動提供相關信息，則接包方接觸、應用發包方知識的機會相應增加。如果外包關系的柔性和團結性比較明顯，發包方就不會太擔心自己轉移出去的知識（如商業機密和專有技術）被接包方不恰當地利用，因此，更愿意通過知識共享來創造利益。據此提出假設2：

假設2：關系型規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2a：信息交換規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2b：團結性規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2c：柔性規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

3關系型規范對項目完成度的作用

信息交換從兩個方面推動項目開展：一是信息交換有助于外包雙方及時獲取必要信息，有助于迅速發現并及時解決項目執行過程中遇到的問題。二是信息交換規范可以減少信息不對稱，使得交易一方利用信息優勢從事機會主義行為的機會減少，從而遏制機會主義行為，這有助于減少締約和監控成本。

團結性規范較強的外包關系中，外包雙方的決策重心和資源配置目標從防范對方的機會主義甚至通過機會主義行為攫取個體利益轉向聯合創造價值。因此，較高水平的團結性規范促使外包雙方更多地分享知識、更愿意互相幫助和支持[9]、更積極地進行必要的投資。

柔性規范意味著交易者不會利用條件的變化，采用狡黠的或強迫手段來攫取不公平利益。柔性規范有利于外包雙方更好地應對技術和市場需求變化所帶來的交易問題，有助于它們靈活互惠地調整工作任務以適應環境的變化。因此，本文提出假設3：

假設3：關系型規范與項目完成度正相關。

假設3a：信息交換規范與項目完成度正相關。

假設3b：團結性規范與項目完成度正相關。

假設3c：柔性規范與項目完成度正相關。endprint

摘要：本文主要研究IT外包中關系型規范及其三個維度對項目完成度的作用機制和效應。基于理論邏輯認為，知識轉移在其中扮演中介作用。筆者運用結構方程模型，以163件外包關系為樣本進行實證檢驗，結果大體支持知識轉移在關系型規范及其三個維度和項目完成度之間發揮中介作用的理論假設；并且，在三個維度中，團結性規范的效應最大，信息交換規范的效應次之，柔性規范的作用最小。本研究有助于深入梳理變量間的作用機制，豐富經驗證據，并為管理實踐提供啟示。

關鍵詞：軟件外包；關系型規范；知識轉移；項目完成度

中圖分類號：F272；F224文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2014）08003307

一、引言

承接軟件外包是技術實力和管理能力較弱的后發軟件企業借以融入全球價值鏈、學習并掌握相關的開發技術和管理經驗，從而獲得發展的理性選擇之一。近年來，中國軟件外包企業把握住國際經濟形勢和國內政策所帶來的機遇，在企業數量和業務規模上均取得長足的進步。然而，不少軟件外包項目并沒有取得預期的目標，導致這種狀況的原因之一可能是知識轉移的力度不夠。

知識轉移是軟件外包關系管理的最重要內容[1]，有效的知識轉移是軟件外包取得成功的關鍵因素之一。Chua和Pan[2]認為，IT外包發包方對接包方進行的知識轉移可以提高外包績效。但是，由于擔心溢出的知識被接包方濫用等原因，發包方只會有條件地進行知識轉移。研究者廣泛地分析了影響軟件外包過程中知識轉移績效的因素——發送方特征（轉移意愿、知識存量和能力、可信度等）、接收方特征（吸收能力、學習意愿等）、知識特性（嵌入性、緘默性、復雜性和因果關系模糊性等）和關系因素（溝通質量、信任水平、文化距離等）。目前，針對軟件外包過程中知識轉移前因和后果的研究仍存在一些不足之處。其一，針對知識轉移后果的研究多采用發包方視角，使中國接包企業的借鑒意義受到限制。其二，針對相關觀點的實證檢驗還比較少見。例如：在研究知識轉移的影響因素時，一些學者借鑒其他領域的研究提出了理論框架，另一些學者則基于零碎的經驗證據初步提取了可能的影響因素。總體而言，這方面的研究尚缺乏系統的實證分析。

軟件外包具有關系治理的特征[3]。不過，國內外很少有實證研究關注軟件外包這種特殊情境下的關系型治理機制對外包合作過程和績效的影響。本文擬探討屬于關系型治理機制的關系型規范對發包方向接包方的知識轉移和接包績效（以具體項目的完成情況來衡量）的影響，這有助于明晰關系型規范對接包績效的作用機制，并豐富軟件外包知識轉移影響因素方面的經驗證據。

本文以163件外包關系為樣本，運用統計分析法，深入梳理關系型規范、發包方對接包方的知識轉移和接包績效三者之間的關系。預期本研究有助于我們更清晰地理解相關變量之間的作用機理，豐富相關的經驗證據，研究結論將對接包企業接受發包方的知識轉移并提升績效具有一定的理論意義和實踐啟示。

二、研究假設

1知識轉移對項目完成度的作用

軟件外包具有知識、技能密集型特征。掌握必要的知識是接包企業成功開展項目的前提，而接包企業往往缺乏開展項目所需的全部知識和技能，它們不可避免地需要客戶提供相關的知識，這些知識可能涉及產業規則、客戶企業的業務要求、工作流程、IT系統結構、管理制度與文化、軟件開發所需的技能型知識、信息系統開發流程知識等諸多方面。如果缺乏相應的知識，接包企業就可能無法按預定計劃完成任務。Imsland和Sahay[4]按照時間順序描述了挪威的Scan Sys公司將薪酬系統項目Salary System發包給俄羅斯的Russ Co公司的過程。但由于未能深入接觸Scan Sys公司的相關知識，這導致Russ Co公司未能正確理解其中的業務邏輯，以致提交的階段性成果存在較多的漏洞并缺乏必要的功能和若干重要模塊。Lee[5]以195份來自韓國政府辦公機構（發包方）的問卷為基礎，發現軟件外包雙方的知識共享行為提高了發包方的外包績效。綜上，提出假設1：

假設1：發包企業對接包企業的知識轉移與項目完成度正相關。

2關系型規范對知識轉移的作用

根據關系交換理論，大多數交易都是嵌入在特定的社會關系中的，不可避免地受到關系性質的影響。Macneil[6]強調了規范的作用。區別于合同，規范是設定、約束交易者行為的非正式準則。Macneil[6]將“規范”分為離散型規范和關系型規范兩種對立的類型。前者主導下的交易者只看重個體利益，不惜損害他方利益以獲取自我利益；而受后者主導的交易者更看重利益的互惠性，追求個體利益和整體利益的統一。關于關系型規范的種類和測量，目前還沒有定論。Macneil[6]提出了10種一般性的規范，其后，Blois和Ivens[7]從中提取幾個規范并將之作為關系型規范的維度，Heide和John[8]的研究是其中影響力較大的。他們認為，柔性、信息交換和團結性是比較重要的關系型規范，共同構成“關系型規范”這個高階構念的三維度。柔性是指交易者樂于因應環境變化而做出善意調整，信息交換是指交易者愿意主動相互交換有用信息，而團結性則指交易者高度重視整體價值并抵制追求單方面利益。信息交換是知識轉移的手段，如果IT發包方愿意主動提供相關信息，則接包方接觸、應用發包方知識的機會相應增加。如果外包關系的柔性和團結性比較明顯，發包方就不會太擔心自己轉移出去的知識（如商業機密和專有技術）被接包方不恰當地利用，因此，更愿意通過知識共享來創造利益。據此提出假設2：

假設2：關系型規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2a：信息交換規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2b：團結性規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2c：柔性規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

3關系型規范對項目完成度的作用

信息交換從兩個方面推動項目開展：一是信息交換有助于外包雙方及時獲取必要信息，有助于迅速發現并及時解決項目執行過程中遇到的問題。二是信息交換規范可以減少信息不對稱，使得交易一方利用信息優勢從事機會主義行為的機會減少，從而遏制機會主義行為，這有助于減少締約和監控成本。

團結性規范較強的外包關系中，外包雙方的決策重心和資源配置目標從防范對方的機會主義甚至通過機會主義行為攫取個體利益轉向聯合創造價值。因此，較高水平的團結性規范促使外包雙方更多地分享知識、更愿意互相幫助和支持[9]、更積極地進行必要的投資。

柔性規范意味著交易者不會利用條件的變化，采用狡黠的或強迫手段來攫取不公平利益。柔性規范有利于外包雙方更好地應對技術和市場需求變化所帶來的交易問題，有助于它們靈活互惠地調整工作任務以適應環境的變化。因此，本文提出假設3：

假設3：關系型規范與項目完成度正相關。

假設3a：信息交換規范與項目完成度正相關。

假設3b：團結性規范與項目完成度正相關。

假設3c：柔性規范與項目完成度正相關。endprint

摘要：本文主要研究IT外包中關系型規范及其三個維度對項目完成度的作用機制和效應?；诶碚撨壿嬚J為，知識轉移在其中扮演中介作用。筆者運用結構方程模型，以163件外包關系為樣本進行實證檢驗，結果大體支持知識轉移在關系型規范及其三個維度和項目完成度之間發揮中介作用的理論假設；并且，在三個維度中，團結性規范的效應最大，信息交換規范的效應次之，柔性規范的作用最小。本研究有助于深入梳理變量間的作用機制，豐富經驗證據，并為管理實踐提供啟示。

關鍵詞：軟件外包；關系型規范；知識轉移；項目完成度

中圖分類號：F272；F224文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2014）08003307

一、引言

承接軟件外包是技術實力和管理能力較弱的后發軟件企業借以融入全球價值鏈、學習并掌握相關的開發技術和管理經驗，從而獲得發展的理性選擇之一。近年來，中國軟件外包企業把握住國際經濟形勢和國內政策所帶來的機遇，在企業數量和業務規模上均取得長足的進步。然而，不少軟件外包項目并沒有取得預期的目標，導致這種狀況的原因之一可能是知識轉移的力度不夠。

知識轉移是軟件外包關系管理的最重要內容[1]，有效的知識轉移是軟件外包取得成功的關鍵因素之一。Chua和Pan[2]認為，IT外包發包方對接包方進行的知識轉移可以提高外包績效。但是，由于擔心溢出的知識被接包方濫用等原因，發包方只會有條件地進行知識轉移。研究者廣泛地分析了影響軟件外包過程中知識轉移績效的因素——發送方特征（轉移意愿、知識存量和能力、可信度等）、接收方特征（吸收能力、學習意愿等）、知識特性（嵌入性、緘默性、復雜性和因果關系模糊性等）和關系因素（溝通質量、信任水平、文化距離等）。目前，針對軟件外包過程中知識轉移前因和后果的研究仍存在一些不足之處。其一，針對知識轉移后果的研究多采用發包方視角，使中國接包企業的借鑒意義受到限制。其二，針對相關觀點的實證檢驗還比較少見。例如：在研究知識轉移的影響因素時，一些學者借鑒其他領域的研究提出了理論框架，另一些學者則基于零碎的經驗證據初步提取了可能的影響因素?？傮w而言，這方面的研究尚缺乏系統的實證分析。

軟件外包具有關系治理的特征[3]。不過，國內外很少有實證研究關注軟件外包這種特殊情境下的關系型治理機制對外包合作過程和績效的影響。本文擬探討屬于關系型治理機制的關系型規范對發包方向接包方的知識轉移和接包績效（以具體項目的完成情況來衡量）的影響，這有助于明晰關系型規范對接包績效的作用機制，并豐富軟件外包知識轉移影響因素方面的經驗證據。

本文以163件外包關系為樣本，運用統計分析法，深入梳理關系型規范、發包方對接包方的知識轉移和接包績效三者之間的關系。預期本研究有助于我們更清晰地理解相關變量之間的作用機理，豐富相關的經驗證據，研究結論將對接包企業接受發包方的知識轉移并提升績效具有一定的理論意義和實踐啟示。

二、研究假設

1知識轉移對項目完成度的作用

軟件外包具有知識、技能密集型特征。掌握必要的知識是接包企業成功開展項目的前提，而接包企業往往缺乏開展項目所需的全部知識和技能，它們不可避免地需要客戶提供相關的知識，這些知識可能涉及產業規則、客戶企業的業務要求、工作流程、IT系統結構、管理制度與文化、軟件開發所需的技能型知識、信息系統開發流程知識等諸多方面。如果缺乏相應的知識，接包企業就可能無法按預定計劃完成任務。Imsland和Sahay[4]按照時間順序描述了挪威的Scan Sys公司將薪酬系統項目Salary System發包給俄羅斯的Russ Co公司的過程。但由于未能深入接觸Scan Sys公司的相關知識，這導致Russ Co公司未能正確理解其中的業務邏輯，以致提交的階段性成果存在較多的漏洞并缺乏必要的功能和若干重要模塊。Lee[5]以195份來自韓國政府辦公機構（發包方）的問卷為基礎，發現軟件外包雙方的知識共享行為提高了發包方的外包績效。綜上，提出假設1：

假設1：發包企業對接包企業的知識轉移與項目完成度正相關。

2關系型規范對知識轉移的作用

根據關系交換理論，大多數交易都是嵌入在特定的社會關系中的，不可避免地受到關系性質的影響。Macneil[6]強調了規范的作用。區別于合同，規范是設定、約束交易者行為的非正式準則。Macneil[6]將“規范”分為離散型規范和關系型規范兩種對立的類型。前者主導下的交易者只看重個體利益，不惜損害他方利益以獲取自我利益；而受后者主導的交易者更看重利益的互惠性，追求個體利益和整體利益的統一。關于關系型規范的種類和測量，目前還沒有定論。Macneil[6]提出了10種一般性的規范，其后，Blois和Ivens[7]從中提取幾個規范并將之作為關系型規范的維度，Heide和John[8]的研究是其中影響力較大的。他們認為，柔性、信息交換和團結性是比較重要的關系型規范，共同構成“關系型規范”這個高階構念的三維度。柔性是指交易者樂于因應環境變化而做出善意調整，信息交換是指交易者愿意主動相互交換有用信息，而團結性則指交易者高度重視整體價值并抵制追求單方面利益。信息交換是知識轉移的手段，如果IT發包方愿意主動提供相關信息，則接包方接觸、應用發包方知識的機會相應增加。如果外包關系的柔性和團結性比較明顯，發包方就不會太擔心自己轉移出去的知識（如商業機密和專有技術）被接包方不恰當地利用，因此，更愿意通過知識共享來創造利益。據此提出假設2：

假設2：關系型規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2a：信息交換規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2b：團結性規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

假設2c：柔性規范與發包方對接包方的知識轉移正相關。

3關系型規范對項目完成度的作用

信息交換從兩個方面推動項目開展：一是信息交換有助于外包雙方及時獲取必要信息，有助于迅速發現并及時解決項目執行過程中遇到的問題。二是信息交換規范可以減少信息不對稱，使得交易一方利用信息優勢從事機會主義行為的機會減少，從而遏制機會主義行為，這有助于減少締約和監控成本。

團結性規范較強的外包關系中，外包雙方的決策重心和資源配置目標從防范對方的機會主義甚至通過機會主義行為攫取個體利益轉向聯合創造價值。因此，較高水平的團結性規范促使外包雙方更多地分享知識、更愿意互相幫助和支持[9]、更積極地進行必要的投資。

柔性規范意味著交易者不會利用條件的變化，采用狡黠的或強迫手段來攫取不公平利益。柔性規范有利于外包雙方更好地應對技術和市場需求變化所帶來的交易問題，有助于它們靈活互惠地調整工作任務以適應環境的變化。因此，本文提出假設3：

假設3：關系型規范與項目完成度正相關。

假設3a：信息交換規范與項目完成度正相關。

假設3b：團結性規范與項目完成度正相關。

假設3c：柔性規范與項目完成度正相關。endprint