經費、師資與自組織：加拿大博士生培養的歷史考察及啟示

張 薇，齊高峰，侯建國

（1.廣西師范大學 教育科學學院，廣西 桂林 541004；2.廣西藝術學院 教務處，廣西 南寧 530000；3.河北省教育廳 國際交流處，河北 石家莊 050061）

當前，我國社會空前關注我國教育體系能否培養出創新人才的重大議題，其中博士生教育作為重要人才培養層次，成為學者聚焦的熱點論域。加拿大博士生培養體系完備，對于我國博士生培養具有很大的借鑒意義。已有128年的歷史的加拿大博士生教育，形成了如下特色：聯邦與省政府在經費投入中扮演著主導者角色；人才的國際化流動促進高質量、多元化導師隊伍的形成；擁有自組織性和學術自由雙重屬性的大學學術組織保持著內部張力外致和外部因素內攝的長期協同。

一、聯邦與省政府的財政介入：教育經費與大學博士生教育的漸進式發展

（一）聯邦政府財政直接撥款高校階段（1916－1967年）

加拿大歷來非常重視研究生教育，并把此項工作擺在事關國家存亡、民族獨立的高度，認為“研究生教育和科學研究成為一個獨立民族繼續生存下去的關鍵因素”[1]553。加拿大的博士生教育始于1885年，1890年阿卡迪亞大學授予了加拿大歷史上第一批（2人）哲學博士學位[1]187。1916年，加拿大聯邦政府成立國家研究理事會（National Research Council），該機構為國家博士生教育提供第一筆資助經費[2]79，此后加拿大聯邦自然科學與工程研究委員會、醫學研究委員會、社會科學研究委員會、加拿大科學院等機構大力資助國內大學、科研機構博士生教學與科研。1946－1958年間，加拿大人文科學委員會為博士研究生設立90個全職研究員基金、48個兼職研究員基金；1958－1959年加拿大科學院向90名博士研究生頒發獎學金，每人2 000加元[3]129；1959－1960年加拿大科學院設立研究生獎學金項目543項，獎金額118.8萬加元，博士研究生獎學金122項；1960－1961年接受獎學金的博士生人數達到136人[1]559。

（二）聯邦政府財政轉移支付，省政府財政直接撥款階段（1967年－20世紀80年代末）

20世紀60年代末，聯邦政府直接撥款高等院校的財政制度遇到了挑戰。由于魁北克省反對聯邦政府以投入財政撥款的方式干預地方教育事務，迫使加拿大聯邦議會通過一項法案，即1967年《聯邦與省政府財政安排法案》，規定“聯邦政府以現金和稅收轉移支付的形式通過省級政府劃撥高校經費的50%部分”[3]125。從此開始了聯邦向省級政府撥款，再由省政府控制向大學投入經費的模式。此后，經費投入進一步加大，國家研究與發展經費從1970年的10.28億加元增加到1980年的13.63億加元。

由于20世紀80年代加拿大逐漸陷入經濟危機的泥淖，與此同時面對高等教育規?？焖贁U張和高校開支的日趨龐大，聯邦政府倍受壓力，因此1987年到1990年，聯邦政府對高校的轉移支付增長放緩。但即便如此，聯邦政府與省政府在縮減本科教育經費的艱難過程中，還提高了支付高級研究的資金，尤其是博士生的研究待遇顯著增長。

（三）各級政府聯合投入，經費來源日趨多元化階段（20世紀90年代初至今）

各級政府教育經費總投入從1990年的93.44億美元增加到2009年的206.61億美元，年平均增長達到5.96億美元?！白匀豢茖W學科博士生科研資助經費相應地從年人均1227.8加元上漲到年人均3266.1加元”[4]41“在規模較大的14所大學中，其中任何一所大學在1971年注冊的博士生數量都是前10年的總和”[2]80。

表1 加拿大政府教育經費投入匯總表 單位／億美元

2001年，加拿大在聯邦政府發布的施政報告中提出了一項針對資金投入規模的中期戰略，即由“十五到五的轉變”戰略，“這一戰略的核心內容是：到2010年，聯邦政府對科研的投資數額將從目前OECD成員國的第十五位提升到第五位”[5]79。加拿大政府在新的世紀起點上又進一步加大對國家高級項目研究及博士生培養的資金支持。此外，美國富布萊特基金、洛克菲勒基金、卡內基基金、高校收取的學費以及高校產業的利潤盈余都成為高校博士生教育和研究的重要經費來源。

二、人才的國際化流動：優質師資與博士生教育培養成果的多維保障

現代已降，知識商品化和學術資本主義日漸盛行，人力資本的“逐利性”直接導致了全球學術界的人才分流，進而促使杰出人才不可逆轉地流向美國、加拿大等發達經濟體國家。加拿大的研究生導師隊伍也日漸融入到“國際知識團體”中，事實上，“這一時期，全球化以及聯邦政府對大學資助調整，增加了市場對大學的影響，也增加了人才在國際范圍內的流動”[2]81。與此同時，加拿大非常重視研究生院師資的國際引進，這已成為加拿大大學自我發展的重要因素。

2000年，加拿大聯邦政府針對吸引和回流世界上最杰出人才出臺了一項前所未有的頂級計劃，即加拿大研究教授職位項目計劃（Canada Research Chairs Program，簡稱CRC）。聯邦政府每年為CRC項目提供30億美元的資金援持，這一項目的成果非常顯著，“自CRC計劃實施以來，大學已經招收了1 689名教授，其中243人是從國外回流的加拿大籍學者，此外，還有296人是從各個國家招募引進的新成員”[5]79。與此同時，加拿大聯邦政府大力支持大學吸引私人資金和企業資助共同為引進國際化人才搭建不同層次的研究平臺。這些項目為加拿大構建了“國際知識團體”，在這種知識共同體中，年輕學者成長為新的博士生導師，同時參與項目攻關和修習學分的博士生也得到了國際化平臺的深度鍛煉。

歷史地看，通過聯邦政府的資金支持、人才國際化流動的比配與提升以及本國高水平大學的學術涵養，使得加拿大博士生導師隊伍擁有三重質量保障，這從源頭上維持了加拿大優秀博士生培養的勻質性和國際化。

（一）素質保障：高學歷、精英型、國際化

2001年，加拿大有博士學位授予權的大學中，具有博士學位的精英型教師占教師總數的比例超過了90%。事實上，加拿大的諸多傳統高校具有博士生學位的教師比例甚高，統計資料顯示，大不列顛哥倫比亞大學為98.3%、多倫多大學為97.3%、渥太華大學為96.4%、女王大學為95.5%、麥吉爾大學為93.9%[6]32。由此可見，這些享譽加拿大的高校在招聘為其教學與科研服務的教師時所執行標準的嚴苛程度。在加拿大，博士學位已成為高等院校尤其是具有研究生培養資格的大學聘用教師的基本要求。加拿大大學聯合會（Association of Universities and Colleges of Canada，簡稱AUCC）指出，2006年加拿大大學需要新教師的數量約為2 500到3 000人，到2010年，新教師的數量可能會超過3 000人[5]78。但與此同時加拿大每年畢業的博士生僅僅達到4 000人的規模。鑒于高級科學研究創造的顯著社會效益和諸多大學科研對博士生的巨大需求，加拿大聯邦政府始終致力于提升博士生教育規模和質量，推進國際化高學歷、高水平人才的培養和引進工作，其中包括一系列政策和措施，譬如通過撥付資金激勵本科生、碩士生參與博士生教育、積極開展加拿大研究教授職位計劃等。加拿大聯邦政府依靠公共稅收向大學持續不斷地“輸入”財政資金的同時，各大學也通過自身培育向社會“輸出”并多渠道引進國際高級人才，從而促使人才市場達到飽和或充盈的狀態，進而為大學遴選優質博士生導師提供了前提條件。

（二）培養保障：課題項目和經費支撐

長期以來，加拿大大學博士生導師一般都擁有科研課題。加拿大每年度評價教師都把是否有科研課題作為重要指標之一，而博士生導師若沒有科研課題則無權招收學生。大學教師擁有的科研經費主要來自聯邦三大研究委員會（加拿大自然科學與工程研究委員會、加拿大醫學研究委員會、加拿大社會科學研究委員會）和加拿大科學院。2001年在大不列顛哥倫比亞大學從事社會科學的教師獲得的社會科學和人文科學資助經費平均為1萬加元（多倫多大學平均為8 397加元），而從事自然科學、醫學的教師獲得的資助額平均為4萬多加元（多倫多大學為67 531加元，麥吉爾大學為60 944加元）[6]33。大學教授掌握的研究經費數量對其學術成就的取得和學術水平的提高有很大關系，能獲得三大國家級研究委員會和科學院立項資助，說明其學術造詣得到肯定。

（三）成果保障：囊括世界級獎項、高頻次引用、躋身SCI第一梯隊

諾貝爾獎作為當今世界科學發展的標志性獎項，也是衡量博士生導師學術成就的重要指標。至2011年，已有22名加拿大人被授予諾貝爾獎，獲獎種類也極為廣泛。除獲諾貝爾獎外，加拿大大學與機構研究人員在國際頂級學術期刊上發表的文獻，無論總數還是引用率各項排名都位居全球一流行列。資料表明，加拿大博士生和導師團隊參與的高級研究成果顯著且涉及學科門類廣泛，其中生物學、臨床醫學、農學等學科的科研論文占國際同行高被引前1%論文的5－8%。

表2 2005－2010年加拿大大學與研究機構部分學科論文發表數量及被引證情況[7]163

統計全球從1991年－2010年被科學引文索引（SCI）系統檢索的高引用率文獻（高引用率文獻是指自1991年至2010年被引用超過1 000次的SCI收錄文獻，共3 652篇）的各級排名，加拿大各指標占據排行榜前列。

表3 1991－2010年SCI系統中高引用率文獻的國家分布及作者特征（前10國）[8]1310

從上表中可以看出，加拿大高引用率文獻各指標比例均排名世界第6，其中“合作文獻比重”更是位居世界第5。由此可見，加拿大研究者在全球科學界的領先地位。

三、大學學術組織的內在訴求：學位規模與博士生教育質量的賡續式提升

博士生教育具有鮮明的學術自由性和自組織性。大學學術組織作為微觀環境擁有強烈的內在訴求，以大學中的研究院、系、所為主體的學術組織，在自我發展過程中始終保持著內部適度擴張和外部有效制衡的協同，在吸納組織成員的過程中顯示出保守性和篩選性。因此，一定程度上，大學學術組織的規定性約束著博士生學位規模的擴張。作為高度自組織的加拿大大學把整體教育質量作為學校生存、發展、提升學術聲譽的生命底線，博士生培養單位通過協調增額比例來保證博士研究生的培養質量。

（一）廣泛性與篩選性：堅持“寬進嚴出”，趨高上浮的淘汰率

一方面，加拿大大學的博士生生源具有廣泛性。加拿大國內大學由于沒有相對統一的博士生入學考試（幾乎沒有國家統一標準），加之一些學士、碩士學位獲得者失業率居高不下，許多碩士生畢業伊始就選擇了繼續攻讀相關學科的博士學位；另一方面，對博士學位的授予具有嚴格的篩選性。加拿大大學采取了“寬進嚴出”式的招錄模式并且堅持一定浮動比例淘汰率的辦法，以保持博士研究生在研的競爭力和完成修業的壓力。

在20世紀70年代，加拿大聯邦對大學的教育科研經費撥款達到了歷史的高點，由于80年代初受經濟危機的影響和聯邦與各省之間教育管理權的爭奪致使聯邦專項撥款有所下降，因此，縱向考察70年代加拿大獲得博士學位的人數占注冊學生總數之比具有很大代表性（下表）。

表4 1971－1979年加拿大博士學位授予與注冊博士研究生之比[9]75

從上表可以看出，1971年加拿大博士學位實際授予數占注冊人數比為12.5%，至1973年此比例略有上升，達到14.6%（說明實際授予博士學位的比例稍有增加），但1976年授予比例為12.8%則是這一階段淘汰率的高點，1976－1979年淘汰率略微寬松，但始終未到達1973年的授予比例，因此從該時間段上考察，總體淘汰率在一定比例下又呈現趨高上浮的勢頭。整體授予比例處在12.5－14.6%之間，基于以上考察，加拿大20世紀80年代聯邦收縮財政之前，其博士生淘汰率已達85%以上、攻讀博士學位所要承受的壓力之重自不待言。

（二）保守性與賡續性：控制授予數增幅，保持三級學位比例的適度增長

第一，加拿大博士學位的規模長期處于保守增長的狀態。從數據上考察，加拿大博士學位的授予數量在1985年之前一直控制在2 000人以內，1992年之前控制在3 000人以內。直到1999年其數量仍沒有超過4 000人，1999年到2001年又連續下降兩年，之后到2007年時6年間未再下降，與1976年相比，31年間博士學位數量增長約185%。分攤到每年，博士學位數量呈小幅增加，這是加拿大研究生培養部門對質量把控的結果：隨著社會發展的需要和人才培養的內部訴求的提升，需要逐年小幅度增加博士生在研數量，但同時又注重增幅的可控性和規律性。

表5 1976－2007年加拿大大學學位授予數[10]228

從上表可以看出，1976－1999年博士學位的授予數與碩士學位保持線性增長，學士學位授予數也是如此。從2000年博士授予量又連續下降，之后稍幅增加，但直到2005才恢復到1999年的授予規模，并略有增加。總體上看，除去這個階段，其余年份博士學位與碩士、學士學位的授予基本上保持了同樣的賡續性增長。

四、啟 示

當前，我國的博士生教育迅猛發展，但仍面臨著整體質量不高、科研低效和創新乏力的諸多困境。如何保證博士生的培養質量，加拿大的做法或能給我們以啟示：

（一）作為財政投入主體的政府層面

加拿大政府歷史地站在國家發展的戰略高度給予大學教學與科研以充分支持，竭力避免大學的博士生教育游離于政治制度和經濟社會發展之外。觀照加拿大博士生培養的歷程，在一定程度上可以說也是加拿大政府財政由淺入深推動大學高層次教育與研究的歷程。在此基礎上比較并省思我國的博士生教育：第一，我國大學博士生培養遲至20世紀80年代，由于整個國家剛從文革中恢復，制度缺失和經濟衰微使得博士生教育經費先天不足，發展地看，這嚴重掣肘我國大學博士生培養制度的形成以及教育經驗的積累；第二，解決博士生教學與科研經費問題是高端創新人才培養制度建構的關鍵問題。在現實意義上，必須考量一系列邏輯性問題：即如何建立多級政府財政性教育經費進一步加大投入博士生教育的管理體制，如何權變國家的大眾化教育與研究生教育資金傾斜（尤其是博士生層次）的優先問題，科研經費在多元與理性的環境下何以有效轉化為對高端創新人才的培養成果；第三，我國大學博士生教育在權衡學術自由和社會責任的兩難抉擇上能否更多拓展自身的經費來源，從而擺脫對國家財政性教育經費的長期依附，實現主體發展中的價值超越。借鑒加拿大博士生教育的歷史經驗則是我們理清這些問題的現實需要。

（二）作為人才培養與師資國際化平臺的學校層面

加拿大大學（包括其他博士生培養機構）長期致力于構建吸引高層次人才的重要平臺，尤其以集中在安大略、魁北克和亞伯達省的高校為重，它們的管理者94%以上都認識到高等教育（尤其博士生教育）國際化的重要性[11]72。導師群隊的國際化是博士生培養質量國際化與追求人才質量“世界標準”的前提要件和第一戰略?；诖宋覈芯啃痛髮W必須從兩個維度重新審視博士生教育的發展：第一，意識與制度之維。事實上，我國大學在博士生培養與師資國際化發展進程中并不缺少信心和勇氣，而是缺乏先進的制度保障和富于前瞻的人才培養意識，作為以制度建構為基本發展內核的現代大學學校實體，首要完成意識轉型，博士生培養在聯系本土化實踐的同時，更要與國際化博士生培養的理念和行動展開直接對話，建立多元化的交流溝通機制，保持人才成長的創新環境和學術意識“濃度”。制度是一切現代文明得以有效傳續的保障，大學博士生培養也不例外，我國以“985”大學為主體的研究型大學旨在高端創新人才的培養與塑造，因此建立與健全“985”研究型大學國際化師資流動平臺的制度安排實則是當務之急。第二，實踐與評價之維。博士生教育的發展首先要歸結為“導師制”的完善，在實踐意義上，博士生培養的模式即是導師作用于學生、學生反作用于導師的交互反饋、認同、反思、改進與再認之過程。從這個意義上說，我國研究型大學必須要在培養實踐上補足短板，遴選博士生導師要對其學歷、學位、國際化背景作一系列的考察，大學基于博導在研項目的層次與經費規模匹配其年度招生人數和構成。大學與學術管理委員會應當建立發展性的博導科研成果評價機制。

（三）作為自組織生長與自機體均衡的學術組織層面

加拿大大學的學術機構在其自組織維護和自機體生長的系統內頗能保持長期均衡的狀態，這種現代大學組織表現出的超制度性和特殊文化性對于我國博士生教育來說，具有重要參考價值。由于我國大學博士生教育出現的晚近，受政治權力影響較大，學術自由與大學自治傳統的孱弱導致我國大學自組織生長的先天不足，因此在博士生教育迅速發展的當下必須合理借鑒國外的培養經驗，以資縮短成長的歷程。第一，學位規模與博士生質量必須在相互協調的狀態下實現共時性提升，而不能僅僅突出規模的增大，忽視質量的提高，反之亦然。社會與經濟的發展伴隨著高端人才需求的大范圍擴張，大學及其學術組織往往會應景盲目擴大招生培養規模，長遠地看，這有損于高端創新人才的培養質量。在二者相互協調的狀態下，共時性發展則有利于學術組織的內部生長；第二，淘汰機制是博士生培養體系中的重要一環，建立并完善淘汰制度是學術組織協同內部矛盾與外部因素的有效方式。生物體本身抑或類似于有機體的科學生態體系都遵從“物競天擇”的生存法則，然而，我國的博士生培養模式尤為注重招生的“形式”，往往疏于培養的“過程”，淡化培養的“結果”。以致增加了學術自組織控制培養結果的不確定性，使得內部新增組織成員的外致張力（質量下降）打破了組織外因素（社會期待）內攝的均衡，從而可能導致學術組織生態系統的崩潰。重申博士生教育的淘汰制度，凸顯淘汰的理性價值尺度，弱化“嚴進寬出”的傳統培養模式，基于以上改革策略克服我國博士生科研質量不高、創新乏力的困境或能成為現實。

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