藝術學科的實證研究范式

李紅菊+呂修芝

【摘要】 實證研究是本著科學的精神，強調從問題出發，提出理論假設，然后用實驗或調查等方法加以驗證。20世紀以來，實證研究被廣泛地應用在心理學、社會學、體育學以及藝術學等領域，在各領域的學術研究中得到迅速發展。但實證研究在藝術學領域所受到的重視還不夠，藝術學要持續發展，必須進行研究的“范式革命”。要使藝術學領域的研究結果更加客觀可信，研究者應對實證研究的科學性和可操作性予以重視，采用科學嚴謹的研究方法，以加強研究結論的可信度和有效性。

【關鍵詞】 藝術學科；實證研究；范式

[中圖分類號]G64 [文獻標識碼]A

19世紀末20年代初德國的德索瓦爾（1867-1947）出版了《美學與藝術學》一書，正式將美學與藝術學分開研究，同年創辦了《美學與一般藝術學》雜志，標志著藝術學成為一門獨立的學科。[1]85-88藝術學從美學中獨立出來之后，對于藝術學研究方法的探討一直成為藝術學研究領域的熱點話題。有學者指出，如果藝術學要成為真正成熟的學科，當務之急要擺脫美學的、文本的、思辨的、搖椅上冥想的方法，而走向實證的實地考察，實現藝術學研究范式的轉型，這也就是“范式革命”。[2]80-84

一、當代藝術學科實證研究的概述

研究范式是指科學群體在共同信念與價值取向的支配下，選擇研究什么與如何研究的問題。托馬斯·庫恩（1922-1996）在《科學革命的結構》一書中首次提出“范式（Paradigm）”的概念，旨在闡述自然科學的發展，主要指“被科學研究群體所公認的一套有關科學的基本概念、原理、規范及基本方法和工具”。研究范式可以分為思辨研究和實證研究。其中思辨研究主要源于哲學母體，是指研究者在個體理性認識能力及直觀經驗基礎上，通過對概念、命題進行邏輯、演繹、推理，以認識事物本質特征的研究方法。思辨研究的對象是不可直接觀測或調查的抽象概念，它重概念操作而不注重事實操作，讓事實符合自己的概念而不是從事實中發現概念。

20世紀以來實證研究逐漸得到人們的認可，并成為人們所追求的一種學術研究范式。實證研究本著科學的精神，強調從問題出發，提出理論假設，然后用實驗或者調查等方法加以驗證。實證研究的中心在于獲得經驗事實并以此為基礎解釋經驗事實，形成理論觀點，它包含量的研究和質的研究。庫恩的科學范式理論對教育學、心理學等學科的發展提供了啟示，也為藝術學研究指明了方向。

我國最早以學科建制的方式提出建立藝術學的倡議者是張道一先生（1932-至今），他提出的藝術學科體系建構的方式為之后的研究奠定了基礎。[3]7有學者認為，在構建藝術學科體系時，應堅持民族性與包容性相統一、普遍性與特殊性相統一、理論性與實踐性相統一、歷史性與時代性相統一、哲學性與科學性相統一。[4]當代藝術學的研究方法主要有現象學方法、實證方法和歷史研究法。但我國藝術學研究中還存在一些弊端和不足：一方面，很多學者把對美學和藝術學的研究混為一談，藝術學的研究對象是藝術學，而不是美學。藝術學和美學的研究邏輯不同，所以，我們應該把美學和藝術學區分開來，進一步明確藝術學的研究方法。另一方面，許多研究者對于藝術學的把握實際上更多的是依靠直覺的感受，而不是理性的分析。[5]

近年來，實證研究不斷得到藝術學科研究者的重視，如在設計藝術學、音樂學等藝術門類中，越來越多的研究采用實證研究方法。第二屆（2005年）音樂心理學研討會上提交的52篇論文中只有8篇（僅占總數的15.38%）屬于實證研究，相比第三屆（2008年）研討會上實證研究則占到了32.31%。部分學者開始關注并嘗試利用認知神經科學領域先進的研究技術和方法，如腦電、事件相關電位和功能性磁共振成像等進行音樂心理學問題的研究。[6]與此同時，我們也應該看到，在我國實證研究方法在藝術學科中的應用還剛剛起步，研究方法的發展是一個既緊急又重要的問題。

二、實證研究的發展歷史，以及在其他學科的狀況

實證作為一種主義始于法國奧古斯特·孔德（1798-1857），孔德在其《論實證精神》（2011）一書中，明確提出了實證主義的幾條原則，其中最重要的便是科學性、肯定性和實用性，并促使實證主義成為一種哲學思潮。[7]29-30孔德強調測量與定量，他認為任何概念都可以測量或量化，不可測量或量化的概念在科學中毫無用處。20世紀以來，實證研究逐漸得到人們的認可，并成為人們追求的一種學術研究范式。實證研究本著科學的精神，強調從問題出發，提出理論假設，而后用實驗或者調查等方式加以驗證。

作為一種研究范式，實證研究以遵循“科學方法”，注重量化分析或客觀性的語言陳述，體現客觀性、實證性等有別于解釋性研究的特征，它被心理學、教育技術學、社會學、以及體育學研究者廣泛接受和應用。

19世紀后半期，實證主義作為一種時代精神深入即將誕生的心理學中，并成為心理學的方法論，從方法論層面深刻地影響了心理學的產生和發展。受實證主義哲學的影響，威廉·馮特（1832-1920）用內省的方法研究藝術的元素和組成部分。對實證科學的頂禮膜拜在行為主義時代達到頂端，無論是以約翰·H·華生（1878-1958）為代表的激進行為主義還是以愛德華·托爾曼（1886-1959）為代表的溫和行為主義都主張實證研究應貫徹在心理學研究中。實證主義在推動心理學自然科學化的進程中，也給心理學帶來了極大的負面影響。實證主義忽視了人的內部心理生活和主觀體驗、否定了心理的主觀性，使心理學的研究脫離了現實生活的實際需要。要擺脫這種局面，心理學必須注重理論研究和實證研究相結合；在心理學的實證研究中更加注重本土化；理論與實際緊密結合。[8]其實，這對拓展藝術學研究是一個很好的啟示。

教育技術學是介于自然科學與社會科學之間的技術性學科，兼具自然科學和社會科學的特點。因此，教育實證研究在教育技術中的應用顯得更有意義。教育實證研究是指研究者親自收集觀察資料，為提出理論假設或檢驗理論假設展開的研究，具有鮮明的直接經驗特征。在19世紀，教育研究中的方法意識有所增強，一個突出的表現就是強調實證在教育研究中的重要地位和作用。[9]教育研究過程遵循假設-檢驗的邏輯，即在研究之前確定關于研究結果的假設，依據這個假設通過觀察、調查和統計等方法去搜集相關的數據，并進行分析、總結和概括，對假設進行嚴格地檢驗。實證研究這種嚴謹、科學的研究過程為教育研究提供了相對明確的目標和清晰的思路。[10]由此可見，我國教育技術學中的實證研究呈現逐漸遞增的趨勢，這說明人們越來越重視實證研究。但與外國相比，中文刊物上發表的實證研究類文章數占當年學術類文章總數的比例遠遠低于英文期刊。比較中國大陸的藝術學科研究，情形也與此相似。

社會科學對研究方法的探討比較早、重視程度比較高，社會學通常采用的是定性研究方法或定量研究方法。[11]在社會學中，實證主義社會學的研究對象主要是那些外在的、客觀的、不為人的意識所左右的現象，采用的是多種多樣的研究方法。當前社會學的實證研究還面臨許多問題，其中最為突出的問題是：大量研究僅停留在經驗的描述層次，僅是反映了社會生活中某一問題的狀況而已。“很少社會調查能進入解釋的層次。”[12]因此，當今中國社會學的發展需要科學化、學科化、規范化。藝術學學科的研究，也有這樣的現實要求。

在我國的體育學科研究中，實證研究范式對我國體育社會科學研究起到了明顯的推動作用，20世紀80年代以來，我國體育科學研究主要是以體育自然科學為主的，體育科學要自然化就必須模仿自然科學研究，追求研究的實證性與定量化，必須揭示各種體育現象的具有普遍意義的客觀規律。體育社會科學研究出現過分追求數量化的現象，這使得我們只能看到現象的表面，缺乏對實施內部情況的全面了解，體育社會科學研究的是人在體育運動中的行為和關系。體育人文社會科學問題的多樣性決定了研究中定量分析和定性分析的研究范式都不可或缺，因為不同問題的解決需要不同的研究范式。[13]

總之，梳理認識實證研究的發展歷史以及在其他學科的運用狀況，可為藝術學學科的研究尋求和確立研究策略的新視角。

三、實證研究在藝術學科的研究范式

近年來，藝術學界開始出現以實地調查研究方法為核心的藝術學研究范式，在各藝術門類中，設計藝術學在研究方法上堪稱引領者。許多研究者主張藝術學研究應避免大而空的研究，避免過于抽象和形而上學的方法，而應提倡實證的、田野的、具體的研究。

實證研究包含質的研究和量化研究。質的研究方法是一種非常傳統又很新穎的研究方法，質的研究方法基于自然主義和闡釋主義理論，其核心思想是整體地理解和解釋自然情景。在實踐應用中，質的研究還經常與其麾下的某一具體方法混為一談，如解釋學、田野調查、參與觀察、人種志和人類學研究。目前國外正在興起的質的研究一般基于解釋注意的理論基礎之上，強調進行深入細致的調查研究，再現當事人的視角，以描述和解釋為主，而不是將重點放在驗證假設、提出政策建議和預測上。在質的研究的“術語叢林”中，居于首位的是“現象學”，其基本理念“回到事實本身”成為質的研究的理論原則。如有學者對藝術家村落的研究，參與觀察研究無疑是一種恰當的方式。通過觀察他們的藝術行為、現實生活以及交往、應酬等各種生存經緯，透視在社會變革期間這種邊緣、獨特群體的成因和意義。再如近年來，香港理工大學多次與內地的多所高校展開對于中國工業涉及用戶調查的實證研究，嘗試性地開發了一些新興的質的研究方法，對于國內的用戶研究多有貢獻，其研究方法對于與之合作的內地高校的很多教師來說是一種沖擊和啟蒙。由此可見，質的分析方法的意義不僅在于還原了藝術或藝術現象的意義本身，更重要的是透過藝術作品或現象揭示了其背后所蘊含著的豐富的社會圖景，也就是它往往呈現出通常單憑藝術研究方法所無法揭示的另面真相。[14]當然，需要注意的是，質性研究多在實證研究不能實施的階段和時候介入方法論與方法的支持。

相對質的分析， 定量分析更為科學、嚴謹， 也更為復雜。定量分析方法的特點是從一組單位中收集各單位的可對比的信息。只有對這種信息量化才有可能進行計算，并進而對資料作更廣泛的定量分析。運用定量方法就是要對可比較的一組單位進行觀察，這些單位可以是個人，也可以是群體或機構。[15]這就決定了定量研究方法通常所針對的是一組客觀的數據或被數據化后的某一對象進行的分析與解釋。如古斯塔夫·費希納（1801-1887）曾發起一個實驗，有人收藏了兩幅德國畫家荷爾拜因的圣母像，這兩幅作品十分相似，幾乎分毫不差，為了檢驗這兩幅圣母像中哪一幅是原作，哪一幅是復制品，人們把兩幅作品放在同一美術館內。費希納在美術館的門口放了一個本子，請每一個觀眾把他對這兩幅圣母像的看法寫下來。其中還要求他們寫下喜歡這兩幅作品中的哪一幅，等等。費希納試圖通過對觀眾的心理感受進行分類和統計，以期最終測定和檢驗藝術作品的審美價值。[16]再如臺灣設計協會的《設計學報》和云林科技大學的《商業設計學報》也開始大量刊登設計學實證研究的文章。在社會統計學中的“相關系數”、“因子分析”、“方差分析”、“一元回歸”、“t檢驗”等相對比較容易掌握的研究方法，也開始大量應用在設計藝術學研究領域。[17]

要使藝術學領域的研究結果更加客觀可信，研究者應對實證研究的科學性和可操作性予以重視，采用科學嚴謹的研究方法，以加強研究結論的可信度和有效性。實證研究有著一套完整的操作程序：課題選擇和文獻查閱、提出問題和研究假設、研究的設計與實施、研究資料的收集、分析和綜合、研究報告的撰寫。在科學研究中，研究者對提出的問題進行實際實驗時，往往希望能用較簡單的實驗設計來達到實驗所需要的精確度。要想達到這一目標，研究者就必須選擇一個良好的實驗設計，并對設計中的各種變量進行控制，以采取使誤差降低到最低限度的手段。

實驗設計中一般包括以下步驟。第一步：考察行為的內容，即研究者要考察假設中含有的行為指標的內容。通常一個研究不可能對一個行為指標中包含的內容都進行探討，而只是選擇其中某個或某幾個關心的變量進行研究。第二步：定義總體和樣本。一個實驗只能從總體中抽取出特定的、具有代表性的人群作為一個樣本進行研究，然后再把樣本研究的結果推廣到總體中去。第三步：變量選擇與控制。變量選擇是指研究者總是通過各種實驗來探索原因和結果之間的因果關系。在研究中所討論的變量包括自變量和因變量、調節變量、控制變量、中間變量、無關變量。在實驗控制中常包含對變量的控制、采用控制組對實驗結果進行評價；在實驗設計的研究中，研究者面臨的一個重要問題就是要估計實驗誤差；在正式實驗實施過程中可以采用被試間、被試內和混合實驗設計。第五步：實驗實施。在正式的實驗實施過程中包括被試的取樣與控制、創建實驗材料、執行實驗，獲取數據。第四步：數據的處理與分析。通過各種研究方法收集到的數據，必須經過分析處理才能得出合適的結論。對數據的處理首先應該對數據進行整理、審核、剔除無效數據；然后，對數據進行編碼、錄入計算機；最后，通過恰當的統計分析方法，得出恰當的結論。

四、實證研究在藝術學科的應用前景

當代藝術常常是對一個相對普遍的社會問題的抽象、放大和表現，因此，如何將所涉及的問題、概念進行量化是當代藝術研究的關鍵。當然，這并不意味著所有的藝術作品都能夠進行定量分析研究。在一般藝術學的研究方法方面存在兩種傾向：偏重于運用哲學的方法和偏重于科學的方法。[18]在倡導藝術學之初，德索瓦爾強調藝術學的科學與美學的哲學方法將有所不同，但一般藝術學研究的方法將部分地與美學重合。格羅塞在《藝術的起源》中討論了“藝術科學”的目的與方法，是對藝術的性質、條件和目的的一般研究。[19]我國的藝術家馬采、滕固、易中天分別對藝術學的研究方法做出了重要的貢獻，使藝術學的研究方法開始走向具體，走向史實，并以此為基礎上升到“綜合研究”與“整體研究”的高度。近年來，研究者主張藝術學研究應提倡實證的、田野的、具體的研究。如徐習文指出，藝術學要盡快實現藝術學研究范式的轉型。實證研究的基本程序和步驟大致包括：提出問題和研究假設。

總之，藝術學的誕生和發展是學科分化的歷史必然，是學術進步的重要體現。實證研究是藝術學走向科學化的必然趨勢之一，藝術學的學科特征越來越明顯，研究方法越來越豐富，影響力越來越大，理論指導實踐的能力也越來越強。實證方法運用到藝術學的研究中既向藝術學提出了挑戰，也為藝術的科學化提供了方法。因此，藝術學要真正成長為獨立的學科門類還必須注重采用實證研究的方法，唯有如此，藝術學科才會持續發展。

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