一個基于農戶家庭特征的耕地拋荒假說

李文輝+戴中亮

摘要 我國農村土地經營制度決定了耕地經營單位為農戶家庭，耕地拋荒的決策單位是農戶家庭而非農民個體，因此農戶家庭成員特征對耕地拋荒會產生交互作用。在分析農戶家庭成員的職業分布、年齡分布、教育程度和收入來源對耕地拋荒影響的基礎上，本文提出了“收入效用臨界點”假說，并運用該假說闡述了上述特征對耕地拋荒的影響機制，認為這些特征在耕地拋荒決策中存在的兩種效應：“遷躍效應”與“涓流效應”；“遷躍效應”具有突然性與爆發性等特點，而“涓流效應”具有持續性的特點。結合四川丘陵地區9個行政村的實地調研數據，運用分位數回歸驗證影響耕地拋荒的“收入效用臨界點”假說。研究結果表明，農戶家庭特征對耕地拋荒產生不同性質、不同程度的影響：①農業勞動力的年齡、教育程度與勞動力數量通過“涓流效應”對耕地拋荒產生不同程度的抑制作用，此外農業產出也存在抑制作用；②非農業勞動力的年齡、教育程度、勞動力數量與非農收入比重通過“遷躍效應”對耕地拋荒產生不同程度的促進作用，同時，耕地面積對耕地拋荒也存在推動作用。最后，根據農戶家庭特征對耕地拋荒的影響性質與影響程度，本文提出了如下政策建議：注重對農戶家庭成員的人力資本投資；增加農業科技投入；提高耕地對農戶家庭的保障作用；進一步完善土地流轉制度。

關鍵詞 耕地拋荒；農戶家庭特征；分位數回歸；四川丘陵地區

中圖分類號 F304 文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2014）10-0143-07

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.10.020

近年來，農民工問題以及耕地保護問題引起了社會與學界的廣泛關注，但與此相關的另一個更為嚴峻的問題——“中西部地區至少有30%的耕地被拋荒且呈蔓延之勢”尚未引起足夠的重視。由于耕地拋荒涉及問題復雜，解決難度大，短期內還找不到遏制這一現象的有效辦法。國內外的學者對耕地拋荒的原因進行了一定的研究：Mottet^[1]、Bakker^[2]、Hodgson^[3]、Lambin等^[4]研究了海拔高度、坡地、土地肥沃程度、氣候變化等自然條件因素對耕地拋荒的影響。而Busch^[5]、Prishchepov^[6]、Cremene^[7]、Strijker^[8]、Tasser^[9]從諸如人口遷移、工業化進程、土地租金結構、市場刺激措施、農產品的生產成本與產出價格以及農村通往城市的便捷程度等社會經濟因素對耕地拋荒的影響。國內學者張懷獻與范和平^[10]、尹坤^[11]、邾鼎玖^[12]、楊濤^[13]、肖冬華^[14]、詹琳^[15]、卿秋艷^[16]分別從農村勞動力轉移、農業生產效益、耕地自然狀況、土地流轉制度等方面探析了耕地拋荒的原因。從研究現狀看，共同特點之一是從宏觀和中觀層面對耕地拋荒的原因進行剖析；由于宏觀因素的多樣性與多變性，研究以定性分析為主。本文認為，當前偏重宏觀因素的研究存在問題：忽視了不同農戶家庭在相同宏觀背景下會做出不同的耕地拋荒決策。雖然鄭興明、吳錦程^[17]采用Logistic模型從風險角度對農戶家庭拋荒行為進行了嘗試性的微觀定量研究，但將農戶家庭視為一個決策質點，且僅簡單區分了拋荒與耕種兩種情況。基于此，本文認為對耕地拋荒問題的研究并不是拋與不拋的簡單二分，而是應該把耕地拋荒作為農戶家庭集體決策的結果，并在這一假設之上定量分析不同的農戶家庭對耕地拋荒程度的影響，從而嘗試著構建一個以農戶家庭為基礎的耕地拋荒問題的微觀分析框架。

嚴格意義上說，本文提出的理論并不是解釋當前耕地拋荒現象是如何產生，而是解釋耕地拋荒的趨勢是如何被影響，兩者雖然有共同點，但有必要做出區分。

1 假說的提出

家庭聯產承包責任制是當前我國農業的基本經營制度，土地承包是以農戶家庭為單位，因此耕地拋荒的決策單位也應該是家庭而不是單個農民；即在考慮耕地拋荒的決策時，不能將家庭視為一個決策整體，應該考慮家庭成員特征的交互關系——職業分布、年齡分布、教育程度、收入來源等農戶家庭特征對耕地拋荒決策的影響。

1.1 農戶家庭特征對耕地拋荒的影響分析

職業分布。在當前大量農業勞動力進入城市就業的情況下，仍有部分家庭成員留守農村從事傳統的農業生產，只有當留守的勞動力不足以滿足土地對勞動力的最低需求時，拋荒現象才會發生（在我國當前制度下，農戶家庭經營耕地面積是根據家庭人口確定的，并不是根據土地對勞動力的最低需求決定的，這意味著即使減少部分農業勞動力，也能夠滿足土地對勞動力的需求）。

年齡分布。年齡直接影響勞動力從事生產活動的主觀意愿：勞動力年齡越大，越傾向于將時間用于休閑而不是生產活動。基于非農生產與農業生產的區別，農戶家庭成員平均年齡的上升將對成員的職業分布產生影響，其趨勢是利于農業生產而不利于非農生產（我們認為，隨著年齡的增大，農村勞動力在城市中成功找到工作的幾率會逐漸減小，但農業生產受到的影響較小）。特別是在當前農村社會保障制度下，如果家庭收入主要來自農業生產活動，那么老齡化勞動力將被迫繼續耕種土地。

教育程度。一般理論通常認為，教育年限越長越會促使農民選擇非農職業，從而加速拋荒過程，但本文并不支持這一結論。我們認為，我國農村家庭成員接受的一般是基礎性教育，其初始的教育程度并不決定職業分布（后面的調查數據顯示，我國農村家庭成員的平均教育年限為5.5年，而且農業勞動力與非農勞動力的教育年限并無顯著差別）。相反，職業分布使得家庭成員建立在基礎教育之上的后續教育具有“路徑鎖定”的效應（后續教育主要指勞動者在職業中的“干中學”產生的知識累積）。職業分布對后續教育的這種鎖定使得家庭成員的職業轉換并非是沒有成本的，這種職業轉換成本可能會抵消職業轉換收益。

收入來源。通常文獻認為只要農戶家庭的非農收入超過農業收入，耕地就會被拋荒。但我國農戶家庭收入包括農業收入與非農收入；更為關鍵的是，農戶家庭的拋荒決策并不是取決于二者絕對值的比較，而是取決于這兩種不同來源收入的效用。具體而言，“戀土情結”的存在以及農業收入對農戶家庭的保障功能，使得非農收入只是補充作用。當然，隨著非農收入與農業收入的差距拉大，一旦超過既定的“收入效用臨界點”，即非農收入能夠完全覆蓋家庭成員在城市的生活成本，耕地拋荒出現的幾率就大大增加。

1.2 “收入效用臨界點”假說

根據上面提出的耕地拋荒影響因素，在考慮其交互關系的基礎上提出影響耕地拋荒的“收入效用臨界點”假說。所謂“收入效用臨界點”，是指非農收入與農業收入給農戶家庭帶來相同效用的點。具體來說，只有非農收入對農戶家庭的收益效用超過農業收入的保障效用時，耕地拋荒才會發生（這一效用如果進行量化，可以大致等于農戶家庭的部分勞動力通過從事非農職業獲取的收入足夠支付家庭的生活成本）。這一假說的具體內容如下：

第一，在既定的農戶家庭成員職業分布狀況下，非農收入與農業收入的絕對差距對耕地拋荒的影響具有復雜性，其表現為：在農業收入既定的前提下，非農收入的增長導致二者絕對差距的增加對耕地拋荒的影響是斷續的，只要在效用上非農收入小于農業收入，土地就會得到持續的耕種而不是被拋荒。但非農收入與農業收入的差距增大會增加耕地拋荒的可能性，而這一可能性會在達到前述“收入效用臨界點”時轉變為現實；在非農收入既定的前提下，農業收入的增加則會使得農業收入在“保障效用”的基礎之上產生“收益效用”，并對耕地拋荒的抑制作用是持續的，會不斷地吸引勞動力從事農業生產。

第二，只要農戶家庭成員年齡增長導致的效用變化未達到臨界點，那么耕地拋荒會被抑制，原因在于：老齡化勞動力已有的知識技能結構更適合農業生產，且在農村社會保障制度沒有完善的條件下，農業收入仍是老齡化勞動力最重要的生活保障來源。而一旦在這一過程中達到臨界點，家庭成員則會隨著年齡的增加而徹底放棄農業生產，即對耕地拋荒的影響是斷續的。雖然年齡分布與職業分布互相影響，但就一般性而言，只要沒有達到“收入效用臨界點”，農戶家庭平均年齡的增長會對耕地拋荒起到持續性的抑制作用。

第三，農戶家庭成員受到的教育程度對“收入效用臨界點”影響是雙重的。鑒于家庭成員受到的多為基礎教育，在非農職業中的優勢并不明顯，使其在收入增長的并不具有持續性；而在農業生產中則更具優勢，會顯著提高農業生產效率。而且隨著年齡的增長，在非農領域知識累積過程是斷續的，而在農業領域知識累積過程是連續

的（之所以是斷續的，原因在于農村勞動力在非農就業中經常轉換職業，使得上一個職業累積的知識在下一個職業中失去作用）。

這樣，家庭成員教育與知識的增長，既對耕地拋荒有推動作用，又有抑制作用。但必須指出的是，教育對耕地拋荒的抑制作用具有持續性，而其推動作用則未必（這里我們并不簡單地認為教育的推動作用是斷續的，因為如果勞動力在非農就業中并不進行職業領域轉換，那就不是斷續的）。

第四，職業收入水平對職業分布的影響依然要基于“收入效用臨界點”，且也是雙重的。即在未達到臨界點

之前，即便基于收入來源、家庭成員年齡與教育程度的職業分布使得農業勞動力減少，但農戶家庭仍然會保留最低限度的勞動力，目的在于繼續從事農業生產、獲取農業收入帶來的保障效用，因此對耕地拋荒的影響是斷續的。只有達到臨界點后，耕地拋荒現象才會加劇；如果職業分布使得農業勞動力增加，則農戶家庭則會通過土地流轉的方式逐步獲取土地以滿足勞動力對土地的需求，因而對耕地拋荒的影響是連續性的。

綜上所述，由于“收入效用臨界點”的存在，農戶家庭特征對耕地拋荒決策的影響是交互且是雙重的，即職業分布、年齡分布、教育年限、收入來源等農戶家庭特征是交互作用的，這種交互性使得它們對“收入效用臨界點”的作用存在差異，對農戶家庭的拋荒決策有決定性的影響，因此農戶家庭特征對“收入效用臨界點”的影響也就意味著對耕地拋荒決策的影響。根據前面的分析，職業分布、年齡分布、教育程度等農戶家庭特征存在交互作用，這種交互性使得它們對“收入效用臨界點”的影響程度存在差異。具體來說，根據前面的分析，農戶家庭特征對耕地拋荒的推動效果是斷續性的，我們稱之為具有“遷躍效應”，其對耕地拋荒的影響具有突然性與爆發性，其時間點就是前述的“收入效用臨界點”（這一時間點的出現通常和家庭之外的外部因素有關，比如顯著的社會經濟條件變化。這一問題希望在后續的研究中得到解答）；而對耕地拋荒的抑制效果是持續性的，我們稱之為具有“涓流效應”，在一定的社會經濟條件下能夠持續有效的延遲“收入效用臨界點”的到來，從而在長期內抑制耕地拋荒。

2 變量選取與數據來源

2.1 指標體系及說明

表1是根據上述假說構建的指標體系。其中，農業勞動力與非農勞動力

（農業勞動力是指僅從事農業生產的勞動力；非農勞動力是指僅從事非農生產的農村勞動力）

的特征分別用年齡、教育程度與數量

衡量；農業成本、農業產出衡量農戶家庭農業收入狀況；非農收入比重

（由于調研時不便與外出務工人員取得聯系，采集外出務工相關數據（工資收入、工作狀況、城市生活成本等）存在困難，通過詢問在家家庭成員非農收入占家庭收入的比重，從而間接獲取家庭收入的構成狀況）

表示農戶家庭非農收入狀況。此外，需要特別說明的是，該指標體系加入了農戶家庭承包耕地面積這

一指標。其理由在于，假說隱含了一個假定，即家庭承包的耕地全部具有保障效用。但如果家庭

承包耕地面積增大，承擔保障效用的耕地就可能是承包耕地的一部分而不是全部，因此在實證過程中考察了這一問題。

2.2 數據來源與描述統計

2.2.1 數據來源

調研情況。調研地點為四川省A縣的3個行政村、B市（縣級市）的2個行政村、C縣的4個行政村

（由于耕地拋荒涉及到地方官員的政績考核，應地方政府要求以及科研數據處理慣例，本文不出現具體地名）。

調研發放問卷400份，有效問卷合計358份，有效率達89.5%。定量數據包括家庭勞動力情況、耕地面積、收入構成、2012年與2002年農業產出、生產成本；定性數據包括耕地拋荒的原因與特點、農戶對耕地拋荒的認識與趨勢判斷。

表2顯示，除了A縣的SMG村與B市（縣級市）的DPX村的旱地、水田的拋荒面積沒有超過10%外，樣本點所涉其他行政村的水田、旱地拋荒面積均超過總面積的10%。C縣YH村的旱地拋荒面積甚至多達46%，這說明樣本村的耕地拋荒已經很嚴重了。

2.2.2 數據描述統計

表3顯示，在358份樣本數據中，188戶樣本農戶存在耕地拋荒，因此實證分析都是基于這188戶農戶家庭的數據。

從表3可以得出以下結論：①農業勞動力整體素質低于非農勞動力。農業勞動力老齡化比較嚴重，農業勞動力平均年齡約為56歲，最大值甚至達到82歲，而非農勞動力平均年齡約為26歲；農業勞動力平均接受教育年限約為5年，非農勞動力平均接受教育年限為6年。但是，農業勞動力數量與非農勞動力數量大致相當，兩者分別為1.6人與1.5人。②農業產出低下，生產成本較高。產出均值僅為3 862元，而生產成本均值達到1 353.5元，由此得知從事農業生產的利潤低下，對農民的吸引力不大。從非農收入比重也可以說明這一點——非農收入比重平均為74.59%，一是說明存在耕地拋荒的農戶家庭對非農收入的依賴性較強，二是說明農民增收速度較為緩慢。③耕地經營規模偏小。農戶家庭平均耕地面積為5.48畝，最大值僅為20畝。耕地規模偏小限制了規模效應，不利于分攤生產成本。

3 計量模型設定用。即如果農戶家庭的部分勞動力通過從事非農職業獲取較高的收入，那么其他家庭成員有可能放棄從事農業生產活動，這種可能性隨非農收入的增加而增大，并在臨界點達到時產生“遷躍效應”。

“舉家外出”就是例證，這種情況下的耕地拋荒就是農戶家庭的承包耕地面積；當然，這種情況排除了“通過土地流轉避免耕地拋荒”的可能性。

農業投入產出。①生產成本。農業生產成本的所有分位數回歸都沒有通過檢驗，因此對耕地拋荒沒有構成顯著性的影響。原因在于：對于以農業收入為主的農戶而言，從事農業生產是其生活保障所在，生產成本只是減少了農民收益，但并不能迫使農戶放棄耕種土地，否則生活保障就會失去來源；對于以非農收入為主的農戶而言，農業生產成本對其影響更小，因為其家庭的收入主要來自非農收入，生產經營決策較少地受到農業生產成本的影響。②產出。農業產出在0.25，0.5，0.75，0.95分位的分位數回歸中，除了0.25分位，其余均在1%的顯著水平下通過檢驗，其回歸估計值為負且較為穩定；說明無論耕地拋荒面積多少，農業產出都存在顯著的抑制作用。

非農收入比重在0.95分位的分位數回歸中，在1%的顯著水平通過檢驗，其回歸估計值為正，說明非農收入比重僅在耕地拋荒嚴重的情況下存在推動作用，即存在“遷躍效應”。如前所述，非農收入對耕地拋荒的影響是斷續的。在未達到“收入效用臨界點”之前，非農收入比重上升并不會增大耕地拋荒的面積，只是增加耕地拋荒的可能性；而這一比重一旦達到“收入效用臨界點”，可能性就會轉變為現實性。

耕地面積。耕地面積在0.25，0.5，0.75，0.95分位的分位數回歸中，均在1%的顯著水平下通過顯著檢驗。其回歸估計值分別為0.119 0，0.254 7，0.370 7，0.496 8，說明伴隨家庭承包耕地面積的增加，對耕地拋荒的影響越大。

5 簡短的政策建議

鑒于農戶家庭特征通過“遷躍效應”與“涓流效應”對“收入效用臨界點”的不同作用，本文認為需要通過相關措施解決愈演愈烈的耕地拋現象。簡短的政策建議如下：

注重對農戶家庭成員的人力資本投入。這種人力資本投入，除了要加強基礎教育的投入之外，更為重要的是要對家庭成員進行與農業生產相關的知識與技能的培養，一方面有利于“涓流效應”的發揮，持續抑制耕地拋荒；另一方面，有利于發揮人力資本對職業分布的鎖定效應，增強農業勞動力的穩定性。

增加農業科技投入。注重農業科學技術進步會改變生產要素配置的比例，以科技進步部分代替勞動力在農業生產中的作用，從而緩解農戶家庭職業分布變化對耕地拋荒產生的“遷躍效應”。同時，農業科學技術的普及將有效提高農業生產的效率，提高耕地的產出水平，增加農業生產的收入，從而有效發揮其對抑制耕地拋荒的“涓流效應”。

提高耕地的“保障效用”。一方面可以建立和完善諸如“糧食直補”等土地耕種的利益補償機制，使得土地不僅具有保障作用，還有收益作用；另一方面對于長期拋荒的農戶家庭，實行一定的懲罰機制，在維持其基本的承包權基礎上可以收回其對土地的經營權，從而提高耕地的利用效率。

進一步完善土地流轉制度。應不斷完善農村土地流轉制度，通過土地經營權甚至是承包權的流轉，將耕地集中于那些急需擴大土地規模的農業大戶手中，使其逐步向家庭農場等現代農業經營組織轉變，為抑制耕地拋荒的農戶家庭特征因素發揮“涓流效應”提供條件，從而有效抑制耕地的拋荒。

（編輯：于 杰）

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[16]卿秋艷.農村土地拋荒問題影響因素及對策探討：基于湖南郴州龍海村的調查[J].土地經濟與管理，2010，（2）：50-54.[Qin Qiuyan. The Factors of Rural Land Abandonment Issues and Its Measures：Based on the Investigation of Longhai Village in Chenzhou [J].Land Economics and Management，2010，（2）：50-54. ]

[17]鄭興明，吳錦程.基于風險厭惡的農戶棄耕撂荒行為及其影響因素分析[J].東南學術，2013，（1）：90-96. [Zheng Xingming，Wu Jincheng. The Farmers Behaviors of Land Abandoning Based on Risk Aversion and Its factor[J]. Southeast Academic Research，2013，（1）：90-96.]

A Hypothesis of Farmland Abandoning Based on the Farmers Family Characters

LI Wenhui1 DAI Zhongliang2

（1.School of Economics， Sichuan University， Chengdu Sichuan 610065， China；

2.School of Management， South West University of Politics and Law， Chongqing 401120， China）

Abstract The purpose of this paper is to study the extent that farmers family characters impact on farmland abandonment. Arable business units are farmers family because of Chinese rural land management system， so the decision units of farmland abandoning is the whole family， not single farmer， which means that there are some interactions between the farmers family characters and farmland abandonment. Based on the analysis of some farmers family character such as occupational distribution， the age distribution， education and sources of income which impact on farmland abandonment， we propose a hypothesis named “the critical point of incomes utility” which is used to explain the mechanism of those characters impacting on farmland abandonment. And there are two kinds of effects in those characters： mutational effect and trickle one. The former has the feature of sudden and outbreak and the latter has the one of continuing. Then， with some filed data from 9 villages in Sichuan， we verify how this hypothesis impact farmland abandonment with applying quantile regression. And the results show that there are some impact of different nature and extent from those characters： ①Agricultural labors age， education and number impact on farmland abandonment negatively through trickle effect， and there is some negative effect from income from agriculture.②Nonagricultural labors age， education， labors number and the proportion of nonagricultural income impact on farmland abandonment positively through mutational effect； meanwhile， there are some positive effects from farmland areas. At last， based on the impact above， some policy recommendations are provided that the government should pay much attention to increasing the investment of farmers human capital and agricultural science and technology， strengthening the protection of arable land for farmers， and further improving the system of land transfer.

Key words farmland abandoning； farmers family character； quantile regression； Sichuan hilly area

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LI Wenhui1 DAI Zhongliang2

（1.School of Economics， Sichuan University， Chengdu Sichuan 610065， China；

2.School of Management， South West University of Politics and Law， Chongqing 401120， China）

Abstract The purpose of this paper is to study the extent that farmers family characters impact on farmland abandonment. Arable business units are farmers family because of Chinese rural land management system， so the decision units of farmland abandoning is the whole family， not single farmer， which means that there are some interactions between the farmers family characters and farmland abandonment. Based on the analysis of some farmers family character such as occupational distribution， the age distribution， education and sources of income which impact on farmland abandonment， we propose a hypothesis named “the critical point of incomes utility” which is used to explain the mechanism of those characters impacting on farmland abandonment. And there are two kinds of effects in those characters： mutational effect and trickle one. The former has the feature of sudden and outbreak and the latter has the one of continuing. Then， with some filed data from 9 villages in Sichuan， we verify how this hypothesis impact farmland abandonment with applying quantile regression. And the results show that there are some impact of different nature and extent from those characters： ①Agricultural labors age， education and number impact on farmland abandonment negatively through trickle effect， and there is some negative effect from income from agriculture.②Nonagricultural labors age， education， labors number and the proportion of nonagricultural income impact on farmland abandonment positively through mutational effect； meanwhile， there are some positive effects from farmland areas. At last， based on the impact above， some policy recommendations are provided that the government should pay much attention to increasing the investment of farmers human capital and agricultural science and technology， strengthening the protection of arable land for farmers， and further improving the system of land transfer.

Key words farmland abandoning； farmers family character； quantile regression； Sichuan hilly area