我國戰略性新興產業研究的最新進展與評述

■ 胡海鵬 黃 茹 通訊作者 呂拉昌、2 教授（、首都師范大學資源環境與旅游學院 北京 00048 2、首都師范大學北京城市創新與發展研究中心 北京 00048）

戰略性新興產業是集技術、知識、人才三者為一體，技術先進，產品附加值高。戰略性新興產業的發展不僅能夠滿足產業結構升級對技術、知識的需求，而且具有良好的經濟效益，對我國推進新型工業化、新型城鎮化，調整經濟結構，轉變發展方式有重要的意義。我國對戰略性新興產業的發展十分重視，國務院2010年發布《加快培育和發展戰略性新興產業的決定》，《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》成為我國新興戰略性產業發展的指導性文件。

學術界對戰略性新興產業進行了大量研究。研究主要集中于以下幾個方面：第一，關于戰略性新興產業的內涵與特征；第二，戰略性新興產業選擇；第三，戰略性新興產業發展路徑與政策；第四，戰略性新興產業的布局。這些研究對戰略性新興產業發展具有重要的指導作用。但是，從總體上看，戰略性新興產業研究還是初步的，許多理論問題尚無定位，研究深度與實踐性方面都需要加強。

本文在全面梳理的基礎上，對重點研究的問題進行評述與總結，以期能更全面、更深入的了解當前國內對戰略性新興產業發展及研究現狀，并澄清一些基本理論問題，為我國發展戰略性新興產業發展提供理論基礎。

戰略性新興產業的內涵與特征

“戰略性新興產業”源于新興產業。波特在1980年首先提出新興產業，我國2008年金融危機后，政府為了尋找經濟發展的突破點提出戰略性新興產業，這與國外的新興產業具有概念的相似性，又不完全相同。

目前，對于戰略性新興產業內涵尚未形成統一的界定。我國政府一些文件中有相關的界定，一些學者的研究中也給出了戰略性新興產業的內涵。國務院提出:戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大的引領帶動作用，物質資源消耗少、知識技術密集、成長潛力大、綜合效益好的產業。國務院原總理溫家寶以及科技部部長萬鋼也就戰略性新興產業的定位提出相似看法。由此可見，政府部門主要強調戰略性新型產業的戰略性、前瞻性、長遠性、新興性、支柱性。

從學者的研究成果看，觀點具有較大的差異。一種觀點強調立足當前，放眼長遠，能對當前的經濟發展起重要作用，提出戰略性新興產業能作為當前經濟合理健康發展的突破點，必須要符合市場需求，只有市場需要的產品，才能有效地拉動內需。另一些學者，則強調注重戰略性以及新興性。劉洪昌（2011）和王新新（2011）都認為戰略性新興產業是指在國民經濟中具有重要戰略地位，對一個國家經濟長期戰略發展具有支柱性和帶動性，是新興科技和新興產業的深度融合。

盡管對產業的內涵還有爭議，但國務院在《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》中進一步明確了提出戰略性新興產業包括：節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料以及新能源汽車等7大產業。

本文認為，戰略性新興產業在當前要能夠切入，具有較大的產業成長空間，并能體現世界未來的經濟形態，能使我國的未來幾十年內保證其戰略的競爭優勢，保證經濟發展的正確路徑，體現人類的生態文明、知識文明、社會文明的趨勢與潮流。

從上述觀點出發，戰略性新興產業在時間尺度上，從當前與長遠兩面二個視角出發，能對我國國民經濟發揮作用，也能體現戰略性。因此，其戰略內涵至少應體現：戰略性、創新性、市場潛力、技術進步、新經濟形態等方面。本文認為戰略性新興產業還應具有生態性創新性、高層次性、不確定性、外部性。

生態創新性一方面指產業發展符合當前循環經濟、低碳經濟時代潮流的環保可持續性。這與“十八大”提出的“大力推進生態文明建設”路線是保持一致的；另一方面指綠色技術創新，這不僅是一項能夠提高生產率的新技術，而且也是能夠減少污染、降低原料消耗和改善生態的技術體系的提出。

高層次性指未來戰略性新興產業要有高附加值、位于全球價值鏈的中高端水平。戰略性新興產業是我國應對金融危機、搶占國際競爭制高點的著力點，必須要具備國際競爭優勢才能在國際競爭中占有一席之地。

不確定性一方面是指新技術、新市場、新產品與新組織在發展的過程中存在風險性，包括在戰略上、生產上、財務上、產學研系統上的風險；另一方面指戰略性新興產業隨時間發展具有生命周期：產生-成長-成熟-衰退，由于新技術的產業化形成的新產業將替代傳統產業的一個動態過程。

外部性是由于戰略性新興產業是主導我國未來國民經濟的主力軍，必須要發揮外部的帶動作用，包括帶動不同產品的生產、研發以及市場。

戰略性新興產業的選擇

當前國內對該產業選擇做有以下研究：第一，提出產業選擇的定性準則；第二，運用統計及數學模型，并結合地域特點，來選擇優先發展的產業。

（一）定性準則與產業選擇

定性準則一：考慮產業的特征，提出相關選擇標準。高友才（2010）提出戰略性新興產業要具有較強的產業創新力、引領力、持續力、聚集力、碳減力；劉洪昌（2011）突出強調戰略性新興產業必須掌握關鍵的核心技術，要符合國家意志原則、市場需求原則、技術創新原則、產業關聯原則、就業吸納能力原則和可持續發展原則。

定性準則二：考慮各地域發展條件以及產業對地方的作用。李樸民（2010）提出選擇符合地方條件的戰略性新興產業；程宇更進一步考慮是否有效地整合地區產業優勢、帶動關聯產業的快速發展以及有助于提高區域競爭力。

定性準則三：通過官方對產業的定性描述對該產業進行更加詳細的選擇歸類。周晶與呂巖威等通過對《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》與《十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》中對7大產業的定性解讀，分別按照《國民經濟行業分類》框架、《戰略性新興產業分類》遴選該產業。

本文認為，戰略新興產業的選擇一方面需要考慮其產業的戰略屬性、產業的地域屬性、產業的分類屬性。產業戰略屬性要從產業的成長性，未來發展考慮，體現產業的先進性；另一方面要著重考量在全球產業價值鏈中的地位與作用。產業的地域屬性要考慮地區經濟發展的水平、資源現狀與特點、經濟發展的階段性，并要考慮產業發展的尺度特征，體現不同尺度優勢與特點。產業的分類屬性要考慮行業的發展特點與趨勢，使產業發展與行業發展相結合，以產業發展促進行業發展。

（二）定量指標與產業選擇

從定量角度去選擇戰略性新興產業主要是根據該產業的特性提出一組評價指標，運用定量分析方法對不同區域進行產業評價，選擇適合地區發展的產業，此類方法主要是從區域尺度中選擇不同地方優先發展的產業類型。

從選擇評價指標看：第一，從產業特征選擇評價指標。賀正楚等（2011）從產業的全局性、先導型、關聯性以及動態性提出13個產業選擇指標；第二，依據產業發展對區域經濟發展的作用選擇評價指標。劉嘉寧（2013）從區域產業合理化與高級化發展角度提出了14個評價指標；第三，低碳經濟背景下選擇評價指標。張春玲等（2013）從產業發展、產業關聯性及產業環境三個方面提出低碳經濟下的評價指標體系。

從定量分析方法看，主要包括：因子分析法、Weaver-Thomas模型法、層次分析法、主成分分析法、模糊綜合評價法等。

從以上分析可以看出，定量分析方法在選擇不同區域的優選產業中具有較強的適用性，定量分析具有較強的說服力，定性與定量相結合的綜合分析，能夠較準確地選擇戰略性新興產業。但定量方法也存在一定的問題，一是在指標選取上缺乏理論指導，隨意性較強；一般的研究對指標選取依據沒有具體的說明；各人在選取指標中因個人的認識水平而存在較大差異；一些分析方法權重的確定有較大的主觀性，因此，定量分析方法也存在一定的問題，有待未來進一步研究。

戰略性新興產業培育及政策研究

戰略性新興產業的培育對促進該產業持續發展，提高資源配置效率、優化產業組織結構以及科學調整產業布局有重要意義。政府的作用，建立良好的培育機制及路徑、產業政策等尤為重要。

（一）政府的作用

政府通過發揮其對產業的引導、激勵、服務和規范四大作用，從宏觀來看，可以基于國家戰略角度對產業發展的目標、戰略、模式以及內容上制定規劃（薛瀾等，2013），并平衡好政府主導與市場主導這對作用力，這是經濟體制改革的核心問題，政府不能過度干預產業發展，要遵循市場規律。從微觀來看通過經費支持、政府采購、制定相關法律引領該產業發展。

此外，在產業發展的不同階段，發揮政府作用的力度是不同的，王利政（2011）認為戰略性新興產業從起步、成長到成熟3個階段政府在支持產業發展的力度是逐漸減小的。

（二）培育機制

良好的培育機制是戰略性新興產業發展路徑的重點。培育機制是指在戰略性新興產業過程中需要意識到的內部組織或運行變化的規律問題。陳錦其等（2013）鑒于技術創新是該產業提出最突出的特征，并且實現技術的產業化需要迎合市場需求提出相應的機制。此外，制定平衡中央政府與地方政府、政府與企業以及企業與企業之間利益的協調機制也是產業發展過程中至關重要的。

（三）培育路徑

從國家層面來說，集群式發展（陳錦其等，2013）被認為是當前戰略性新興產業主要培育路徑，通過集群式的發展可以滿足該產業對新技術以及高效發展的要求，并且與傳統產業協調發展，通過內生式集群發展到一定階段后，也能充分發揮市場的主導作用。董樹功提出了聯合開發、重點干預、組織服務等三種集群式培育模式，通過這些模式進一步優化該產業的培育路徑。此外，可將技術創新作為該產業的發展主線，通過多層次、多渠道、多方式、多元化的產業合作、國際交流學等路徑提高自主創新能力。

從區域層面說，由于不同區域的資源、環境條件存在較大差異，因此培育路徑也是不同的。與國家層面的培育路徑最大的區別在于區域選擇發展路徑必須要考慮自身的自然、社會、經濟發展條件。遼寧省人民政府發展研究中心課題組基于遼寧省市場化程度尚不完善，認為應該采用市場培育與政府扶持相結合的發展路徑來促進該產業發展。

由此可見，戰略性新興產業的培育路徑不僅要注重政府在產業發展過程中發揮的作用，在產業不同的發展階段也要制定相應的政策、培育機制。當前培育路徑研究中，主要以國家層面的培育路徑為主，缺少對區域培育路徑的探究，特別是一些戰略性新興產業發展勢頭迅猛的廣東、江蘇等地應該盡早尋找出一條適合本區域的發展路徑。

（四）產業政策

戰略性新興產業產業政策包括制定發展規劃、深化機制體制改革、創造有利的外部環境條件以及將高新技術開發區作為發展戰略性新興產業的載體和促進集聚園區的發展等。

在規劃方面，2012年國務院出臺《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》之后，黑龍江、湖北、湖南、江西、山東、海南、陜西、北京、新疆等9個省、直轄市、自治區相繼推出發展規劃或發展意見。當前其產業規劃特點：戰略統籌性突出、強調重大基礎突破及重點工程的帶動作用、建立綜合配套政策體系等。董曉宇（2013）就這9個地區存在不同發展問題，提出需要構建產業制度創新體系、形成政府與市場共同協調配置資源、推動戰略性新興產業與傳統產業的良性互動以及構建中小企業參與戰略性新興產業發展的有效通道。

在產業制度建設方面，推進戰略性新興產業發展處于經濟體制改革攻堅階段，由于產學研一體化機制體制發展不成熟，使得新技術難以產業化，并且我國市場的財稅體制、融資機制、人才管理體制等都存在較大缺陷，因此需要深化機制體制改革。

在產業環境建設方面，創建良好的軟硬件外部環境是產業發展的關鍵要素。此外，多元化的金融市場支持政策、產品市場培育政策、對外合作政策以及專項產業政策等都是加快戰略性新興產業產業化的政策措施。

戰略性新興產業的布局研究

從國家層面：周晶（2012）以省區為尺度，以“區位熵”衡量各省份進行各產業增加值比重揭示我國戰略性新興產業的的空間分布。呂巖威等（2013）使用同樣的方法，但是在戰略性新興產業分類方法與周晶都不相同，分別采用修正后的地理集中指數、行業集中指數、Moran 指數揭示全國各省戰略性新興產業的空間格局。以上從國家層面研究，都是以省區為尺度來確定產業分布，不能準確地說明產業的實際布局地點，只是對戰略性新興產業的區位的模糊空間定位。

從地區層面：楊英等（2012）指定3類9個變量指標，并利用因子分析與聚類分析相結合的綜合分析方法，對廣東21市進行空間布局模式劃分；李英等根據江蘇實際情況提出符合江蘇的6大產業，通過一些產業數據分析得出當前江蘇戰略性新興產業主要集中在比較發達的城市。可以看出從地區層面研究該產業分布同樣存在問題：第一，7大戰略性新興產業布局仍不明確；第二，在區域尺度對戰略性新興產業仍然缺乏系統的可收集數據。

從以上分析看出，從全國層面研究戰略性新興產業的布局的案例中，基本都是以省區為尺度進行，在一個省區內自然條件、經濟條件以及社會條件存在著不同程度的差異，不能確切反映產業布局情況。基于此，未來的研究可以從更小尺度的視角來探究其區位分布。從地區層面的案例根據戰略性新興產業的特性對其劃定衡量產業的指標，用這些指標只能測度有同樣特征的產業布局，這樣得出的結果并不能真實地反映其布局情況。

存在問題與評析

（一）內涵界定及外延性概念仍然不清

雖然研究該產業內涵的學者很多，但問題依然存在：國內對戰略性新興產業的定義是要強調其戰略性還是新興性或技術性仍沒有一個確切的說法，這對后續產業發展存在很大程度的阻礙作用；從產業外延性概念看，缺乏對于戰略性新興產業與高技術產業、高新技術產業、新興產業、創意產業之間定義區別研究，這會造成社會經濟發展機制體制混亂，嚴重時會阻礙經濟發展。

（二）尚沒有權威的規范

從定性角度選擇對戰略性新興產業選擇存在很多缺陷，一方面存在很大浮動性，不同的人可能會按照同一原則選擇出不同的產業分類；另一方面依據定性角度選擇出產業分類過多，不易統計，就當前國家發改委最新發布的《戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄》中，細分出3100項產品和服務，這對后期對產業進行統計及評價方面的工作存在很大的困難。從定量角度選擇來看，方法不一，不同學者認可的方法存在較大差異，由不同的方法對產業進行的統計的結果也將會存在很大差異。

（三）產業區位分布研究不夠深入

由于產業選擇標準存在統計復雜、產業涵蓋類型多等問題，而且缺乏可收集的系統數據，就當前研究該領域的文章中，存在一定問題：探討產業的空間尺度過大，未來的研究可深入到以城市（或縣）為尺度，真實準確地刻畫其布局 ；對各類戰略性新興業的分類產業的區位分布研究不多，當前研究范疇僅停留在大類產業，未來研究可探討每一行業的分布；當前缺少將戰略性新興產業嵌入全球價值鏈去探討我國該產業的發展水平，未來可深化該視角的研究。

（四）仍需要精確的政策指引

政策研究是當前研究的熱點，政府也提出了加大戰略性新興產業的政策支持，但是存在政策過泛的問題，如加強核心技術的創新、加大知識產權保護力度等，這些政策雖然是針對當前產業發展問題提出的，但是這些都是大問題，要解決需要從每一個產業或行業的具體問題出發，提出具體而有效的解決方案或政策支持，最終促進產業健康有序發展。

結語

隨著國家提出“加快培育和發展戰略性新興產業”，學術界對戰略性新興產業在該產業的內涵與特征、產業選擇、培育路徑與政策研究以及空間布局取得了一批研究成果，但戰略性新興產業一些基本理論問題還沒有研究清楚，理論體系尚待完善。

當前國內戰略性新興產業正處于攻堅發展階段，能有效的為戰略性新興產業的發展服務，今后的研究仍需要加強：進一步加強戰略性新興產業的規范制定、分類別的研究政策指引、在產業布局上要實現全國一體化布局，避免重復布局、嵌入全球產業價值鏈深化研究、為戰略性新興產業提供重要的精確的政策指引，使其成為推進我國新型城鎮化、國家生態文明建設以及提升國家競爭力的支柱力量。

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