基于知識整合的裝備制造業自主創新能力提升*

王艷秋， 徐曉慶， 楊曉龍， 羅 杰

(東北石油大學 經濟管理學院， 黑龍江 大慶 163318)

【裝備制造業發展研究】

基于知識整合的裝備制造業自主創新能力提升*

王艷秋， 徐曉慶， 楊曉龍， 羅 杰

(東北石油大學 經濟管理學院， 黑龍江 大慶 163318)

裝備制造業； 知識整合； 整合能力； 整合效果； 整合模式； 自主創新

裝備制造業是國家競爭力的基礎，是為國民經濟各部門提供工具的生產制造部門，其技術資金密集、產業關聯度高，是為國民經濟各行業提供技術裝備的戰略性產業。發展裝備制造業是我國國民經濟發展的一項重要戰略任務，是走新型工業化道路、樹立科學發展觀、實現我國可持續發展的一項重要戰略舉措。21世紀經濟全球化進程加快，為了提高一個國家國際競爭力和經濟發展能力，提升科技創新能力已經成為企業的重要任務。裝備制造業通過科技創新能夠探索技術上的突破，掌握具有國際競爭力、行業競爭力的核心技術和產品，進而應對日益激烈的行業競爭和國際競爭。因此提升我國裝備制造業的自主創新能力，對于增強我國企業的國際競爭力具有重要的意義。裝備制造業自主創新的實質就是新知識的生成，而知識整合在裝備制造業自主創新能力形成與提升過程中起著極為關鍵的作用。

一、文獻回顧

在20世紀80年代，日本產品大量涌入美國市場，給美國本土產品造成巨大的沖擊。美國人意識到制造業發展的滯后開始威脅到美國國民經濟未來的發展，開始進行“美國制造”研究，期望遏制日本產品的大量涌入，并迅速恢復美國制造業的發展。美國高等院校及科研機構的專家學者對美國制造業現狀以及德國、日本制造業迅速發展的原因進行詳細分析研究，認識到自身制造業發展中存在的問題，并對制造業的地位作用有了新的更深刻的認識，由此美國提出復蘇制造業的對策，使得美國在短時間內重新搶占制造業的領先地位。

隨著各國制造業的快速發展，日本更加重視制造業的發展，投入大量科研經費，研究新技術，開發新產品，通過技術創新促進制造業發展。日本還重視企業技術人員的培訓、培養，努力創建科技隊伍，適應制造業技術創新的需要，此外，還制定相應的法律法規，并確立相應的政策，要求企業開發新技術并注重知識產權保護，防止技術外移。德國也組織高校、科研機構的專家學者對產品開發制造等問題進行討論研究，并制定相應的技術方案[1]。

改革開放以來，我國也開始高度重視裝備制造業的經濟發展和技術進步。我國提出振興裝備制造業的戰略，學術界也對裝備制造業的發展問題進行了深入的研究與探討。但我國關于裝備制造業的研究主要集中在裝備制造業的發展現狀、存在的問題、發展模式及政策建議等，以定性研究為主，如王玉結合裝備制造業的特點，采用主成分分析法，建立裝備制造業評價指標體系，總結裝備制造業的優劣勢，提出促進裝備制造業發展的對策。張威對我國裝備制造業的競爭力進行深入分析，提出通過產業聚集提高裝備制造業競爭力的對策建議。尚建珊通過對發達國家裝備制造業發展與我國裝備制造業發展進行對比分析，發現差距，建立裝備制造業的技術創新體系[2]；張米爾分析我國裝備制造業技術創新的條件，提出通過產業結構升級來促進裝備制造業的發展[3]。

21世紀是知識經濟時代，而知識經濟的核心資源是知識。美國生產和質量委員會認為知識管理是組織將知識有效地傳送給需要者，幫助人們共享信息，進而實現組織目標的過程。而知識整合是知識管理的核心內容，知識整合的定義、特點和內容成為專家學者們研究的熱點問題。周永紅認為知識管理是使企業各種知識連續管理的過程[7]。顧新建認為對企業員工掌握的知識與協作企業間的知識進行整合就是知識整合[8]；任皓認為知識整合就是將各種類型、來源、特點和內容的知識進行集成，運用科學的方法將知識再建構，形成新的知識體系[9]；魏江認為知識整合是一個動態循環過程，它是在特定的環境下，為實現企業創新，將不同形態、不同來源的知識進行甄選、轉移和重構[10]；趙修衛認為知識整合是指在學習過程中，知識的重構與綜合[11]；安貴在借鑒前人研究的基礎上，提出知識整合的定義，認為知識整合是在特定的環境下，運用科學的方法，采用一定的技術手段，對外部知識和員工的知識進行收集、分析、整理，促進知識動態循環集成，促進企業經濟發展，提升企業競爭力[12]。在借鑒了國內外眾多學者的研究結果基礎上，魏江，王銅安歸納和提煉了知識整合的研究框架，將知識整合分為要素層、途徑層和評價層，認為知識整合要素分析是基礎，途徑分析是紐帶，而評價層評判知識整合的綜合效果。從知識管理的視角出發，企業收集、分析、整理知識，目的是通過知識創新、知識集成實現知識價值，并增強企業競爭力。因而研究面向企業自主創新的知識整合機理對企業提高競爭力具有重要意義。

面向企業自主創新的知識整合機理是一種復合協調機理，它是由很多因素共同作用形成的，在多種因素共同作用下，通過各種知識整合(內外部知識、組織與個人知識、隱性與顯性知識、原有與新知識)及有效運轉，不斷產生各種新知識。通過對企業各種知識源的分析，提出知識整合是在競爭協同機理、相容互補機理、轉化整合機理、摒棄融入機理作用下有效融合內外部知識、組織與個人知識、隱性與顯性知識、原有與新知識，產生知識集聚效應和涌現效應，構建系統完善、動態有序的知識體系，有效支撐企業自主創新的實施，提升企業自主創新能力。通過知識系統的有效運轉，實現企業知識系統的整體功能。在知識整合機理復合協調的作用下，企業自主創新能力不斷實現集成優化[13]。

在面向自主創新的知識整合機理基礎上，本文建立了面向企業自主創新的知識整合模型(如圖1所示)，該模型清晰描述了各種知識(包括企業個體知識與組織知識、內部知識和外部知識、隱性知識和顯性知識、原有知識和新知識)，通過各種機理(競爭協同機理、相容互補機理、轉化整合機理、摒棄融入機理)的相互作用，形成企業知識整合能力，有效支撐企業自主創新的實施，實現企業自主創新能力的提升。

國內對技術創新和自主創新的研究起步比較晚，研究的成果比較少，主要側重于技術方面，各種研究主要局限于區域裝備制造業的發展，而對如何提升裝備制造業的自主創新能力以及通過知識整合提升自主創新能力的研究還不夠深入，因此有必要對此進行深入研究。

二、知識整合對裝備制造業自主創新能力的提升

1.裝備制造業自主創新能力的構成

在國內外關于技術創新廣泛研究的基礎上，我國的創新理論得到迅速發展。1912年熊彼得出版《經濟發展理論》，從經濟學角度提出創新的概念，創新就是實現生產要素和生產條件的新組合，熊彼得認為創新包括:采用一種新產品、采用一種新方法、開辟一個新市場、控制新的原料和半成品的供給來源、實現一種新的工業組織形式。索洛、阿羅認為技術創新是經濟增長的基本要素，是經濟增長的內生變量；科斯、道格拉斯、若斯等人認為制度創新是經濟增長的關鍵；Garud提出技術創新能力的產生和提高是通過企業對相關知識的積累、存儲、維持和激活的過程中得以實現的[14]。Scarbrough(1996)認為技術創新過程是知識創新和知識整合的過程；王慧(2007)認為企業在技術創新活動過程中所表現出來的技術開發與轉化的能力就是企業技術創新能力[15]；單偉(2008)認為知識整合在企業自主創新能力形成或提升過程中具有非常重要的作用[4]；朱孔來認為，自主創新能力是指企業依靠自身力量，將知識等創新資源轉化為新產品、新工藝、新服務，開拓新市場、新品牌的能力[16]。

圖1 面向自主創新的知識整合模型

本文認為，裝備制造業自主創新能力是多種能力復合協調作用的結果，主要有以下四方面:

(1) 裝備制造業自主創新資源投入能力。自主創新資源投入能力是裝備制造業自主創新能力形成的基礎，體現了裝備制造業自主創新能力的發展趨勢和作用空間，具體包括裝備制造業人力資源投入、裝備制造業財力資源投入和裝備制造業物質資源投入。

(2) 裝備制造業自主創新產出能力。自主創新產出能力是指創新主體依托創新載體，運用創新資源向社會提供技術發明、科學發現和市場品牌的本領，具體表現為通過創新生產的創新產品及擁有自主知識產權的數量。

(3) 裝備制造業自主創新運行能力。裝備制造業自主創新運行能力是指有效整合創新資源，通過研究單位、企業、高校等創新載體，將人力創新資源、財力創新資源、物質創新資源等合理搭配，實現產品向成果和品牌的轉化。裝備制造業自主創新運行能力主要指研究單位、企業、高校創新資源轉化的實力和水平，它決定著自主創新的效率。

(4) 裝備制造業自主創新環境支撐能力。環境是提升自主創新能力的社會系統，是創新投入和創新運行市場實現的保障。裝備制造業環境支撐能力是指特定國家對自主創新提供的支持程度和保障水平。

2.裝備制造業知識整合能力

裝備制造業知識整合是一個動態過程，在企業的整個生命周期中其貫穿每一階段。企業可采用不同的模式和方法去整合企業不同形態的知識，而知識整合是一個過程，所以裝備制造業知識整合能力就是在對裝備制造業知識進行識別、傳遞、融合和運用的過程所形成的能力。它具體包括:

(1) 裝備制造業知識識別能力。裝備制造業知識是分散的，企業和員工是知識的載體，裝備制造業的知識包括員工頭腦中的知識和企業資源性知識，企業要對各種知識的來源、狀態、用途等進行識別。裝備制造業知識識別能力是指根據企業自身發展的需要，通過對裝備制造企業內外部知識的收集、分析、整理、了解、評估和篩選，確定可利用的知識，掌握知識來源的能力。裝備制造業知識識別能力包括對裝備制造企業內外部環境因素的識別、對企業自身因素的識別、對企業存在問題的識別等。

(2) 裝備制造業知識傳遞能力。企業在識別知識后，要使知識擁有者相互交流，建立一個知識學習系統，營造知識共享的氛圍，使企業員工不斷地學習、交流和傳遞知識。裝備制造業知識傳遞能力的培養取決于兩個方面:知識擁有者提供知識的意愿和其傳遞知識的能力。

(3) 裝備制造業知識融合能力。裝備制造業知識融合能力是將分布于不同部門的收集、提取來的知識進行過濾，并將企業中的有效知識進行消化，完善知識儲備，最后將企業內外知識進行結合、提煉，進而轉化為企業員工可共同學習和使用的新知識的能力。

(4) 裝備制造業知識運用能力。識別、融合和傳遞后的知識如何運用于裝備制造業經營系統中是裝備制造業的一個重要問題。裝備制造業知識運用能力是指裝備制造業內外部知識運用于企業的經營實踐中，開發新技術，生產新產品，開發新市場及產生商業化、價值化成果的能力[17]。

3.裝備制造業知識整合最終效果

裝備制造業知識整合效果是企業發揮知識整合能力水平的最終體現。知識整合的范圍、效率和彈性將影響知識整合效果[18]。知識整合效果有明顯的層次性:一是通過建立知識庫，使得知識存量不斷增加；二是通過知識的集成形成知識資源，使得知識質量不斷提高；三是通過知識資源創造性及商業化應用形成知識資本，使得知識整合更加深入，知識優勢顯現。而裝備制造業擁有知識資本是企業知識整合的最終目的，即知識整合的最終效果。

裝備制造業知識整合就是適應變化的企業外部環境，對內外部知識進行識別、傳遞、融合和運用的能力。知識整合需要進行多次，因而知識整合是一個螺旋上升的循環動態過程。裝備制造業自主創新能力是多種能力如資源投入能力、運行能力、產出能力和環境支撐能力復合協調作用的結果。知識整合效果是知識整合和自主創新能力綜合作用的結果。通過知識整合建立知識庫、形成知識資源、形成知識資本三個層次的不斷深入，知識整合能力對企業的自主創新能力產生了逐步顯化的效果。本文以知識整合最終效果為中介變量，建立了自主創新能力與知識整合能力模型，如圖2所示。

圖2 裝備制造業自主創新能力知識整合能力模型

(二) 提升裝備制造業自主創新能力的知識整合模式

裝備制造業自主創新能力的提升不是一個單一的過程，而是根據技術能力發展的不同以及速度的快慢要采用不同發展模式的過程，并不限定在一種模式下提升自主創新能力。本文認為我國裝備制造業實現自主創新應該采取以下知識整合模式:

(1) 自主創新能力較弱的行業通過消化吸收再創新使技術創新能力提升到一定程度時，再采取以集成創新為主，同時加強原始創新的發展模式，即“復制性模仿—創造性模仿—形成與提升自主創新”知識整合模式。

“復制性模仿—創造性模仿—形成與提升自主創新”知識整合模式的核心思想是指通過學習國外先進技術(復制性模仿)，不斷消化吸收(創造性模仿)，形成與提高企業自主創新的水平[11]。該種模式需經歷四個階段:復制性模仿(技術引進)、創造性模仿(消化吸收)、形成自主創新能力和提升自主創新能力。外部獲取是企業知識的主要來源，通過對內外部知識的轉化、整合可提升企業的生產能力。在形成復制性模仿階段，企業自主創新難度很大，因此企業可通過復制性模仿(即技術引進)方式獲取企業知識，形成和發展企業的生產能力[19]；企業通過復制性模仿學習和吸收外部知識，通過企業與學校、企業與科研院所等機構進行合作研發，企業可獲取更多企業所需要的技術知識，進而提高企業的研發能力和技術能力。企業的研發人員具備了獲取知識的能力，可將企業外部知識轉化為內部知識，將企業隱性知識轉化為顯性知識，再通過不斷的學習實踐實現內外部知識的融合與轉化，迅速地提高企業的創新能力[20]。企業通過知識源和外部知識交互作用，通過知識整合，提升企業員工技術創新能力、組織管理能力等，進而提升企業的技術能力，建立企業可持續的核心競爭力和競爭優勢。

(2) 通訊設備、辦公用品、計算機、儀器儀表、文化、金屬制品制造業應采取以消化吸收再創新為主，同時加強集成創新的發展模式，即“追趕式—超越式—自主創新”知識整合模式。

這些企業通過追趕領先企業的技術模式，模仿他們的技術、開發能力，再通過企業自身的努力將從外部引入的知識內化、融合，進而轉變為企業自己的知識，加快知識創造與技術創新的速度，不斷豐富企業的個體和組織知識庫，促進企業知識的增值，力圖追趕或超越領先企業，最終實現自主創新能力的提升。在“追趕式—超越式—自主創新”知識整合模式下，最有效的技術成長路徑是不遵循先行者的技術成長路線，而是根據自己的需求，形成自己特有的技術成長路線，即創造型技術成長路徑。

(3) 自主創新能力相對較高的交通運輸設備制造業、通用設備制造業、專用設備制造業、電氣機械制造業、器材制造業應采取以集成創新為主，同時加強原始創新的發展模式，即“強化原始創新”知識整合模式。

強化原始創新是指提出自己的創意和思想，經過一系列的研究和探討，形成新工藝、新方法、新產品，并最終取得效益。當今社會，技術和產品更新換代速度加快，科學與技術的界限模糊，強化原始創新要突出重點、發揮優勢，在高尖端領域盡可能實現原始創新。

為了保證信息和知識傳遞的準確性，“強化原始創新”知識整合模式的構筑顯得非常重要。在進行強化原始創新過程中，企業創新人員必須對知識進行識別、獲取、開發、分析、使用和存儲等，而知識整合能改變創新速度，減少創新成本，提高創新效率。企業通過整合內外部知識形成獨創的技術和能力，將促進創新能力各因素進行優化、相融，進而提升創新能力，并把各能力要素聯成一個整體，這是提升企業原始創新和創造企業核心能力的必然途徑。

三、結 論

本文從知識整合的角度研究我國裝備制造業自主創新能力的提升問題，構造了面向自主創新的知識整合模型，將知識整合與自主創新結合起來；建立了裝備制造業自主創新能力與知識整合能力模型，通過知識整合來提升裝備制造業的自主創新能力，提出提升裝備制造業自主創新能力的知識整合模式即“復制性模仿—創造性模仿—形成與提升自主創新”知識整合模式、“追趕式—超越式—自主創新”知識整合模式、“強化原始創新”知識整合模式，通過對三種知識整合模式的知識要素的認識、分析以及對其進行優化來提高企業知識整合水平，在復合協調機理作用下，實現我國裝備制造企業自主創新能力形成與提升的跨越式發展。

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Promotionofautonomousinnovationcapabilityofequipmentmanufacturingindustrybasedonknowledgeintegration

WANG Yan-qiu, XU Xiao-qing, YANG Xiao-long, LUO Jie

(School of Economics and Management, Northeast Petroleum University, Daqing 163318, China)

Selecting correct knowledge integration mode will benefit the improvement of autonomous innovation capability of equipment manufacturing industry.The component factors of knowledge integration capability and autonomous innovation capability are analyzed, and the model of autonomous innovation capability-knowledge integration capability is constructed by taking the factors of knowledge integration capability as start point, and the effect of knowledge integration as intermediate variable.It is proposed that three modes of knowledge integration should be applied to realize the autonomous innovation of equipment manufacturing industry in China.

equipment manufacturing industry; knowledge integration; integration capability; integration effect; integration mode; autonomous innovation

2014-04-24

教育部人文社會科學青年基金項目(12YJC790194)； 教育部人文社會科學基金項目(12YJA790169)； 東北石油大學青年科學基金項目(ky120246)。

基金項目: 王艷秋(1977-)，女，遼寧遼陽人，副教授，博士，主要從事知識管理、能源效率等方面的研究。

* 本文已于2014-09-24 09∶21在中國知網優先數字出版。 網絡出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140926.1336.001.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.05.06

F 27

A

1674-0823(2014)05-0417-06

(責任編輯:吉海濤)