階梯電價(jià)實(shí)施及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

張昕竹+田露露

摘要：本文使用39個(gè)國(guó)家和地區(qū)的數(shù)據(jù)，利用選擇模型與計(jì)數(shù)模型，對(duì)影響階梯電價(jià)采納和設(shè)計(jì)的因素進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析。結(jié)果顯示，較高的基尼系數(shù)會(huì)增加實(shí)施階梯電價(jià)的可能性，但較高的居民平均用電價(jià)格會(huì)阻礙階梯電價(jià)的引入；在階梯電價(jià)設(shè)計(jì)方面，較高的全社會(huì)人均用電量、平均溫度、最高檔對(duì)最低檔的電價(jià)倍數(shù)傾向于引入較高階梯數(shù)的階梯電價(jià)，但是較高的居民平均用電價(jià)格會(huì)促使選擇較低檔數(shù)的階梯電價(jià)，并且發(fā)達(dá)國(guó)家引入的階梯電價(jià)的階梯數(shù)一般會(huì)低于發(fā)展中國(guó)家的階梯數(shù)。最后，本文檢驗(yàn)了我國(guó)階梯電價(jià)實(shí)施及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的合理性。

關(guān)鍵詞：階梯電價(jià)；分檔檔數(shù)；結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F4037文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2014）07002307

一、引言

為了消除扭曲的電價(jià)機(jī)制帶來(lái)的不良影響，逐步減少電價(jià)的交叉補(bǔ)貼，促進(jìn)社會(huì)公平，同時(shí)，也為了引導(dǎo)居民合理用電、節(jié)約用電，2011年在浙江、福建和四川三個(gè)試點(diǎn)地區(qū)運(yùn)行階梯電價(jià)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我國(guó)下發(fā)了《關(guān)于居民生活用電試行階梯電價(jià)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行階梯電價(jià)。決策出臺(tái)后，引起了社會(huì)的廣泛討論，其中不乏質(zhì)疑與反對(duì)的聲音，其焦點(diǎn)在于是否應(yīng)該采納階梯定價(jià)以及階梯定價(jià)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的合理性等。

實(shí)際上，階梯定價(jià)

階梯定價(jià)，指的是價(jià)格隨消費(fèi)量的變化而變化。其定價(jià)特點(diǎn)是將消費(fèi)量分成若干檔，每一檔的價(jià)格隨著檔次的變化而變化。階梯定價(jià)可分為遞增式與遞減式兩種。遞增式階梯定價(jià)是指對(duì)未超過(guò)某一值的消費(fèi)量收取一個(gè)較低的費(fèi)率，當(dāng)超過(guò)這個(gè)值時(shí)，將會(huì)收取一個(gè)較高的費(fèi)率，而遞減式階梯定價(jià)則相反，當(dāng)超過(guò)某一值時(shí)，價(jià)格反而下降。現(xiàn)有的階梯定價(jià)一般實(shí)行遞增式。如不做特殊說(shuō)明，本文余下部分所指的階梯定價(jià)也指遞增式階梯定價(jià)。

收稿日期：20140406

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“利用非線性定價(jià)促進(jìn)能源節(jié)約的基礎(chǔ)理論和實(shí)證研究”（G030602）

作者簡(jiǎn)介：張昕竹（1964-），男，遼寧建平人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)特聘教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)研究中心主任，研究員，主要從事機(jī)制設(shè)計(jì)、規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)研究。Email：xzzhang@publicbtanetcn

田露露（1987-），女，山東汶上人，博士研究生，主要從事規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)研究。Email：tian1929@163com 在許多國(guó)家的供電和供水等公共事業(yè)中得到了廣泛的應(yīng)用。作為一種非線性定價(jià)方式，階梯定價(jià)相對(duì)于線性定價(jià)而言，不僅能夠更好地提供價(jià)格信號(hào)，提高電力資源的配置效率，促進(jìn)成本的回收與改進(jìn)廠商效率，同時(shí)還起到一定程度的收入再分配作用，以保證社會(huì)的公平。在國(guó)外電力市場(chǎng)中，雖然對(duì)居民用電實(shí)行階梯定價(jià)的情況非常普遍，但并不是所有的國(guó)家都采納了這種定價(jià)方式，而同樣采納的地區(qū)在實(shí)施的時(shí)期上也有先后。目前，國(guó)際上尚沒(méi)有一個(gè)衡量是否采納或何時(shí)采納這種定價(jià)方式的標(biāo)準(zhǔn)。另外，由于國(guó)情不同，不同國(guó)家或地區(qū)的電價(jià)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)也大不相同。以檔數(shù)為例，一般分布在2—8檔，大部分在2—6檔比較集中，7、8檔的情況雖有但比較少見(jiàn)。各國(guó)檔數(shù)不一的原因，主要是由于沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的檔數(shù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。各地的檔數(shù)一般由當(dāng)?shù)氐墓苤茩C(jī)構(gòu)根據(jù)自身的情況與經(jīng)驗(yàn)制定，缺乏相應(yīng)的理論背景與實(shí)證分析。因此，在階梯電價(jià)是否采納以及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面，需要學(xué)術(shù)界給出一個(gè)合理的衡量標(biāo)準(zhǔn)并提供相關(guān)的理論依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外有關(guān)階梯電價(jià)的文獻(xiàn)主要圍繞結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和效果評(píng)估兩方面進(jìn)行。在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面，為了平衡收益，低檔的電價(jià)經(jīng)常低于成本制定，高檔的電價(jià)一般基于現(xiàn)有成本（平均成本）或未來(lái)成本（長(zhǎng)期邊際成本LRMC）制定。各國(guó)電價(jià)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)過(guò)程一般首先是確定收益率，然后是檔數(shù)選擇，最后是每檔電量與電價(jià)的制定[1]。因此，在收益率受政府管制的情況下，檔數(shù)的設(shè)計(jì)比較重要，只有在檔數(shù)確定的情況下，才能對(duì)每檔的電價(jià)與電量進(jìn)行設(shè)計(jì)。

Borenstein[2]指出階梯電價(jià)之所以流行，不僅因其能正確反映市場(chǎng)信息，還因其能夠作為一種協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)與收入再分配的社會(huì)性目標(biāo)之間相互沖突的工具。Lim和Ho[3]認(rèn)為，相對(duì)單一制電價(jià)來(lái)說(shuō)，分檔的電價(jià)結(jié)構(gòu)更能促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，并使廠商的利潤(rùn)有一定的增加。同時(shí)，相對(duì)于許多其他先進(jìn)的定價(jià)機(jī)制，階梯電價(jià)能夠以最小的成本解決交叉補(bǔ)貼與價(jià)格信號(hào)問(wèn)題。但Whittington[4]認(rèn)為，階梯電價(jià)要實(shí)現(xiàn)滿足低收入者基本用電需求的目標(biāo)，其前提必須是低收入用戶(hù)同時(shí)也是低用電量的使用者，貧困用戶(hù)特別是發(fā)展中國(guó)家的貧困用戶(hù)由于家庭人口數(shù)較多或無(wú)法接入電力網(wǎng)絡(luò)，這種定價(jià)方式會(huì)使他們的境況變得更糟。Dahan 和Nisan[5]也指出，家庭人口數(shù)較多的低收入者比高收入者面臨更高的階梯稅率。在再分配效應(yīng)方面，階梯電價(jià)確實(shí)對(duì)低收入群體起到了補(bǔ)貼作用，但效果不是特別明顯，且大部分來(lái)源于對(duì)高收入家庭征收的高電價(jià)，只有少部分來(lái)源于對(duì)中等收入者的電價(jià)征收[2]。在階梯電價(jià)實(shí)施與效果評(píng)估中，消費(fèi)者需求價(jià)格彈性的測(cè)算是非常重要的，測(cè)算前需要確定消費(fèi)者對(duì)哪種價(jià)格做出反應(yīng)。Ito[6]指出，消費(fèi)者并非對(duì)實(shí)際的邊際價(jià)格做出反應(yīng)，而主要基于預(yù)期的邊際價(jià)格或平均價(jià)格做出反應(yīng)，且相對(duì)于邊際價(jià)格，平均價(jià)格更能減少消費(fèi)者福利的損失。Herriges和King[7]通過(guò)對(duì)照實(shí)驗(yàn)的方法估計(jì)階梯電價(jià)下的電力需求，并采用修正的結(jié)構(gòu)最大似然法估計(jì)需求價(jià)格彈性。Renzetti[8] 使用拉姆塞定價(jià)法對(duì)非線性定價(jià)的福利效應(yīng)進(jìn)行了測(cè)定，但更多的文獻(xiàn)則使用補(bǔ)償變化或等價(jià)變化來(lái)度量消費(fèi)者的福利損失。

由于國(guó)內(nèi)階梯電價(jià)起步較晚，因此相關(guān)的文獻(xiàn)更多的是關(guān)于結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面。楊娟和劉樹(shù)杰[9]指出，國(guó)內(nèi)電價(jià)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)遵循的基本原則是“預(yù)算平衡約束下的社會(huì)福利最大化”。朱柯丁等[10]認(rèn)為對(duì)于檔數(shù)的選取可利用秩和比法確定地區(qū)最適合的階梯檔數(shù)。李媛等[11]認(rèn)為也可以利用 Stone-Geary 效用函數(shù)對(duì)用戶(hù)的價(jià)格彈性進(jìn)行差異化分析，以最大化節(jié)約電量為目標(biāo)，電力公司的電費(fèi)收益和檔位覆蓋率為約束條件來(lái)計(jì)算最優(yōu)階梯檔數(shù)。對(duì)于每檔電量的確定，黃海濤等[12]運(yùn)用密度聚類(lèi)分析技術(shù)分析用戶(hù)種類(lèi)，運(yùn)用家用電器設(shè)備估算法和概率統(tǒng)計(jì)法確定各檔電量。馮永晟[13]根據(jù)上海和杭州的微觀數(shù)據(jù)，運(yùn)用包容性檢驗(yàn)法發(fā)現(xiàn)在階梯與峰谷兩種電價(jià)下，居民會(huì)對(duì)峰段的邊際價(jià)格和總量的平均價(jià)格做出反應(yīng)。

縱觀現(xiàn)有的理論文獻(xiàn)，大部分是對(duì)單個(gè)國(guó)家或地區(qū)的電價(jià)結(jié)構(gòu)和實(shí)施效果進(jìn)行研究，而同時(shí)將多個(gè)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)綜合起來(lái)進(jìn)行分析的很少，即便有也只是簡(jiǎn)單的資料總結(jié)，對(duì)其進(jìn)一步做實(shí)證分析的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有。以電價(jià)檔數(shù)為例，上文指出，電價(jià)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中檔數(shù)的設(shè)計(jì)比較重要，然而，至今沒(méi)有文獻(xiàn)將多個(gè)國(guó)家的檔數(shù)設(shè)計(jì)綜合起來(lái)分析，這使得階梯電價(jià)在設(shè)計(jì)的過(guò)程中沒(méi)有相關(guān)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)做參考。另外，雖然大部分文獻(xiàn)證明了階梯電價(jià)的實(shí)施是合理且有效的，但在階梯電價(jià)的采納或引入的時(shí)機(jī)方面，沒(méi)有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行具體論證。

三、模型設(shè)定

1二元選擇模型

本文首先對(duì)各國(guó)階梯電價(jià)采納的問(wèn)題進(jìn)行研究，同時(shí)分析影響階梯電價(jià)實(shí)施的因素。由于因變量的取值只有采納與不采納兩種結(jié)果，我們選取二元選擇模型進(jìn)行回歸分析。由于因變量y的預(yù)測(cè)值總介于[0，1]之間，故y的兩點(diǎn)分布概率：

通過(guò)選擇合適的分布函數(shù)形式F（x，β），來(lái)求得y=1時(shí)發(fā)生的概率。常用的函數(shù)形式有符合標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的Probit模型和符合邏輯分布的Logit模型。

由于樣本個(gè)數(shù)與模型要求的限制，我們將重點(diǎn)選取5個(gè)解釋變量，分別利用Probit與Logit二元選擇模型，建立度量影響因變量Opt（是否采納階梯電價(jià)）的估計(jì)方程：

其中，Opt*是Opt不可觀測(cè)的潛變量，Xi為各解釋變量，βi為解釋變量的系數(shù)，度量了相應(yīng)解釋變量的值變動(dòng)一個(gè)單位（其他回歸元不變）所引起的估計(jì)值（潛在變量的值）的變化，也即引起的對(duì)數(shù)幾率比的邊際變化。ε表示誤差項(xiàng)。根據(jù)此模型，可以分析影響階梯電價(jià)實(shí)施的因素，同時(shí)也可以得出某一地區(qū)階梯電價(jià)實(shí)施的幾率比。

2計(jì)數(shù)模型

本文的第二個(gè)模型是對(duì)檔數(shù)設(shè)計(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究，并分析影響檔數(shù)設(shè)計(jì)的因素。由于不同國(guó)家或地區(qū)的檔數(shù)不同且均為離散值，我們選取計(jì)數(shù)模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。計(jì)數(shù)模型的一般形式為：

四、數(shù)據(jù)描述

本文使用的數(shù)據(jù)為位于歐洲、亞洲、美洲和大洋洲的39個(gè)國(guó)家與地區(qū)2008年的橫截面數(shù)據(jù)。其中，包括23個(gè)實(shí)行階梯電價(jià)的國(guó)家和地區(qū)，分別是日本、印度、澳大利亞、韓國(guó)、馬來(lái)西亞、菲律賓、泰國(guó)、埃及、也門(mén)、沙特阿拉伯、敘利亞、摩納哥、伊拉克、加拿大、美國(guó)的加州、美國(guó)的德克薩斯州、美國(guó)的新澤西州、美國(guó)的新墨西哥州、美國(guó)的愛(ài)荷華州、美國(guó)的紐約州、美國(guó)的佛羅里達(dá)州、中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣，階梯檔數(shù)2—8檔不等；16個(gè)未實(shí)行階梯電價(jià)的國(guó)家，分別是法國(guó)、芬蘭、英國(guó)、奧地利、比利時(shí)、丹麥、捷克、德國(guó)、愛(ài)爾蘭、盧森堡、西班牙、瑞典、葡萄牙、波蘭、匈牙利和斯洛伐克。

對(duì)于階梯電價(jià)的采納和設(shè)計(jì)，不同國(guó)家或地區(qū)依據(jù)各自的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)條件進(jìn)行決策。一般會(huì)考慮到當(dāng)?shù)鼐用竦挠秒娗闆r和承受能力等因素。例如，美國(guó)紐約州會(huì)著重考慮居民的用電量、收入和氣候的影響。另外，原有的電價(jià)水平對(duì)階梯電價(jià)的實(shí)施與檔數(shù)的設(shè)計(jì)也有重要影響。當(dāng)電價(jià)能夠滿足廠商正常收益時(shí)，廠商實(shí)施階梯電價(jià)的動(dòng)機(jī)較小，即便實(shí)施，管制者也傾向于設(shè)計(jì)較低的電價(jià)與檔數(shù)以防止廠商收益過(guò)高。由于階梯電價(jià)具有一定程度的收入再分配作用，當(dāng)社會(huì)收入分配不公平時(shí)，管制者傾向于設(shè)計(jì)多檔數(shù)的電價(jià)結(jié)構(gòu)，使其保障低收入居民用電的同時(shí)也調(diào)節(jié)高收入者的用電量與收入。因此，反映收入分配狀況的因素也應(yīng)考慮在內(nèi)。

基于上述考慮，本文重點(diǎn)選取反映國(guó)家或地區(qū)之間差別、居民承受能力、電力消費(fèi)情況、當(dāng)?shù)貧夂驙顩r和收入分配狀況的指標(biāo)。其中，反映國(guó)別的變量用虛擬變量（1或0，1代表發(fā)達(dá)國(guó)家，0代表發(fā)展中國(guó)家）和人口密度表示；反映居民承受能力的指標(biāo)用人均國(guó)民總收入表示，一般來(lái)說(shuō)，人均國(guó)民總收入越高，居民對(duì)電價(jià)的承受能力越強(qiáng)，從而使得需求彈性較低，電價(jià)變化對(duì)用電量的影響越不明顯，反之，則較明顯；反映電力消費(fèi)情況的指標(biāo)用居民平均用電價(jià)格和全社會(huì)人均用電量由于一些國(guó)家居民用電量數(shù)據(jù)的缺失，本文用全社會(huì)人均用電量來(lái)代替居民平均用電量。表示；反映當(dāng)?shù)貧夂驙顩r的指標(biāo)用平均溫度表示，平均溫度越高的地區(qū)用電量也相對(duì)較高；反映收入分配狀況的指標(biāo)用各國(guó)的基尼系數(shù)表示，基尼系數(shù)越高，表明收入分配越不公，更能促進(jìn)實(shí)施高檔數(shù)的階梯電價(jià)；最后，再加入與檔數(shù)有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)性的最高檔電價(jià)對(duì)最低檔電價(jià)的倍數(shù)。

數(shù)據(jù)來(lái)源方面，美國(guó)的新墨西哥州、愛(ài)荷華州、紐約州、佛羅里達(dá)州以及加拿大的階梯電價(jià)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)源于當(dāng)?shù)氐碾娏揪W(wǎng)站，其余國(guó)家和地區(qū)的電價(jià)數(shù)據(jù)均由國(guó)家電網(wǎng)提供；人口密度、人均國(guó)民總收入數(shù)據(jù)來(lái)源于《美國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《世界統(tǒng)計(jì)年鑒》；全社會(huì)人均用電量數(shù)據(jù)來(lái)源于《美國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和IEA統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；基尼系數(shù)由于基尼系數(shù)幾年之內(nèi)不會(huì)發(fā)生太大變化，對(duì)于一些地區(qū)缺失的基尼系數(shù)，本文用與2008年前后相差不過(guò)3年的基尼系數(shù)代替。數(shù)據(jù)來(lái)源于《世界統(tǒng)計(jì)年鑒》和《世界各國(guó)概況》；平均溫度數(shù)據(jù)由旅游天氣網(wǎng)站提供的月度溫度加權(quán)平均得來(lái)。

五、估計(jì)結(jié)果與分析

1階梯定價(jià)的引入

對(duì)于階梯定價(jià)的引入，本文將同時(shí)給出OLS、Probit和Logit三個(gè)估計(jì)方法對(duì)式（2）的回歸結(jié)果進(jìn)行估計(jì)，并從中選取最優(yōu)的估計(jì)結(jié)果。

Probit估計(jì)與Logit估計(jì)的顯著性相對(duì)于OLS更強(qiáng)一些。而對(duì)于Probit估計(jì)與Logit模型來(lái)說(shuō)，由于參數(shù)估計(jì)值不能直接可比，通過(guò)進(jìn)一步計(jì)算二者的邊際效應(yīng)，得出其邊際效應(yīng)幾乎相同（結(jié)果略去），并無(wú)太大差別。因此，本文得出的結(jié)論有：

基尼系數(shù)和居民平均用電價(jià)格對(duì)階梯電價(jià)政策的采納起著顯著的作用。其中，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的基尼系數(shù)越高，實(shí)施階梯電價(jià)政策的幾率越大。基尼系數(shù)越高，表明收入分配越不公，社會(huì)貧富差距越大，較低的線性電價(jià)費(fèi)率不僅起不到縮小貧富差距的目的，還會(huì)因其對(duì)高收入、高用電量住戶(hù)的過(guò)度補(bǔ)貼而使基尼系數(shù)在一定程度上呈擴(kuò)大的趨勢(shì)。因此，在其他條件相同的情況下，基尼系數(shù)越大，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)更有動(dòng)力通過(guò)實(shí)施階梯電價(jià)進(jìn)行收入再分配，以維護(hù)社會(huì)公平。而居民平均用電價(jià)格越高，階梯電價(jià)的采納幾率越小，主要是由于用電價(jià)格越高，越能接近或覆蓋電廠的成本，廠商在原有電價(jià)下的損失不大或能夠收回利潤(rùn)，從而主動(dòng)實(shí)施階梯電價(jià)的動(dòng)機(jī)不是特別強(qiáng)。

而人均用電量、平均溫度和人均總收入在影響階梯電價(jià)政策采納的作用上并不顯著，特別是人均用電量的系數(shù)還與平均溫度和人均總收入的系數(shù)方向相反，呈現(xiàn)負(fù)值。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因，首先，與樣本數(shù)據(jù)不是特別多，導(dǎo)致估計(jì)存在一定程度的偏差，5個(gè)解釋變量不能同時(shí)顯著有關(guān)；其次，與一些數(shù)據(jù)因缺失而用相關(guān)變量代替有關(guān)，本文居民人均用電量用全社會(huì)人均用電量代替，全社會(huì)用電量不僅包括居民用電，還包括商業(yè)、農(nóng)業(yè)和大工業(yè)用電等，數(shù)據(jù)相對(duì)不是特別準(zhǔn)確。根據(jù)IEA2010年電力統(tǒng)計(jì)中的數(shù)據(jù)，2008年OECD國(guó)家的居民用電量?jī)H占全社會(huì)用電量的3120%。另外，與不能無(wú)限制地加入太多解釋變量及變量存在缺失有關(guān)。因此，多種因素導(dǎo)致一些解釋變量的系數(shù)不顯著。

由此看來(lái)，在階梯電價(jià)采納方面，影響作用最大的是居民用電價(jià)格和基尼系數(shù)。即大多數(shù)國(guó)家在考慮階梯電價(jià)是否采納時(shí)，應(yīng)當(dāng)更多地根據(jù)居民平均電價(jià)和基尼系數(shù)的高低來(lái)判斷，對(duì)于居民平均電價(jià)水平過(guò)低以及基尼系數(shù)較高的地區(qū)，應(yīng)該通過(guò)實(shí)施階梯電價(jià)來(lái)調(diào)整扭曲的電價(jià)機(jī)制，緩解電廠虧損的狀況，并利用各個(gè)收入階層不同的價(jià)格彈性進(jìn)行一定程度的收入再分配。

2階梯檔數(shù)設(shè)計(jì)

對(duì)于檔數(shù)設(shè)計(jì)的模型，本文將選取8個(gè)解釋變量進(jìn)行估計(jì)，并同時(shí)給出OLS、泊松分布、負(fù)二項(xiàng)分布三種方法的估計(jì)結(jié)果。

與OLS相比，泊松分布和負(fù)二項(xiàng)分布的結(jié)果更顯著一些。而對(duì)于泊松分布與負(fù)二項(xiàng)分布來(lái)說(shuō)，負(fù)二項(xiàng)回歸中各變量系數(shù)的顯著性相對(duì)更強(qiáng)一些，加之泊松分布的一個(gè)最重要的限制就是因變量的均值和方差相等，而因變量（STEP）的均值與方差在表1中顯示是不相等的，適用條件不能得到滿足，同時(shí)負(fù)二項(xiàng)估計(jì)的結(jié)果給出了在5%的水平上拒絕泊松回歸的原假設(shè)。故綜合來(lái)說(shuō)，負(fù)二項(xiàng)分布的估計(jì)方法更適用于對(duì)階梯檔數(shù)的分析。根據(jù)估計(jì)結(jié)果得出以下結(jié)論：

第一，在檔數(shù)設(shè)置上，發(fā)達(dá)國(guó)家要比發(fā)展中國(guó)家低。由于發(fā)達(dá)國(guó)家居民總體的生活水平更高一些，雖然同屬低收入用戶(hù)，但發(fā)達(dá)國(guó)家低收入群體的承受能力仍比發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的電價(jià)設(shè)置也相對(duì)偏高。對(duì)本文的電價(jià)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的平均居民電價(jià)為018美元，而發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)則為010美元。這使得發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)在實(shí)施階梯電價(jià)時(shí)不需要設(shè)置過(guò)高的檔數(shù)和電價(jià)就能收回全部成本，而發(fā)展中國(guó)家更需要通過(guò)設(shè)置較高的檔數(shù)與電價(jià)倍數(shù)向需求彈性較低的居民征收高電價(jià)，以此來(lái)獲取正常利潤(rùn)。本文實(shí)行階梯電價(jià)的14個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)中，12個(gè)的檔數(shù)分布在2—4檔，5、6檔的分別只有1個(gè)，而其他9個(gè)發(fā)展中國(guó)家中，擁有5檔及以上檔次的就有5個(gè)，4檔的2個(gè)，這也進(jìn)一步說(shuō)明了發(fā)展中國(guó)家的檔數(shù)設(shè)置相對(duì)較高。

第二，人均用電量、平均溫度和電價(jià)倍數(shù)越高，階梯檔數(shù)就越高。其中，人均用電量越高，在一定程度上會(huì)促使設(shè)置更多的檔數(shù)來(lái)節(jié)約電力能源的使用；平均溫度對(duì)檔數(shù)的設(shè)計(jì)也起正向的作用，溫度越高，用電量越高，從而檔數(shù)也越高。在23個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，擁有較高溫度的國(guó)家同時(shí)也擁有著較高的標(biāo)數(shù)。

另外，最高檔對(duì)最低檔的電價(jià)倍數(shù)越高的地區(qū)，檔數(shù)也越高。在電價(jià)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的過(guò)程中，要使最高檔對(duì)最低檔的電價(jià)倍數(shù)較高，則檔數(shù)設(shè)計(jì)也應(yīng)較高，反之，檔數(shù)較高的地區(qū)，電價(jià)倍數(shù)也較高。本文14個(gè)檔數(shù)較低的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)中，最高檔對(duì)最低檔的電價(jià)倍數(shù)取值在108—1160之間，平均值為230倍，而其他9個(gè)檔數(shù)較高的發(fā)展中國(guó)家，電價(jià)倍數(shù)的取值在117—3760之間，平均值為793倍。由此也可看出，檔數(shù)較低的地區(qū)，電價(jià)倍數(shù)設(shè)置也較低。

第三，居民平均用電價(jià)格越高，檔數(shù)設(shè)計(jì)越低。此結(jié)論與階梯電價(jià)引入模型中居民平均用電價(jià)格對(duì)階梯電價(jià)的采納起阻礙作用的效果是一致的。由于階梯電價(jià)的設(shè)置是基于原有居民用電價(jià)格，對(duì)于平均用電價(jià)格較高的地區(qū)，為避免電價(jià)上升太多而超出居民承受能力或使廠商利潤(rùn)太高，檔數(shù)設(shè)計(jì)會(huì)相對(duì)偏低。

由此來(lái)看，檔數(shù)設(shè)計(jì)受居民用電情況、氣候、電價(jià)倍數(shù)和平均用電價(jià)格這四個(gè)因素的影響，對(duì)于用電量較多、平均溫度較高和預(yù)期電價(jià)倍數(shù)較高的地區(qū)，檔數(shù)設(shè)計(jì)也相對(duì)較高，而對(duì)于平均用電價(jià)格較高的地區(qū)，檔數(shù)設(shè)計(jì)相對(duì)較低。另外，發(fā)展中國(guó)家的檔數(shù)相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的更高一些。

3我國(guó)階梯電價(jià)的實(shí)證檢驗(yàn)

我國(guó)于2012年7月正式在居民用電領(lǐng)域?qū)嵤╇A梯定價(jià)機(jī)制。將居民每月用電量按照滿足基本用電需求、正常合理用電需求和較高生活質(zhì)量用電需求劃分為三檔。雖然劃分方法較合理，但仍然缺乏相應(yīng)的實(shí)證支持。面對(duì)一些質(zhì)疑與討論，有必要通過(guò)本文的方法來(lái)驗(yàn)證我國(guó)階梯電價(jià)實(shí)施與設(shè)計(jì)的合理性。

正整數(shù)，故其最優(yōu)取值應(yīng)該為3，而這也與我國(guó)2012年實(shí)際實(shí)施的電價(jià)檔數(shù)一致。因此，我國(guó)階梯電價(jià)的實(shí)施及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是比較合理的，這不僅為我國(guó)居民電價(jià)的改革提供了經(jīng)驗(yàn)支持，同時(shí)，也表明我國(guó)在居民電價(jià)上的改革方向是正確的，在此基礎(chǔ)上可進(jìn)行深化改革。

六、結(jié)論

階梯電價(jià)的實(shí)施在解決低電價(jià)造成的交叉補(bǔ)貼，保證電力工業(yè)發(fā)展所需的資金，促進(jìn)電力市場(chǎng)化改革等方面起到了重要的作用。諸多的優(yōu)點(diǎn)使得其在國(guó)內(nèi)外的電力機(jī)構(gòu)中得到了廣泛的應(yīng)用，取得了線性定價(jià)無(wú)法取得的效果。有關(guān)階梯電價(jià)研究的文獻(xiàn)主要集中于結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與效果評(píng)估，但結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面更多的是針對(duì)單個(gè)國(guó)家或地區(qū)而言，同時(shí)將多個(gè)國(guó)家的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)綜合起來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析的很少。加之，2011年我國(guó)提出居民用電實(shí)施階梯電價(jià)的政策之后，遭致許多反對(duì)與質(zhì)疑的聲音，更需要學(xué)術(shù)界提供理論支持與實(shí)證依據(jù)，給出合理的解釋并消除人們心中的疑慮。因此，為了解決上述問(wèn)題，本文使用跨國(guó)的年度橫截面數(shù)據(jù)，利用選擇模型和計(jì)數(shù)模型，經(jīng)驗(yàn)分析了影響階梯電價(jià)采納及檔數(shù)選擇的因素，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步驗(yàn)證了我國(guó)階梯電價(jià)政策的實(shí)施與設(shè)計(jì)的合理性。

本文得出的結(jié)論如下：基尼系數(shù)和居民平均用電價(jià)格在階梯電價(jià)的引入方面起顯著的作用，基尼系數(shù)越高，階梯電價(jià)實(shí)施的幾率越大，而居民平均用電價(jià)格的作用則相反，平均用電價(jià)格越高，階梯電價(jià)實(shí)施的幾率就越小；在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面，全社會(huì)人均用電量、平均溫度、電價(jià)倍數(shù)越高，越能提高檔數(shù)的設(shè)計(jì)，而居民平均用電價(jià)格越高，越降低檔數(shù)的設(shè)計(jì)；另外，發(fā)達(dá)國(guó)家引入的階梯電價(jià)檔數(shù)一般低于發(fā)展中國(guó)家的檔數(shù)設(shè)置。在此基礎(chǔ)上，本文對(duì)我國(guó)階梯電價(jià)的引入及檔數(shù)的設(shè)計(jì)進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果顯示我國(guó)在居民電價(jià)方面的改革是正確且合理的。

參考文獻(xiàn)：

[1]Henson， SEElectricity Demand Estimates under Increasing-Block Rates[J]Southern Economic Journal， 1984，23（4）：147-156

[2]Borenstein， SThe Redistributional Impact of Nonlinear Electricity Pricing [J]American Economic Journal： Economic Policy， 2012， 4（3）： 56-90

[3]Lim， N， Ho， THDesigning Price Contracts for Boundedly Rational Customers： Does the Number of Blocks Matter？ [J]Marketing Science， 2007， 26（3）： 312-326

[4]Whittington， DPossible Adverse Effects of Increasing Block Water Tariffs in Developing Countries [J]Economic Development and Cultural Change， 1992， 41（1）： 75-87

[5]Dahan， M， Nisan， UUnintended Consequences of Increasing Block Tariffs Pricing Policy in Urban Water [J]Water Resources Research， 2007， 43（3）

[6]Ito， KDo Consumers Respond to Marginal or Average Price？ Evidence from Nonlinear Electricity Pricing [J]The American Economic Review， 2014， 104（2）： 537-563

[7]Herriges， JA， King， KKResidential Demand for Electricity under Inverted Block Rates： Evidence from a Controlled Experiment [J]Journal of Business & Economic Statistics， 1994， 12（4）： 419-430

[8]Renzetti， SEvaluating the Welfare Effects of Reforming Municipal Water Prices [J]Journal of Environmental Economics and Management， 1992， 22（2）： 147-163

[9]楊娟，劉樹(shù)杰階梯電價(jià)的國(guó)際實(shí)踐[J]中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2010，（10）： 27-28

[10]朱柯丁，宋藝航，譚忠富，吳海林居民生活階梯電價(jià)設(shè)計(jì)優(yōu)化模型[J]華東電力，2011，39（6）： 862-867

[11]李媛，羅琴，宋依群，徐劍，蔡磊，顧俊基于需求響應(yīng)的居民分時(shí)階梯電價(jià)檔位制定方法研究[J]電力系統(tǒng)保護(hù)與控制，2012，40（18）： 65-68

[12]黃海濤，張粒子，喬慧婷，杜寧基于變密度聚類(lèi)的居民階梯分段電量制定方法[J]電網(wǎng)技術(shù)，2010，34（11）： 111-116

[13]馮永晟非線性定價(jià)組合與電力需求[J]中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，（2）：45-57

The Implementation and Structural Design of Electricity Increasing Block Pricing：An Empirical Analysis Based on Transnational Data

ZHANG Xin-zhu1，2，TIAN Lu-lu1

（1Center for Industry and Business Organization， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China；2Center for Regulation and Competition， Chinese Academy of Social Sciences ，Beijing 100732， China）

Abstract：

Taking advantages of Selection Model and Counting Model， We make an empirical analysis on the influencing factors on Increasing Block Pricing（IBP） design based datas from thirty-nine countries and areasWe find that higher Gini coefficient could increasing the implement possibility of IBP， while higher residential average electricity price hind the introduction of IBPDesigning a respect， higher electricity consumption per capita， average temperatures and multiple （divide highest price by lowest price） could raise the number of blocks on IBP， but higher residential average electricity price urge to choose less numberIn addition， the number of blocks in developed countries and areas are less than the developing countriesIn the end， we verify that the implement and structure of IBP in China is rational

Key Words：electricity increasing block pricing；number of blocks；structural design

（責(zé)任編輯：巴紅靜）

參考文獻(xiàn)：

[1]Henson， SEElectricity Demand Estimates under Increasing-Block Rates[J]Southern Economic Journal， 1984，23（4）：147-156

[2]Borenstein， SThe Redistributional Impact of Nonlinear Electricity Pricing [J]American Economic Journal： Economic Policy， 2012， 4（3）： 56-90

[3]Lim， N， Ho， THDesigning Price Contracts for Boundedly Rational Customers： Does the Number of Blocks Matter？ [J]Marketing Science， 2007， 26（3）： 312-326

[4]Whittington， DPossible Adverse Effects of Increasing Block Water Tariffs in Developing Countries [J]Economic Development and Cultural Change， 1992， 41（1）： 75-87

[5]Dahan， M， Nisan， UUnintended Consequences of Increasing Block Tariffs Pricing Policy in Urban Water [J]Water Resources Research， 2007， 43（3）

[6]Ito， KDo Consumers Respond to Marginal or Average Price？ Evidence from Nonlinear Electricity Pricing [J]The American Economic Review， 2014， 104（2）： 537-563

[7]Herriges， JA， King， KKResidential Demand for Electricity under Inverted Block Rates： Evidence from a Controlled Experiment [J]Journal of Business & Economic Statistics， 1994， 12（4）： 419-430

[8]Renzetti， SEvaluating the Welfare Effects of Reforming Municipal Water Prices [J]Journal of Environmental Economics and Management， 1992， 22（2）： 147-163

[9]楊娟，劉樹(shù)杰階梯電價(jià)的國(guó)際實(shí)踐[J]中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2010，（10）： 27-28

[10]朱柯丁，宋藝航，譚忠富，吳海林居民生活階梯電價(jià)設(shè)計(jì)優(yōu)化模型[J]華東電力，2011，39（6）： 862-867

[11]李媛，羅琴，宋依群，徐劍，蔡磊，顧俊基于需求響應(yīng)的居民分時(shí)階梯電價(jià)檔位制定方法研究[J]電力系統(tǒng)保護(hù)與控制，2012，40（18）： 65-68

[12]黃海濤，張粒子，喬慧婷，杜寧基于變密度聚類(lèi)的居民階梯分段電量制定方法[J]電網(wǎng)技術(shù)，2010，34（11）： 111-116

[13]馮永晟非線性定價(jià)組合與電力需求[J]中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，（2）：45-57

The Implementation and Structural Design of Electricity Increasing Block Pricing：An Empirical Analysis Based on Transnational Data

ZHANG Xin-zhu1，2，TIAN Lu-lu1

（1Center for Industry and Business Organization， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China；2Center for Regulation and Competition， Chinese Academy of Social Sciences ，Beijing 100732， China）

Abstract：

Taking advantages of Selection Model and Counting Model， We make an empirical analysis on the influencing factors on Increasing Block Pricing（IBP） design based datas from thirty-nine countries and areasWe find that higher Gini coefficient could increasing the implement possibility of IBP， while higher residential average electricity price hind the introduction of IBPDesigning a respect， higher electricity consumption per capita， average temperatures and multiple （divide highest price by lowest price） could raise the number of blocks on IBP， but higher residential average electricity price urge to choose less numberIn addition， the number of blocks in developed countries and areas are less than the developing countriesIn the end， we verify that the implement and structure of IBP in China is rational

Key Words：electricity increasing block pricing；number of blocks；structural design

（責(zé)任編輯：巴紅靜）

參考文獻(xiàn)：

[1]Henson， SEElectricity Demand Estimates under Increasing-Block Rates[J]Southern Economic Journal， 1984，23（4）：147-156

[2]Borenstein， SThe Redistributional Impact of Nonlinear Electricity Pricing [J]American Economic Journal： Economic Policy， 2012， 4（3）： 56-90

[3]Lim， N， Ho， THDesigning Price Contracts for Boundedly Rational Customers： Does the Number of Blocks Matter？ [J]Marketing Science， 2007， 26（3）： 312-326

[4]Whittington， DPossible Adverse Effects of Increasing Block Water Tariffs in Developing Countries [J]Economic Development and Cultural Change， 1992， 41（1）： 75-87

[5]Dahan， M， Nisan， UUnintended Consequences of Increasing Block Tariffs Pricing Policy in Urban Water [J]Water Resources Research， 2007， 43（3）

[6]Ito， KDo Consumers Respond to Marginal or Average Price？ Evidence from Nonlinear Electricity Pricing [J]The American Economic Review， 2014， 104（2）： 537-563

[7]Herriges， JA， King， KKResidential Demand for Electricity under Inverted Block Rates： Evidence from a Controlled Experiment [J]Journal of Business & Economic Statistics， 1994， 12（4）： 419-430

[8]Renzetti， SEvaluating the Welfare Effects of Reforming Municipal Water Prices [J]Journal of Environmental Economics and Management， 1992， 22（2）： 147-163

[9]楊娟，劉樹(shù)杰階梯電價(jià)的國(guó)際實(shí)踐[J]中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2010，（10）： 27-28

[10]朱柯丁，宋藝航，譚忠富，吳海林居民生活階梯電價(jià)設(shè)計(jì)優(yōu)化模型[J]華東電力，2011，39（6）： 862-867

[11]李媛，羅琴，宋依群，徐劍，蔡磊，顧俊基于需求響應(yīng)的居民分時(shí)階梯電價(jià)檔位制定方法研究[J]電力系統(tǒng)保護(hù)與控制，2012，40（18）： 65-68

[12]黃海濤，張粒子，喬慧婷，杜寧基于變密度聚類(lèi)的居民階梯分段電量制定方法[J]電網(wǎng)技術(shù)，2010，34（11）： 111-116

[13]馮永晟非線性定價(jià)組合與電力需求[J]中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，（2）：45-57

The Implementation and Structural Design of Electricity Increasing Block Pricing：An Empirical Analysis Based on Transnational Data

ZHANG Xin-zhu1，2，TIAN Lu-lu1

（1Center for Industry and Business Organization， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China；2Center for Regulation and Competition， Chinese Academy of Social Sciences ，Beijing 100732， China）

Abstract：

Taking advantages of Selection Model and Counting Model， We make an empirical analysis on the influencing factors on Increasing Block Pricing（IBP） design based datas from thirty-nine countries and areasWe find that higher Gini coefficient could increasing the implement possibility of IBP， while higher residential average electricity price hind the introduction of IBPDesigning a respect， higher electricity consumption per capita， average temperatures and multiple （divide highest price by lowest price） could raise the number of blocks on IBP， but higher residential average electricity price urge to choose less numberIn addition， the number of blocks in developed countries and areas are less than the developing countriesIn the end， we verify that the implement and structure of IBP in China is rational

Key Words：electricity increasing block pricing；number of blocks；structural design

（責(zé)任編輯：巴紅靜）