產業鏈垂直整合中的創新驅動與創新績效研究

李宇+王俊倩

摘要：本文將企業進行協同創新的驅動因素劃分為企業內部創新驅動和企業外部創新驅動，提出了創新驅動通過協同創新對創新績效產生影響，而產業鏈垂直整合則從知識共享、風險共擔和產品關聯三方面，對創新驅動與協同創新的關系起調節作用的若干假設。在對213家企業的調研數據進行實證分析后發現，創新的外部驅動通過內部驅動的完全中介作用影響協同創新，內部創新驅動再通過協同創新的完全中介作用對創新績效產生正向影響，而產業鏈垂直整合對外部創新驅動、內部創新驅動和協同創新的關系都具有正向調節作用。在此基礎上，筆者提出產業政策制定方面的建議和相應的管理啟示。

關鍵詞：創新驅動；協同創新；創新績效；產業鏈垂直整合

中圖分類號：F204；F273文獻標識碼：A

文章編號：1000176X（2014）07003607

一、問題的提出

隨著科技進步及消費者偏好變化的加快，依靠企業自身或內部某一部門進行創新的做法在創新資源獲取和市場感知方面的弊端很快暴露出來。企業開始有意識地突破創新主體間的壁壘，通過企業創新協同促進創新資源匯聚和及時的市場反饋，企業內各部門、企業所在產業鏈上、下游企業之間日益增強的協同創新意識和頻繁的協同創新活動，極大地提高了企業的創新績效和競爭優勢，協同作用的頻率、密度和質量對企業創新能力的影響越來越大。基于此，很多大企業集團為了避免產業鏈的薄弱環節對最終產品的限制，開始考慮通過產業鏈垂直整合嘗試建立一種具有主動性和可控性特征的跨產業鏈協同創新模式。英特爾在2012年對智能手機與超級本產業鏈進行垂直整合，就成功實現了產業鏈上軟件開發商、應用開發商和硬件開發商在制造工藝、原材料選擇和設計結構等方面的協同創新，極佳的創新績效印證了產業鏈垂直整合在促進協同創新方面的有效性。

現有研究和企業實踐都表明，企業競爭已經升級為產業鏈層面上的競爭，企業內部各個部門之間的協同創新以及產業鏈上各個上下游企業之間的協同創新已經成為一種發展趨勢。然而，盡管很多文獻研究了創新與產業鏈的具體結合形式，如產品鏈、知識鏈和價值鏈等的形成、特征和發展階段等，并揭示了協同創新對合作伙伴選擇、知識交換和擴大網絡業務流程等方面的重要作用，但是涉及從產業鏈垂直整合視角對協同創新的產生機制與影響要素的研究還十分缺乏，而這項研究中包含的產業鏈垂直整合的創新驅動要素問題、協同創新過程及作用問題以及創新驅動與創新績效的關系等都是需要進一步探索的重要問題。基于此，本文在產業鏈垂直整合的背景下，通過調節垂直整合程度對創新驅動的影響，并將協同創新作為分析創新驅動與創新績效作用機理的重要變量，深入而全面地探索并驗證產業鏈垂直整合中的創新規律，解釋和解決大企業集團 “產業旗艦” 發展中相應的創新管理問題。

二、理論分析與研究假設

協同創新是指創新系統中各個創新主體間的創新要素實現有機配合，通過非線性的相互作用產生單個創新主體無法實現的“1+1>2”的整體創新績效放大效應。協同創新內在地要求各個創新參與主體打破相互間的要素共享壁壘，既合作又競爭，進行有序的協調運作，促使互補性資源通過協同效應提升整體創新績效，使得各個創新參與主體在市場競爭中都能夠保持并提高競爭優勢。

有關協同創新的驅動因素，現有文獻從制度環境、市場因素、顧客需求和技術進步等角度進行了大量的研究。然而，大部分研究僅關注了協同創新的外部機制，事實上，李柏洲和董媛媛[1]利用協同論的原理研究了企業原始創新動力系統的協同，指出企業家精神也是促進企業創新的重要動力。Smale和Ruttan[2]的研究表明企業文化在創新動力系統中具有獨特作用。可見，這種源于企業內部的協同創新驅動機制同樣發揮重要作用。在以上相關研究的基礎上，我們認為企業創新的協同行為是由內生和外生因素共同驅動的，相應的創新驅動類型則可分為企業內部創新驅動和企業外部創新驅動兩種。

有關協同創新與創新績效之間的相關關系，現有文獻從技術要素之間的協同創新、技術要素和非技術要素之間的協同創新以有非技術要素之間的協同創新等角度進行了大量的研究，驗證了企業協同創新對各協同主體創新績效的提升作用。企業內部、企業間的協同創新是一種全方位、多角度的協同關系，本文所研究的協同創新行為既包括技術要素的協同創新，也包括組織、市場等非技術要素的協同創新，通過探究企業協同創新的內在機制來分析協同創新行為對協同各方創新績效的影響機理。

本文所研究的創新驅動要素、協同創新過程和創新績效之間的關系及相互作用問題是在產業鏈垂直整合的背景下進行的，解釋并論證產業鏈上下游各節點企業間協同創新行為的驅動因素的作用機制及協同創新行為對各協同創新主體創新績效的提升機制，深入分析了創新驅動、協同創新和創新績效三者在產業鏈垂直整合調節作用下的運作模式。

1.創新驅動與協同創新

（1） 企業內部創新驅動與協同創新

企業內部創新驅動是存在于企業內部的動力因素，是企業內部各部門之間協同創新的根本驅動力。本文將企業內部創新驅動概括為三個方面：企業文化、預期收益和富有企業家精神的領導。企業內部崇尚創新、鼓勵合作的文化氛圍對協同創新具有至關重要的作用；預期收益是企業協同創新行為產生的最根本動因；企業家精神主要由創新意識、冒險意識、機會敏銳性和挑戰意識四個層面構成，具有企業家精神的領導者擁有強烈的創新意識，樂于承擔必要的風險，善于捕捉市場機會，積極向外拓展。

創新周期較長和創新的不確定性決定了創新是一項極具風險的活動，單個企業的市場資源有限，很難承受巨大的風險，而鼓勵創新和合作的企業文化能夠創造出一種協同創新的氛圍。共同的企業目標和積極的創新精神能促進企業技術創新的程度。技術創新的程度越高，企業的績效就越好，預期收益就越大。具有企業家精神的領導者敏銳的機會識別能力和創新意識為企業的協同創新提供了企業政策支持和實施保障。因此，提出假設：

H1a：企業內部創新驅動因素對協同創新具有正向作用。

（2）企業外部創新驅動與協同創新

企業外部創新驅動是存在于企業外部的動力因素，通過誘導、刺激等方式使企業內部各部門之間、企業之間產生協同創新行為。筆者認為，企業外部創新驅動包括技術進步和制度環境兩個方面。熊彼特的研究表明創新起因于技術推動，生產要素的重新組合中技術發揮著核心作用。隨著技術進步的加快，單獨企業的創新資源不足使企業趨向于創新資源集成化的協同創新[3]。然而，協同創新過程中所存在的機會主義行為，導致各個參與企業為了保護自身的核心競爭力，以至于關系松散，阻礙了協同創新的持續性。有效的監督機制和利益分配機制等能夠有效地防范機會主義行為的產生，為企業協同創新提供良好的制度環境，保障創新的持續進行。因此，提出假設：

H1b：企業外部創新驅動因素對協同創新具有正向作用。

（3）企業內部創新驅動的中介作用

企業外部創新驅動因素僅當被富有企業家精神的領導所捕捉到并與企業內部創新驅動因素相結合才能發揮作用，技術進步導致企業單獨創新資源不足，而富有創新協同保障的制度環境促使具有企業家精神的領導為了獲得更高的預期收益發起協同創新。在企業內部良好的創新文化氛圍下，企業員工能夠響應富有企業家精神的領導的協同創新行為。企業外部協同創新的動力因素必須通過企業內部協同創新的動力因素才能發揮作用，企業內部協同創新的動力因素起到一個橋梁的作用。基于以上分析，我們提出假設：

H2：企業內部創新驅動在企業外部創新驅動和協同創新之間起中介作用。

2.創新驅動與創新績效

關于創新驅動與創新績效之間的作用機制，可以從企業內部創新驅動和企業外部創新驅動兩方面進行分析。

企業文化是企業核心競爭力的一種重要表現形式，決定著企業創新活動的能力預期；預期收益是企業獲利能力的測度，決定著企業創新活動的績效預期；富有企業家精神的領導者決定著企業是否具有危機意識和協同的觀念，決定了企業的內部生存環境，我們稱之為創新活動的內部環境預期。由此可見，企業內部創新驅動越強，企業進行創新活動的預期就越好，企業的創新績效就越高。因此，我們提出假設：

H3a：企業內部創新驅動對創新績效具有正向作用。

技術的飛速進步，使產品生命周期驟然變短，企業的創新壓力越來越大，單靠企業內部資源已無法滿足創新的需要，企業必須與其他組織協同創新，以應對技術的變化，企業創新的速度越快、創新力度越強，企業的技術就越先進，創新績效就越高。企業在注重創新力度提升的同時，政府更應該加強建設和完善制度環境，制度環境是企業進行創新的基石，只有在適宜的制度環境下，企業的創新行為才能順利進行，創新績效才能得到提升。綜上所述，筆者認為企業外部創新驅動越強，企業進行創新活動的外部環境就越好，企業的創新績效就越高。因此，提出假設：

H3b： 企業外部創新驅動對企業創新績效具有正向作用。

3.協同創新的中介作用

隨著技術創新速度的加快，技術創新領域越來越向交叉化發展，協同創新逐漸演變成主流的創新模式，制度因素是影響資源配置協同創新績效的基礎。富有企業家精神最本質的特點就是創新精神，然而這種創新的動機能否轉化為創新的行為還受到多種外部因素的影響。企業自身資源的限制及外部創新的加快使單個企業不能進行復雜的創新行為，這種創新精神向創新行為轉化的過程中還必須依賴組織的協同創新文化，通過與其他組織的協同創新來實現企業的預期利潤。企業協同創新行為能夠實現資源的最優配置，對企業的績效影響深遠，企業協同創新的程度越高，企業的創新績效就越好。因此，提出假設：

H4：協同創新在創新驅動和創新績效之間起中介作用。

4.產業鏈垂直整合的調節作用

產業鏈是指基于價值鏈的企業與其關聯企業通過產品鏈的一定聯系所組成的具有增值作用的鏈網式聯盟[4]，一條產業鏈應該包括從原材料到消費者手中的所有環節[5]。

企業為了獲得競爭優勢和高額利潤，通過產業鏈垂直整合和產業鏈橫向整合來優化資源配置，產業鏈整合是對產業鏈的資源進行調整和協同。產業鏈整合包括產業鏈橫向整合和產業鏈垂直整合兩種方式。產業鏈橫向整合就是指在產業鏈中生產同類產品的一些企業之間相互協同的過程[6]。產業鏈垂直整合就是指產業鏈的上游和下游各個節點企業之間相互協作，上下游企業間通過資源等的交換和協作來應對外部環境的變化，企業的產出不僅受到企業自身能力的限制，同時也受到其上下游企業能力的制約。由于產業鏈垂直網絡相比于橫向網絡對企業的創新行為影響更為顯著，本文在研究產業鏈整合的調節作用時，主要從產業鏈垂直整合的角度來分析。

現有文獻關于產業鏈垂直整合的研究主要從技術鏈、供需鏈、空間鏈、產品鏈和知識鏈等角度進行了大量分析，這些角度歸納起來就是產業鏈垂直整合的外在表現和內在機制兩個方面。其中，產品是企業最基本的輸出要素，企業只有將產品傳遞給消費者才能獲得利潤，產品鏈主要表現為產業鏈中處于下游的企業所生產的產品是處于上游的企業所需要的原材料，產品鏈的垂直整合使得產業鏈上各個節點企業之間的資源配置更加合理，提高了資源的有效利用，避免了資源的重復利用和浪費。產品鏈的整合是產業鏈垂直整合的直接表現和外在體現，反映了產業鏈整合的外在效果。當前企業之間競爭的實質是知識的競爭，知識已經上升為企業的核心競爭力，誰擁有的知識越多、越完備，誰就擁有競爭優勢，就能在激烈的市場競爭中取得勝利。德魯克[7]認為知識是企業競爭優勢的重要來源，甚至可能是唯一來源。產業鏈上各個節點企業具有不同的知識結構，這會直接影響產業鏈中各個節點企業之間知識的流動和共享，通過整合企業內外部的知識資源，可使產業鏈各個節點企業之間的知識聯系更加緊密，加快知識的更新速度，使得各節點企業的整體效益大于各節點企業單獨作用所產生的效益之和。知識鏈相對于產品鏈來說具有隱性特征，不容易被發現，對產業鏈整合的結果起著決定性的作用。

產業鏈垂直整合程度越大，產業鏈上下游各企業之間的產品鏈和知識鏈垂直整合的程度也就越大。產品之間的聯系是企業關系的外在表現，產品鏈垂直整合的程度越大，上下游企業間產品的聯系就越緊密，具有企業家精神的領導為了節省交易費用、獲得更多收益，更傾向于協同創新；知識之間的聯系是企業關系的內在表現，知識鏈垂直整合的程度越大，上下游企業間知識的聯系就越密切，企業為了利用知識溢出效應，加快創新步伐，提高預期收益，富有企業家精神的領導者就越容易采取協同創新戰略，即產業鏈垂直整合的程度越大，企業內部協同創新的驅動越容易引起企業創新的協同行為。知識是技術的載體，產品是技術的結晶，產品鏈和知識鏈的垂直整合使得技術進步的速度進一步加快，在良好的制度環境下企業為了應對變化的技術需求更傾向采取創新速度快、成功率高和風險小的協同創新行為。因此，提出假設：

三、 研究設計與實證檢驗

1. 數據收集與變量測量

本文的數據來自2013年1月至2013年6月間對國內一些創新型企業的問卷調查。在進行正式的調研之前，選取了10家具有代表性的企業進行了預調研，并根據這10家企業的調研結果對問卷進行了適當的修改與完善。為了提高問卷的信度，對全國的企業進行了隨機抽樣，樣本主要集中在電子信息、新材料和新能源、紡織、機械制造等行業。問卷的收集形式主要有現場收集、郵寄、Email等方式，共發出450份問卷，回收245份，其中有效問卷213份，填寫問卷的主要為企業高層管理人員。

根據研究需要，本文以創新驅動為自變量、創新績效為因變量，并分別以協同創新和產業鏈垂直整合為中介變量和調節變量來研究產業鏈垂直整合中的創新驅動機制。其中對創新驅動進一步分為內部驅動和外部驅動，以“預期收益”、 “企業文化”、 “富有企業家精神的領導者”作為內部驅動的測量指標，而以“制度環境”和“技術進步”作為外部驅動的測量指標；對創新績效的測量則借鑒張方華[8]與楊燕和高山行[9]等的研究，以“年申請的專利數”、“專利的引用數量”、“新產品占銷售額的比重”和“研發成本”四個指標加以測量；協同創新則以“廣度”和“深度”作為測量維度設置題項；從“知識的共享程度”、 “共同承擔風險的程度”和“產品關聯程度”三個維度測量產業鏈垂直整合的程度。

2.信度和效度檢驗

通過Cronbachs α對變量的內部一致性進行估計和檢驗，發現協同創新、創新績效和產業鏈垂直整合的信度系數值分別為0.782、0.768和0.856，都大于有關研究所建議的最小臨界值0.600，表明這些變量在樣本數據中表現出很好的內部一致性特征。為了保證變量測量的內容效度，采用了Beneito[10]和Myriam等[11]的已有研究成果中的相關量表。變量的構念效度通過因子載荷值和解釋的方差百分比進行檢驗。從表1可看出，最后使用的各指標的因子載荷值和各變量解釋的方差百分比都符合要求。

四、 結論與啟示

本文的研究證明了企業內外部創新驅動因素對協同創新和創新績效的正向顯著影響，并分別驗證了企業內部創新驅動在企業外部創新驅動和協同創新之間、協同創新在企業內外部創新驅動和創新績效之間的完全中介作用，以及產業鏈垂直整合在企業內外部創新驅動和協同創新之間的正向調節作用。研究結果對于企業管理和政策制定都具有現實意義和重要啟示。

企業內外部創新驅動因素通過協同創新對創新績效發揮作用的機理表明，進行技術創新的各企業必須重視通過與其他企業進行協同創新，優化資源配置，以縮短技術研發周期、降低技術研發費用。由于協同創新整合了協同各方的優勢資源要素和研發能力，通過協同創新來進行新產品、新工藝研發的企業，較僅僅依靠企業自身資源進行創新的企業更容易通過向市場提供新技術和新產品而在市場競爭中獲取競爭優勢。因此，為了鼓勵企業進行協同創新，政府應為其提供有效的知識產權保護機制、監督機制和利益分配機制，為企業進行協同創新創造有利的外部條件，提高企業進行協同創新的積極性。而就企業自身而言，需要同時注意捕捉市場上技術的發展變化和政府的政策制度傾向，既要遵從市場導向進行新技術的開發和新產品的推廣，為市場提供適銷對路的產品，以滿足顧客的需求，也要充分利用政府的政策支持為協同創新行為營造良好的制度環境，減少協同過程中機會主義的產生。

產業鏈垂直整合對企業內外部創新驅動和協同創新的正向調節作用表明，產業鏈垂直整合的程度越高，產業鏈上下游各節點企業知識的共享程度、共同承擔風險程度和產品關聯程度越強，企業為了進行協同創新應該加強產業鏈上下游各節點企業之間知識的共享程度、共同承擔風險的程度和產品關聯程度。同時，政府應該建立健全知識保護體系和風險規避機制，以防止產業鏈垂直整合中極易出現的知識產權糾紛和并購整合困境。此外，應確保產業鏈優勢環節的主導作用，逐漸通過產業鏈整合和產業鏈內部競爭機制改善產業鏈薄弱環節以占據全球價值鏈的核心環節。支持在此核心環節上構建的核心能力通過鏈式效應延伸到整個產業鏈。

本文尤其考察了產業鏈垂直整合程度對創新驅動與協同創新關系的影響。結論表明在不同程度產業鏈垂直整合情境下，創新驅動對促進協同創新的作用強度有所不同：產業鏈垂直整合的程度越大，創新驅動對協同創新的促進作用就越強，反之則越弱。這就要求政府制定各種減免稅收、提供特殊補助等優惠政策來引導企業通過戰略聯盟、資本運作和技術并購等方式與上下游企業進行知識、產品研發及推廣等方面的交流合作，以實現更好的創新績效。

當然，本文的結論是基于創新型企業的樣本數據而得出的，研究結論向一般企業推廣時還需進一步討論。此外，本文以橫截面數據分析“創新協同—創新績效”的因果關系，所得結論本質上是變量間的相關關系，由于新技術、新產品開發和商業化的周期性和滯后性，面板數據分析效果可能會揭示某些時序規律。

參考文獻：

[1]李柏洲，董媛媛.基于協同論的企業原始創新動力系統構建[J].科學學與科學技術管理，2009，（1）.

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[6]楊洵.電信產業價值創新策略研究——基于產業鏈整合的視角[J].中央財經大學學報，2008，（6）.

[7]彼得·F.德魯克.知識管理[M].楊開峰譯，北京：中國人民大學出版社，1999.

[8]張方華.資源獲取與技術創新績效關系的實證研究[J].科學學研究，2006，（4）.

[9]楊燕，高山行.創新驅動、自主性與創新績效的關系實證研究[J].科學學研究，2011，（10）.

[10]Beneito，P .The Innovative Performance of In-House and Contracted R&D in Terms of Patents and Utility Models [J].Research Policy， 2006，35（4）： 502-517.

[11]Myriam，C.，Hagedoorn，J.，Kranenburg，H.V.Mergers and Acquisitions： Their Effect on the Innovative Performance of Companies in High-Tech Industries [J].Research Policy， 2006，35（5）： 642-654.

（責任編輯：于振榮）

產業鏈垂直整合程度越大，產業鏈上下游各企業之間的產品鏈和知識鏈垂直整合的程度也就越大。產品之間的聯系是企業關系的外在表現，產品鏈垂直整合的程度越大，上下游企業間產品的聯系就越緊密，具有企業家精神的領導為了節省交易費用、獲得更多收益，更傾向于協同創新；知識之間的聯系是企業關系的內在表現，知識鏈垂直整合的程度越大，上下游企業間知識的聯系就越密切，企業為了利用知識溢出效應，加快創新步伐，提高預期收益，富有企業家精神的領導者就越容易采取協同創新戰略，即產業鏈垂直整合的程度越大，企業內部協同創新的驅動越容易引起企業創新的協同行為。知識是技術的載體，產品是技術的結晶，產品鏈和知識鏈的垂直整合使得技術進步的速度進一步加快，在良好的制度環境下企業為了應對變化的技術需求更傾向采取創新速度快、成功率高和風險小的協同創新行為。因此，提出假設：

三、 研究設計與實證檢驗

1. 數據收集與變量測量

本文的數據來自2013年1月至2013年6月間對國內一些創新型企業的問卷調查。在進行正式的調研之前，選取了10家具有代表性的企業進行了預調研，并根據這10家企業的調研結果對問卷進行了適當的修改與完善。為了提高問卷的信度，對全國的企業進行了隨機抽樣，樣本主要集中在電子信息、新材料和新能源、紡織、機械制造等行業。問卷的收集形式主要有現場收集、郵寄、Email等方式，共發出450份問卷，回收245份，其中有效問卷213份，填寫問卷的主要為企業高層管理人員。

根據研究需要，本文以創新驅動為自變量、創新績效為因變量，并分別以協同創新和產業鏈垂直整合為中介變量和調節變量來研究產業鏈垂直整合中的創新驅動機制。其中對創新驅動進一步分為內部驅動和外部驅動，以“預期收益”、 “企業文化”、 “富有企業家精神的領導者”作為內部驅動的測量指標，而以“制度環境”和“技術進步”作為外部驅動的測量指標；對創新績效的測量則借鑒張方華[8]與楊燕和高山行[9]等的研究，以“年申請的專利數”、“專利的引用數量”、“新產品占銷售額的比重”和“研發成本”四個指標加以測量；協同創新則以“廣度”和“深度”作為測量維度設置題項；從“知識的共享程度”、 “共同承擔風險的程度”和“產品關聯程度”三個維度測量產業鏈垂直整合的程度。

2.信度和效度檢驗

通過Cronbachs α對變量的內部一致性進行估計和檢驗，發現協同創新、創新績效和產業鏈垂直整合的信度系數值分別為0.782、0.768和0.856，都大于有關研究所建議的最小臨界值0.600，表明這些變量在樣本數據中表現出很好的內部一致性特征。為了保證變量測量的內容效度，采用了Beneito[10]和Myriam等[11]的已有研究成果中的相關量表。變量的構念效度通過因子載荷值和解釋的方差百分比進行檢驗。從表1可看出，最后使用的各指標的因子載荷值和各變量解釋的方差百分比都符合要求。

四、 結論與啟示

本文的研究證明了企業內外部創新驅動因素對協同創新和創新績效的正向顯著影響，并分別驗證了企業內部創新驅動在企業外部創新驅動和協同創新之間、協同創新在企業內外部創新驅動和創新績效之間的完全中介作用，以及產業鏈垂直整合在企業內外部創新驅動和協同創新之間的正向調節作用。研究結果對于企業管理和政策制定都具有現實意義和重要啟示。

企業內外部創新驅動因素通過協同創新對創新績效發揮作用的機理表明，進行技術創新的各企業必須重視通過與其他企業進行協同創新，優化資源配置，以縮短技術研發周期、降低技術研發費用。由于協同創新整合了協同各方的優勢資源要素和研發能力，通過協同創新來進行新產品、新工藝研發的企業，較僅僅依靠企業自身資源進行創新的企業更容易通過向市場提供新技術和新產品而在市場競爭中獲取競爭優勢。因此，為了鼓勵企業進行協同創新，政府應為其提供有效的知識產權保護機制、監督機制和利益分配機制，為企業進行協同創新創造有利的外部條件，提高企業進行協同創新的積極性。而就企業自身而言，需要同時注意捕捉市場上技術的發展變化和政府的政策制度傾向，既要遵從市場導向進行新技術的開發和新產品的推廣，為市場提供適銷對路的產品，以滿足顧客的需求，也要充分利用政府的政策支持為協同創新行為營造良好的制度環境，減少協同過程中機會主義的產生。

產業鏈垂直整合對企業內外部創新驅動和協同創新的正向調節作用表明，產業鏈垂直整合的程度越高，產業鏈上下游各節點企業知識的共享程度、共同承擔風險程度和產品關聯程度越強，企業為了進行協同創新應該加強產業鏈上下游各節點企業之間知識的共享程度、共同承擔風險的程度和產品關聯程度。同時，政府應該建立健全知識保護體系和風險規避機制，以防止產業鏈垂直整合中極易出現的知識產權糾紛和并購整合困境。此外，應確保產業鏈優勢環節的主導作用，逐漸通過產業鏈整合和產業鏈內部競爭機制改善產業鏈薄弱環節以占據全球價值鏈的核心環節。支持在此核心環節上構建的核心能力通過鏈式效應延伸到整個產業鏈。

本文尤其考察了產業鏈垂直整合程度對創新驅動與協同創新關系的影響。結論表明在不同程度產業鏈垂直整合情境下，創新驅動對促進協同創新的作用強度有所不同：產業鏈垂直整合的程度越大，創新驅動對協同創新的促進作用就越強，反之則越弱。這就要求政府制定各種減免稅收、提供特殊補助等優惠政策來引導企業通過戰略聯盟、資本運作和技術并購等方式與上下游企業進行知識、產品研發及推廣等方面的交流合作，以實現更好的創新績效。

當然，本文的結論是基于創新型企業的樣本數據而得出的，研究結論向一般企業推廣時還需進一步討論。此外，本文以橫截面數據分析“創新協同—創新績效”的因果關系，所得結論本質上是變量間的相關關系，由于新技術、新產品開發和商業化的周期性和滯后性，面板數據分析效果可能會揭示某些時序規律。

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[9]楊燕，高山行.創新驅動、自主性與創新績效的關系實證研究[J].科學學研究，2011，（10）.

[10]Beneito，P .The Innovative Performance of In-House and Contracted R&D in Terms of Patents and Utility Models [J].Research Policy， 2006，35（4）： 502-517.

[11]Myriam，C.，Hagedoorn，J.，Kranenburg，H.V.Mergers and Acquisitions： Their Effect on the Innovative Performance of Companies in High-Tech Industries [J].Research Policy， 2006，35（5）： 642-654.

（責任編輯：于振榮）

產業鏈垂直整合程度越大，產業鏈上下游各企業之間的產品鏈和知識鏈垂直整合的程度也就越大。產品之間的聯系是企業關系的外在表現，產品鏈垂直整合的程度越大，上下游企業間產品的聯系就越緊密，具有企業家精神的領導為了節省交易費用、獲得更多收益，更傾向于協同創新；知識之間的聯系是企業關系的內在表現，知識鏈垂直整合的程度越大，上下游企業間知識的聯系就越密切，企業為了利用知識溢出效應，加快創新步伐，提高預期收益，富有企業家精神的領導者就越容易采取協同創新戰略，即產業鏈垂直整合的程度越大，企業內部協同創新的驅動越容易引起企業創新的協同行為。知識是技術的載體，產品是技術的結晶，產品鏈和知識鏈的垂直整合使得技術進步的速度進一步加快，在良好的制度環境下企業為了應對變化的技術需求更傾向采取創新速度快、成功率高和風險小的協同創新行為。因此，提出假設：

三、 研究設計與實證檢驗

1. 數據收集與變量測量

本文的數據來自2013年1月至2013年6月間對國內一些創新型企業的問卷調查。在進行正式的調研之前，選取了10家具有代表性的企業進行了預調研，并根據這10家企業的調研結果對問卷進行了適當的修改與完善。為了提高問卷的信度，對全國的企業進行了隨機抽樣，樣本主要集中在電子信息、新材料和新能源、紡織、機械制造等行業。問卷的收集形式主要有現場收集、郵寄、Email等方式，共發出450份問卷，回收245份，其中有效問卷213份，填寫問卷的主要為企業高層管理人員。

根據研究需要，本文以創新驅動為自變量、創新績效為因變量，并分別以協同創新和產業鏈垂直整合為中介變量和調節變量來研究產業鏈垂直整合中的創新驅動機制。其中對創新驅動進一步分為內部驅動和外部驅動，以“預期收益”、 “企業文化”、 “富有企業家精神的領導者”作為內部驅動的測量指標，而以“制度環境”和“技術進步”作為外部驅動的測量指標；對創新績效的測量則借鑒張方華[8]與楊燕和高山行[9]等的研究，以“年申請的專利數”、“專利的引用數量”、“新產品占銷售額的比重”和“研發成本”四個指標加以測量；協同創新則以“廣度”和“深度”作為測量維度設置題項；從“知識的共享程度”、 “共同承擔風險的程度”和“產品關聯程度”三個維度測量產業鏈垂直整合的程度。

2.信度和效度檢驗

通過Cronbachs α對變量的內部一致性進行估計和檢驗，發現協同創新、創新績效和產業鏈垂直整合的信度系數值分別為0.782、0.768和0.856，都大于有關研究所建議的最小臨界值0.600，表明這些變量在樣本數據中表現出很好的內部一致性特征。為了保證變量測量的內容效度，采用了Beneito[10]和Myriam等[11]的已有研究成果中的相關量表。變量的構念效度通過因子載荷值和解釋的方差百分比進行檢驗。從表1可看出，最后使用的各指標的因子載荷值和各變量解釋的方差百分比都符合要求。

四、 結論與啟示

本文的研究證明了企業內外部創新驅動因素對協同創新和創新績效的正向顯著影響，并分別驗證了企業內部創新驅動在企業外部創新驅動和協同創新之間、協同創新在企業內外部創新驅動和創新績效之間的完全中介作用，以及產業鏈垂直整合在企業內外部創新驅動和協同創新之間的正向調節作用。研究結果對于企業管理和政策制定都具有現實意義和重要啟示。

企業內外部創新驅動因素通過協同創新對創新績效發揮作用的機理表明，進行技術創新的各企業必須重視通過與其他企業進行協同創新，優化資源配置，以縮短技術研發周期、降低技術研發費用。由于協同創新整合了協同各方的優勢資源要素和研發能力，通過協同創新來進行新產品、新工藝研發的企業，較僅僅依靠企業自身資源進行創新的企業更容易通過向市場提供新技術和新產品而在市場競爭中獲取競爭優勢。因此，為了鼓勵企業進行協同創新，政府應為其提供有效的知識產權保護機制、監督機制和利益分配機制，為企業進行協同創新創造有利的外部條件，提高企業進行協同創新的積極性。而就企業自身而言，需要同時注意捕捉市場上技術的發展變化和政府的政策制度傾向，既要遵從市場導向進行新技術的開發和新產品的推廣，為市場提供適銷對路的產品，以滿足顧客的需求，也要充分利用政府的政策支持為協同創新行為營造良好的制度環境，減少協同過程中機會主義的產生。

產業鏈垂直整合對企業內外部創新驅動和協同創新的正向調節作用表明，產業鏈垂直整合的程度越高，產業鏈上下游各節點企業知識的共享程度、共同承擔風險程度和產品關聯程度越強，企業為了進行協同創新應該加強產業鏈上下游各節點企業之間知識的共享程度、共同承擔風險的程度和產品關聯程度。同時，政府應該建立健全知識保護體系和風險規避機制，以防止產業鏈垂直整合中極易出現的知識產權糾紛和并購整合困境。此外，應確保產業鏈優勢環節的主導作用，逐漸通過產業鏈整合和產業鏈內部競爭機制改善產業鏈薄弱環節以占據全球價值鏈的核心環節。支持在此核心環節上構建的核心能力通過鏈式效應延伸到整個產業鏈。

本文尤其考察了產業鏈垂直整合程度對創新驅動與協同創新關系的影響。結論表明在不同程度產業鏈垂直整合情境下，創新驅動對促進協同創新的作用強度有所不同：產業鏈垂直整合的程度越大，創新驅動對協同創新的促進作用就越強，反之則越弱。這就要求政府制定各種減免稅收、提供特殊補助等優惠政策來引導企業通過戰略聯盟、資本運作和技術并購等方式與上下游企業進行知識、產品研發及推廣等方面的交流合作，以實現更好的創新績效。

當然，本文的結論是基于創新型企業的樣本數據而得出的，研究結論向一般企業推廣時還需進一步討論。此外，本文以橫截面數據分析“創新協同—創新績效”的因果關系，所得結論本質上是變量間的相關關系，由于新技術、新產品開發和商業化的周期性和滯后性，面板數據分析效果可能會揭示某些時序規律。

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[8]張方華.資源獲取與技術創新績效關系的實證研究[J].科學學研究，2006，（4）.

[9]楊燕，高山行.創新驅動、自主性與創新績效的關系實證研究[J].科學學研究，2011，（10）.

[10]Beneito，P .The Innovative Performance of In-House and Contracted R&D in Terms of Patents and Utility Models [J].Research Policy， 2006，35（4）： 502-517.

[11]Myriam，C.，Hagedoorn，J.，Kranenburg，H.V.Mergers and Acquisitions： Their Effect on the Innovative Performance of Companies in High-Tech Industries [J].Research Policy， 2006，35（5）： 642-654.

（責任編輯：于振榮）