協同創新視角下企業可持續發展研究

馬偉+王慶金

摘要：協同創新已經成為實現企業可持續發展的內在需要，但是在實踐和理論研究中多集中于外部協同創新網絡構建及其創新活動，而往往忽視企業內部協同問題。本文在對相關文獻分析的基礎上，結合外部協同創新網絡和內部協同創新體系，系統探討了協同創新視角下企業協同創新模型，筆者認為企業應發揮目標契合的序參數的聚合效應，綜合協同創新應綜合內外創新驅動力來提高協同創新績效，促進企業可持續發展。

關鍵詞：協同創新；內部協同；企業可持續發展

中圖分類號：F12文獻標識碼：A

文章編號：1000176X（2014）07010606

一、文獻梳理與評述

1協同創新

德國理論物理學家哈肯[1]的協同學分析了協同機理，從系統科學的角度研究了復雜系統的子系統間的協調合作關系。美籍奧地利經濟學家熊彼特[2]構建創新了新的生產函數。美國經濟學家羅斯托[3]發展了創新概念，提出技術創新。弗里曼和蘇特[4]強調創新成果的應用。

美國麻省理工學院斯隆中心的Wikipedia[5]較早地提出了協同創新理論，指出協同創新理論是“由自我激勵的人員組成的網絡小組形成集體意愿，借助網絡交流思想、信息及工作狀態，合作實現共同的目標”。胡恩華和劉洪 [6]認為協同創新是指集群創新企業與群外環境之間既相互競爭制約，又相互協調受益。協同創新能夠節約交易成本，分散風險，獲得規模經濟等。協同創新的核心是協同。從網絡層次來看，是指創新網絡不同主體間的協同。創新網絡是應付系統性創新的一種基本制度安排，其主要聯結機制是企業間的創新合作關系。協同創新網絡是由兩個以上的主體構成的，主體間既相互競爭又相互合作。在技術聯盟中，企業合作契約有利于維系企業合作關系。

協同創新的主體由企業、高校和科技機構，逐漸發展到政府、企業、高校、科研機構、用戶、中介機構和金融機構等。產生了 “產學研”、“政產學”、“政產學研用”以及“政產學研介”等協同創新模式。

（1）產學研模式。產學研模式是由產業、學校和科研機構組成的三位一體模式，三者之間相互配合，發揮各自優勢。

（2）政產學模式。政產學模式也稱官產學模式，最著名的是“政府—產業—大學”構成三位一體的“三重螺旋協同”模式，強調了政產學協同創新的重要性。

（3）政產學研用模式。是在政產學模式基礎上發展而來，由“政府—高校、科技機構—企業—用戶”五個方面組成五位一體的模式。

（4）政產學研介模式。近些年來，政產學研介等多位一體的協同創新發展模式越來越受到重視。特別是美國金融危機以來，為了應對危機，美國特別提出了“協同創新”，提倡政府、大學、科研機構、企業、社區以及科技園區等科技中介組織的協同創新，共同促進區域經濟的發展。歐洲等國家也非常重視協同創新，出臺了一系列政策促進不同創新主體之間協同創新發展。

2企業可持續發展

“可持續發展” 概念源自生態學，首先在1980年《世界自然保護大綱》中出現，其后被廣泛應用于經濟學和社會學范疇，逐漸涉及到經濟、社會、文化、技術和自然環境研究領域。1987年挪威首相布倫特蘭夫人在聯合國世界與環境發展委員會上，發表了《我們共同的未來》報告，正式提出可持續發展概念，將其定義為：“可持續發展是指既滿足當代人的需要，又不損害后代人滿足需要的能力的發展”[7]。2004年羅馬俱樂部（The Club of Rome）發表了《增長的極限》研究報告，提出了“持續增長”和“合理的持久的均衡發展”的概念，所闡述的“合理的持久的均衡發展”，為可持續發展思想提供了基礎。

劉力剛[8]是我國較早研究企業可持續發展的學者，在環境可持續發展和社會可持續發展的基礎上，將企業可持續發展定義為：企業在自身發展過程中，通過創新使其不斷注入新的活力，始終保持競爭的優勢，實現長盛不衰的戰略目標。影響企業可持續發展的主要因素是：企業核心競爭力的形成和確定；發展新的主導業務領域；管理（戰略、人力、基礎管理）和創新（技術、管理、制度、市場和組織創新）。鐘陸文[9]從經濟發展的要求、企業發展的要求、企業快速消亡的代價和現代企業發展理論的進步四個方面研究企業可持續發展的意義，并將企業可持續發展定義為一種超越企業增長不足或增長過度可持續發展狀態。肖海林和王芳華[10]從現代企業管理學入手，研究企業可持續發展的內涵，從時間性（投資回報時間和企業持續時間）、空間性（資本回報率和對資源的配置）和動態性（長期利益和短期利益）三個維度分析，形成創新為導向、做強重于做大、核心理念的真實性和企業的競爭優勢等企業可持續發展管理范式。蔡維燦[11]從財務能力培養方面分析對企業可持續發展的影響。財務能力包括融資、投資管理、資金分配、財務決策、控制、協調、財務盈利和賬務償還等方面。只有不斷強化財務能力的培養，維持企業的競爭優勢，才能促進企業可持續發展。吳東晟 [12]認為企業的核心競爭力、創新和控制能力、新業務的拓展、企業與自然和社會和諧統一是企業可持續發展的五個關鍵因素，并分析五個因素對企業可持續發展的影響。宋荊等[13]主要從企業的財務、客戶、內部運作流程、員工學習成長、生態環境和社會責任的視角，研究六個因素之間的關系，通過六因素之間的平衡，綜合評價企業可持續發展狀態。盧俊 [14]認為企業文化在企業可持續發展的各個階段均起到關鍵作用。在初創期起到凝集作用；在成長期起到約束作用，主要表現在排他性和約束性；在成熟期起到牽引作用，引導企業健康發展；在衰退期企業文化需要變革，順應社會和企業發展的要求，企業才能保持可持續發展。沈亞軍和王寧[15]從影響企業可持續發展內部因素和外部因素分析。內部因素包括企業資源（人力資源、財務資源、物質資源和技術資源）、企業成長酶（戰略與決策酶、組織酶、領導酶和控制酶）和企業能力（創新能力和超額利潤能力）；外部因素包括社會倫理、產業內外競爭、法律法規和價格因素。外部因素通過內部因素影響企業可持續發展，并且指出內部因素是企業可持續發展的決定因素。劉寶泉[16]認為人力資源是企業的根基，在現代競爭日趨激烈的環境下，強化現代人力資源管理體系建設，包括選人、育人、用人和管人等環節，可以有力促進企業可持續發展。endprint

盡管對企業可持續發展的研究比較多，但是對協同創新視角下企業可持續發展的研究還不是很多。企業與其他創新主體的協同創新對促進企業的可持續發展具有重要作用，基于此，本文構建了基于協同創新企業可持續發展的結構模型，分析協同創新視角下企業可持續發展的機理，并提出了相應的對策建議。

二、基于協同創新企業可持續發展的結構模型

協同創新是企業保持活力的重要源泉，也是企業可持續發展的內在需要。企業只有不斷進行創新，才能適應不斷變化的外部環境，甚至引導外部環境有利于企業的發展，同時擁有自己的核心技術，協同創新契合了企業的這種需求，將各個主體之間緊密結合，形成創新—成果轉化—再創新的良性循環，確保企業可持續發展。綜合現有的研究和協同創新的內涵，企業協同創新結構模型應從企業內、外兩個層面進行構建。

1外部層面：多主體協同創新網絡

現在對外部層面的協同創新研究和關注較多，在國外也有一些較成熟的模式和經驗去借鑒。早在1945年布什[17]在向美國政府提交的《科學：無盡的前沿》報告首次提出 “基礎研究—應用研究—試驗開發—技術創新”的創新線性模式。2011年11月30日，歐盟提出“地平線2020”，通過協同創新的模式，重點支持卓越科學、工業領袖和社會挑戰三大戰略領域的科技創新，實現重大突破。如德國為維持其強國地位，建立一套“政、產、學、研、用”協同創新體系，明確各協同創新主體的定位、作用和關系，共同促進科技的發展。政府是協同創新的領導者和推動者，2007年德國政府通過的《思路—創新—增長，德國高技術戰略》，明確了德國科技發展的方向，確定了研究的重點領域。協同創新關鍵是形成以企業為核心，以客戶為導向，滿足市場需求；以政府、高校、科技機構、金融機構和中介組織等多主體協同網絡的創新。

如圖1所示，企業可持續發展需要以企業為主體，以滿足目標客戶的需要為導向，以高校和科研機構的技術創新為基礎，以政府、資金和中介機構的聯合支持為輔助，形成企業、客戶、高校、科研機構、政府、資金和中介七位一體的多主體協同創新網絡，促進企業可持續發展。企業依據市場動態、競爭動態提出創新需求，需求信息流進協同創新網絡的所有相關主體，包括高校、科研機構、政府、金融企業和中介機構，各創新主體通過綜合運用人才、資金和技術及知識等各種創新資源，經過協同，進行技術創新以及初試、中試，最終投放市場。在這個協同創新過程中，各主體依據自身的優勢產生不同類型的分工協作和創新活動，從而在體系中產生協同創新。

（1）企業。

企業是創新的需求者和發起者，企業是科技成果轉化及商品化的主體，也是創新活動資金的主要來源，在協同創新體系中處于核心地位。企業與大學、科研機構及科技中介組織的互動溝通，能提升科技成果的轉化率。通過協同創新，實現政、產、學、研、用、金、介之間的緊密結合，形成創新—成果轉化—產業化—再創新的良性循環，能有效促進企業的可持續發展。如德國科研經費的主要來源是政府和企業，企業是協同創新的主體，德國科技經費的2/3來自企業，70%的科技人員在企業工作，很多企業有高水平的實驗室，滿足科學研究的需要[22]。

（2）產業環境。

主要包括目標客戶、競爭者、潛在競爭者和供應商。只有不斷滿足目標客戶的應用需求，以市場為導向，才能真正實現企業可持續發展。而目標客戶和競爭者構成了企業所處的產業環境。目標客戶是企業生產產品的應用者，對創新成果給予最客觀和最準確的評價，因此需要加強企業與客戶、高校和科技機構與客戶之間的信息溝通，鑒別客戶的真正需求，判斷市場需求，生產符合客戶的產品。企業與顧客、競爭者、供應商等相關方組成產業間的競爭和合作關系，這種關系能夠促使企業及時和正確獲取產品需求信息和市場信息，降低創新的市場風險，獲取技術創新的關鍵信息、技術創新標準、關鍵技術訣竅和進行資源共享。

（3）政府。

政府在創新體系中有著極為重要的作用，能夠通過制定相應的政策措施和資金引導，促進協同創新網絡主體間的聯結。 政府通過宏觀調控和重點支持的方式，引導協同創新的方向，為人才政策、資金政策、激勵政策、協調政策、知識產權保護政策和融資貸款政策等方面提供支持和引導，鼓勵協同創新，規范各個主體的行為，優化市場競爭環境，為企業可持續發展提供良性氛圍和環境。在全球經濟一體化的背景下，各國都在積極制定相應政策鼓勵創新網路的建設。如美國，在《史蒂文森—懷德勒技術創新法案》、《貝多法案》以及《聯邦技術轉移法》等諸多創新政策的驅動下，形成了多種協同創新模式：利用高校的科研力量，在高校周邊形成的“科技工業園模式”、企業孵化器模式、工業—大學合作研究中心及工程研究中心模式。2008年美國金融危機后，為了應對危機，美國科技園區協會等發布了《空間力量20：創新力量》《空間力量：建設美國創新共同體體系的國家戰略》等，科技園區、企業、大學和聯邦實驗室等共建“協同創新共同體”。

（4）高校和科研機構。

高校及科研機構是人才培養、新知識、新技術創造和傳播的主要基地，在協同創新模式中起到引領作用。在以企業為主體的、為企業可持續發展的協同創新網絡中，高校和科研機構的新知識、新技術要服務于企業，科技成果需要通過企業實現產業化，最終滿足目標客戶的需求。通過企業、高校和科研機構的深度合作，高校和科研機構滿足企業需求，以企業需求為科學研究的基礎，同時企業為高校和科研機構提供資金和設備，滿足高校和科研機構的需求。在多數國家里，高校及科研機構一直是科研的中堅力量。如德國大學長期奉行教學和科研的統一，非盈利研究機構是協同創新的專業力量，如馬普協會（MPG），擁有80個研究所和700多位科學家從事生命科學、自然科學等領域研究，赫爾姆霍茨協會（HGF）擁有16個研究中心和1 000多名科學家[17][18]。

（5）中介機構。

科技中介發揮企業和高校、科研機構之間的橋梁作用，就是在以企業為核心，為企業可持續發展提供新技術、新知識、新成果，為企業找成果，為高校、科研機構找方向，提供科技成果交流、交易和轉讓的平臺，實現科技成果的推廣和轉化，推動生產力的發展，最終實現科技成果的產業化。作為科技和經濟結合的中間環節，中介服務機構在企業技術創新中發揮著信息交流、咨詢服務、知識整合、鑒定評估、孵化和商業化等作用。endprint

（6）金融機構。

金融機構的資金支持以及金融衍生品的不斷創新，對促進政、產、學、研、用、金、介之間協同創新發揮著重要作用。

2內部層面：創新目標下的內部協同創新體系

隨著協同創新的實踐和研究的深入，越來越多的企業已不單純考慮外部協同網絡的構建，同時考慮企業內部要素、職能、組織以及制度問題對于協同創新的影響，即內部協同創新，而這是企業在協同創新往往容易忽略的一部分。過去的研究主要強調技術的集成和創新，但是隨著大量新技術的涌現，應更注重組織方面的集成。技術創新不是獨立地進行，它處于一定的情境，受到企業組織結構、文化和資源要素的影響，同時又反過來影響企業這些要素。組織創新與技術創新的平衡協調是企業創新制勝的關鍵，組織創新與技術創新應相互促進。因此協同創新網絡不應單純考慮外部協同網絡的構建問題，而同時應考慮企業自身，建立適合企業自身的協同創新網絡，外部協同與內部協同相輔相成。如圖2所示，綜合現有的研究，企業內部協同創新包括四個方面：創新目標協同、資源協同、職能協同和文化協同。

（1）創新目標協同。

或者戰略協同，是指企業在構建協同創新網絡時，企業內部應建立統一的目標，主要包括兩個方面：一是企業協同創新目標應與企業總體戰略目標一致，即企業有針對性地對未來發展的技術儲備和技術瓶頸來構建協同創新網絡。二是企業內部各個職能部門對于創新目標具有一致性，各個部門在既定目標下，應對未來的創新活動有一致的看法。

（2）資源協同。

即企業所投入人力、物力、資金和技術應該與協同創新網絡建設相互協同，各種資源整合利益和總體效率最大化。協同網絡建設在創新活動中，應注重發揮企業不同技術和管理人員各自的優勢，同時及時彌補企業在創新活動中的人力短板；創新活動需要投入大量的資金，應從總體上進行統一規劃，合理分配，科學預算，充分利用資金；每個企業都有相應的技術訣竅，在協同創新過程中，應充分利用企業自身的技術儲備和技術訣竅，應科學設計技術路線，而非完全摒棄；與企業原有技術進行協同，沿著技術革新的科學路徑，一步步深入，從而大大降低成本，提高創新效率。

（3）職能協同。

即企業各個職能部門在協同創新中發揮各自的職能，從企業長遠發展考慮，摒棄自身短期利益。研究顯示，隨著組織規模的增長，研發和營銷職能必然向更加專門化的方向發展。因此，從提高企業新產品推出效率的需求出發，加大研發和營銷間的整合是目前亟待解決的問題。這些部門間的矛盾和分割，會嚴重影響營銷協同創新績效和效果，因此在協同創新網絡建設中，應明確企業創新目標，與企業戰略目標一致，利用目標引導和約束來加強部門協同，同時在創新活動中，加強部門間的溝通交流。

（4）文化協同。

企業文化是在一定時期內全體成員長期的接觸中形成的思想、意識、習慣以及由此衍生出企業一切活動和行為，對外顯示為企業成員在意識和行為上具有相似性和一致性。而文化協同就是企業不同部門、不同節點和不同成員在價值觀、意識形態、習慣和行為間的默契和無縫連接。相對于其他協同，文化協同多為隱性，當然也有規章制度等顯性的文化要素協同，因此文化協同對于其他協同影響則更為隱性，并會產生巨大的作用。由于每個企業中，每個部門、每個員工間的文化并不一致，往往存在矛盾和沖突，就會大大減弱了企業各部門的合力。因此，協同創新網絡建設和創新活動中，應注意不同部門、不同員工的文化差異，逐漸培養企業的創新文化，培育企業創新活動的價值觀、意識行為、關鍵行為和習慣等，最終表現為行為的一致性，這樣對于其他方面的協同以及協同創新網絡的建設都會有事半功倍的效果。

3綜合視角：基于協同創新企業可持續發展的結構模型

協同理論中的有序態，是指系統內部各要素之間以及要素和整體之間相互作用所呈現的、和混亂狀態相對應的一種狀態。所以，基于協同創新企業可持續發展模型是企業內外相互協同的系統模型。

企業外部是由各個創新主體構成的協同創新網絡，這些主體是由企業、顧客和競爭者構成的產業環境，決定了創新的基本需求，同時由企業、高校、科研機構、政府、中介組織和金融機構等主體構成創新網絡，為了統一的創新目標，各取所需，各盡其能而進行相互協同的創新活動，這是企業創新的外在驅動力量，彌補了企業創新能力不足或者創新資源有限所帶來的弊端。同時，企業進行創新活動，需要保證企業的創新活動與企業的戰略發展保持一致，需要企業內部各個職能部門相互協作，各盡所能，同時投入相應的人力、資金和技術來保證創新活動順利進行，形成良好的創新文化，這是企業的內在驅動力量。

一個有效的協同創新網絡，需要內外驅動力量間的協同。企業由于自身創新力量不足或者創新資源有限，現有創新知識和創新活動處于一種無序狀態而無法滿足顧客需求或者在競爭中處于劣勢，這些信息通過協同網絡進行擴散、組織和融合，來促使企業與協同創新網絡其他主體對此目標具有一致性而進行創新活動。當企業的協同網絡創新目標與企業內部創新目標一致時，內外驅動力量就會形成合力，而內外目標的契合程度，就是企業協同創新系統中的序參量。當序參量不斷加強時，即內外目標契合程度越來越高，序參量就會產生巨大聚合作用，企業無序創新活動就會在內外驅動力下進而逐漸變為有序自組織創新活動，最終達到創新活動的完成，產生巨大的創新績效。內外創新目標的契合度，就是協同創新體系中的序參量。

三、協同創新視角下企業可持續發展的對策建議

1強化創新目標的序參量作用

在協同網絡建設和協同創新活動中，企業是可持續發展的主體，應充分發揮企業在協同創新中的主體作用。企業是與顧客最緊密的，也是對顧客需求和產業發展最能準確把握的主體，準確把握協同創新的需求，明確創新的目標，才能將外部創新驅動力和內部創新驅動力有效結合起來，實現創新的有效協同。一方面，吸引各個創新主體參與協同創新中，匯集政府、企業、高校、科技機構、金融和科技中介等各方面的力量，集體攻關產業核心技術，加快推進技術成果產業化；另一方面，有效發揮企業各個部門的職能作用，提高資源利用率。endprint

2加強各主體間的協同合作，強化外部驅動力

發揮政府引導和監督作用，建立健全相關的政策、法律和法規，政府應為協同創新創造良好的宏觀環境，加強協同創新統籌協調機制和政策落實，統一進行合理規劃和布局，建立有效引導和激勵機制，增加資金投入，優化區域創新資源配置。充分發揮政府組織、協調、服務和宏觀管理的作用，完善協同創新的運行機制。高校以及科研機構應科學定位自身及其他協同創新系統組成部分在創新鏈上的功能及作用，積極發揮人才培養、科學研究及社會化服務，并重視科技成果的轉化，建立起面向企業需求的研發體系。充分發揮中介服務組織的服務能力，積極進行金融服務科技的方式方法創新，提升銀行、證券和保險等金融結構對科技創新的金融服務水平。除此之外，開發各種金融衍生工具，滿足協同創新的各個主體的資金需求，促進企業可持續發展。

3進行創新文化建設，加強部門協調和溝通，強化內部驅動力

企業在強化外部協同創新網絡的同時，進行企業創新文化建設，形成企業創新的價值觀、思維意識、行為習慣以及規章制度等；強化各部門間溝通，形成創新內在合力；有效利用創新資源，統一規劃，合理分配，提高創新資源的利用率。

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（責任編輯：于振榮）endprint

2加強各主體間的協同合作，強化外部驅動力

發揮政府引導和監督作用，建立健全相關的政策、法律和法規，政府應為協同創新創造良好的宏觀環境，加強協同創新統籌協調機制和政策落實，統一進行合理規劃和布局，建立有效引導和激勵機制，增加資金投入，優化區域創新資源配置。充分發揮政府組織、協調、服務和宏觀管理的作用，完善協同創新的運行機制。高校以及科研機構應科學定位自身及其他協同創新系統組成部分在創新鏈上的功能及作用，積極發揮人才培養、科學研究及社會化服務，并重視科技成果的轉化，建立起面向企業需求的研發體系。充分發揮中介服務組織的服務能力，積極進行金融服務科技的方式方法創新，提升銀行、證券和保險等金融結構對科技創新的金融服務水平。除此之外，開發各種金融衍生工具，滿足協同創新的各個主體的資金需求，促進企業可持續發展。

3進行創新文化建設，加強部門協調和溝通，強化內部驅動力

企業在強化外部協同創新網絡的同時，進行企業創新文化建設，形成企業創新的價值觀、思維意識、行為習慣以及規章制度等；強化各部門間溝通，形成創新內在合力；有效利用創新資源，統一規劃，合理分配，提高創新資源的利用率。

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2加強各主體間的協同合作，強化外部驅動力

發揮政府引導和監督作用，建立健全相關的政策、法律和法規，政府應為協同創新創造良好的宏觀環境，加強協同創新統籌協調機制和政策落實，統一進行合理規劃和布局，建立有效引導和激勵機制，增加資金投入，優化區域創新資源配置。充分發揮政府組織、協調、服務和宏觀管理的作用，完善協同創新的運行機制。高校以及科研機構應科學定位自身及其他協同創新系統組成部分在創新鏈上的功能及作用，積極發揮人才培養、科學研究及社會化服務，并重視科技成果的轉化，建立起面向企業需求的研發體系。充分發揮中介服務組織的服務能力，積極進行金融服務科技的方式方法創新，提升銀行、證券和保險等金融結構對科技創新的金融服務水平。除此之外，開發各種金融衍生工具，滿足協同創新的各個主體的資金需求，促進企業可持續發展。

3進行創新文化建設，加強部門協調和溝通，強化內部驅動力

企業在強化外部協同創新網絡的同時，進行企業創新文化建設，形成企業創新的價值觀、思維意識、行為習慣以及規章制度等；強化各部門間溝通，形成創新內在合力；有效利用創新資源，統一規劃，合理分配，提高創新資源的利用率。

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