我國官產學三螺旋關系測度研究

葉柏青+賈雪+黃金鑫

摘要：本文基于2009-2013年我國發明與實用新型專利的檢索數據對官產學三螺旋關系進行測度，結果表明：在兩主體合作方面，發明專利官產學兩兩合作關系的不確定性上升，大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學-產業兩主體合作日趨密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。在三主體合作方面，發明與實用新型專利均形成了穩定的三螺旋關系，發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。

關鍵詞：官產學；三螺旋；專利；測度關系

中圖分類號：F204文獻標識碼：A

創新體系下的大學-產業-政府的關系研究被經濟界和學術界所廣泛關注。Leydesdorff（2001）提出的三重螺旋算法在創新合作關系的測度研究方面發揮著重要作用。該模型提出至今，對其深入研究與應用一直是熱點問題。通過對文獻的梳理不難發現，以往文獻只對發明專利的申請數量進行研究，忽略了不同類型專利的比較研究，且部分發明專利在初步審查階段即以失敗告終，以申請數作為數據依據其準確性不高。針對以上不足，本文將不同類型專利的公告數量作為官產學三螺旋關系測度的數據源，對我國2009-2013年發明和實用新型專利進行三螺旋關系測度。

一、三螺旋模型原理

在創新活動中，政府、產業和大學并不是孤立存在的，而是以某種形式產生關聯。傳統三螺旋模型的聯系方式主要分為三種類型，即國家干預型模式、自由放任型模式和三邊網絡混生組織模式。其中，三邊網絡混生組織模式又可細分為中心協調型和自組織型兩類。

本文將Leydesdorff 三重螺旋算法和香農或然熵理論相結合，對大學（U）、產業（I）、政府（G）、大學-產業（UI）、大學-政府（UG）、產業-政府（IG）、大學-產業-政府（UIG）在布爾邏輯代數系統下進行檢索和審查并對數據進行測度，各主體會產生相應的頻數fi， 頻率分布對應概率分布Pi，其分布的關系表示為Pi=fi/∑[DD（][]i[DD）]fi。

概率分布的或然熵為平均信息量，是隨機變量統計相關性的測度，用H表示。數據集H所包含的不確定度越小，所反應的信息量就越大，下標分別用i，j，k表示。將概率Pi所包含的平均信息量用Hi表示（單位為比特），平均信息量增添適當的變元后用

考慮到大學、產業和政府的實際情況，分別用u、i、g代替i、j、k對于實際數據進行處理。二維協同信息等價不確定性的轉接量Tui，表示大學-產業的合作關系的不確定性程度，Tui越大表明兩者之間的結合越緊密，Tig和Tug同理 。

Tui=Hu+Hi-Hui（2）

在一定范圍內，官產學三螺旋測度中二維與三維的協同信息成相互替代的關系，三維協同信息不確定轉接量用Tuig表示。

Tuig=Hu+Hi+Hg-Hui-Hug-Hig+Huig（3）

Tuig值越小，表明官產學三者合作對于整個系統的不確定減少量越多，該系統越趨于穩定。如圖1（c1）所示，Tuig的值大于零，官產學三重螺旋關系中不僅存在兩者重疊部分，還存在三者重疊部分，此時在三螺旋系統中存在著中心協調，屬于中心協調型三邊網絡混生組織模式。當Tuig的值小于零時，大學-產業-政府三者共同協作的三維關系在其所組成的系統中發揮了自組織作用，為自組織型三邊網絡混生組織模式（如圖1（c2）所示）。此時三螺旋系統的參與者可以通過復雜自組織來參與到系統中，不需要官產學三方的共同參與，整個系統的不確定度減少。Tuig的負值越小，整個系統的自組織水平越高。

官產學關系是一個復雜的網絡結構，很難用數學模型將其精確闡釋。三重螺旋算法作為衡量三者關系的定量分析方法，為官產學創新關系測度研究提供了一種新的思路。盡管該算法僅在統計學的研究范疇有意義，基于網絡數據庫的檢索，運用三重螺旋算法，還是從一定角度反應了官產學三螺旋時間、空間上的合作關系。

二、數據收集與處理

（一）樣本選擇

科技活動的產出可以作為創新的一個測度。遵從國際慣例，專利、科技論文以及新產品為科技活動的直接產出，故專利可以作為創新活動測度。

專利分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，三者在官產學合作中均占一定位置。專利的申請要具有實用性、新穎性和創造性的特征，三類專利的發明創造難度、技術含量以及社會貢獻率等依次遞減。發明專利的技術含量最高，受保護期限最長；外觀設計專利的創造相對簡單，一般由單一主體完成。

近年來外觀設計合作申請量較少，通過數據檢索發現自2011年始，合作申請的外觀設計專利的公告數為零，對其進行三螺旋關系測度的研究意義不大，因此本文將其剔除，以發明和實用新型專利的申請公告數為研究樣本。

（二）數據來源與測量方法

基于國家知識產權局專利檢索數據庫，采用數據庫檢索與人工審查相結合的方法，以省、直轄市（共計31個，不包含港澳臺地區）作為基本的數據來源，依據專利申請人的類別（可重復計量）對數據進行分類、檢索、分析。

若專利申請人檢索信息中包含大學、學校、學院等知識生產機構的代名詞將其歸為U的范疇，檢索信息含有集團、公司、企業、醫院、廠、礦等產業部門的代名詞將其歸為I的范疇，檢索信息含有部、委、局、中心、基地等代表政府部門的詞匯將其歸入G的范疇。研究機構可具有政府性質、企業性質或者教育性質，根據其屬性分別歸入G、I、U。若專利申請人同時具備兩個主體的屬性則將其歸入UI、UG和IG之中。同理，專利申請人具有三個主體屬性將其歸入UIG之中，而對于個別無法準確界定其性質的機構則將其剔除。

（三）數據測量結果與直觀分析

通過以上的方法對2009-2013年度的發明和實用新型專利公告數進行檢索，所得數據見表1。

由表1數據以及計算分析可以看出，在過去的5年之中，不同類型的專利公告數量總體上呈增長趨勢。在大學-政府、企業-政府兩主體合作以及大學-企業-政府三主體合作中發明專利公告數增長較為明顯；就大學、企業單一主體作為申請機構以及總計的申請公告數量而言，實用新型專利的增長較為明顯；兩種類型的專利公告數在政府作為申請主體的情況下增長率相近。

專利的申請以產業居多。產業界申請發明專利的公告數量從2009年的63 167增長到2013年的208 241，實用新型專利公告數從2009年的67 574增長到2013年的363 943，可見產業界申請的實用新型專利的公告數量增長量更大。從官產學兩兩合作公告的專利數量來看，政府-產業、大學-產業合作申請的專利公告數相對大學-政府合作申請的專利公告數量多，且政府-產業的合作申請專利的公告數量增長率高。從官產學三方合作申請專利的公告數來看，發明專利無論是數量還是增長率均明顯優于實用新型專利。在總計上，發明專利公告數比較上一年的增長率分別為3304%、2454%、5507%、2271%，實用新型專利公告數的增長率分別為8108%、4088%、4641%、4176%，實用新型專利的總體增長較為明顯。

三、三螺旋關系測度與分析

（一）發明專利三螺旋關系測度與分析

對2009-2013年的發明專利進行三螺旋關系測度，所得結果見表2。由表2和圖2可知，2009-2013年度發明專利的三螺旋關系測度中，總體上Tui、Tug和Tig的值均處于下降狀態，這表明官產學兩兩合作關系的不確定性上升。Tui>Tig>Tug，表明大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低。大學與產業的合作最為緊密，政府的參與程度不高，這是由官產學各個機構的職能所決定的。

近年來，大學與產業的合作越來越普遍，大學作為知識的生產機構，具有一大批高素質的人才儲備，而產業具備經濟實力和設備資源，精神財富與物質資源的結合使得技術創新活動相得益彰。大學與產業的合作主要采取校企合作、聯合培養等模式，并且這種合作日趨密切。例如神東煤礦集團公司與遼寧工程技術大學聯合推出的“3+1”人才培養模式（學生根據公司的要求在校學習3年專業知識，剩下的1年在公司實踐中學習，畢業后直接與公司簽訂勞動合同）。這樣的人才培養模式一方面使學生順利地找到工作并且能夠勝任工作，另一方面使學校輸出的學生能更好地與企業的文化、發展戰略等相吻合，從而能夠有效地促進大學-產業的技術成果產出。產業-政府、大學-政府的合作專利成果主要體現在公共利益方面，并可達到共贏的效果。例如，江蘇市公安局與蘇州麥格華恒貿易有限公司聯合申請的“接觸性生物檢材DNA采集保存方法及設備”發明專利，該專利成果的產出對于公安局日常工作起到積極作用，同時該設備的生產也為企業帶來了經濟和社會效益。

三維協同信息不確定轉接量Tuig的值為負數且不斷減小，表明發明專利的官產學三螺旋系統趨于穩定，自組織性增強，在三螺旋模型下能更好地更新和驅動。較高的自組織水平標志著各方主體自我更新與協調能力發揮巨大作用，相互依賴性降低。這與本文對于官產學的分類方法有一定關系，同時說明了在社會主義市場經濟中，產業、大學發揮著重要作用，政府直接參與經濟活動有所節制，這也正是我們希望看到的結果。

（二）實用新型專利三螺旋關系測度與分析

由表3和圖2可知2009-2013年度實用新型專利的三螺旋關系測度中，總體上Tui值上升、Tug和Tig的值處于下降狀態且Tui值始終大于其余兩者，表明大學-產業兩主體合作密切且隨著時間的推移愈加密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。

從專利的公告數量來看，大學-產業合作公告的發明專利數量明顯多于實用新型專利的公告數量；在實用新型專利的二維協同信息不確定上來看，同樣是大學與產業的合作最為密切。2008年12月，《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》由科技部等六個部門聯合發布。該意見提出了加快創新產學研結合組織模式，通過積極開展試點，運用政策的手段來促進產業技術創新戰略聯盟的構建以及發展。作為政府首次創立的產業創新戰略聯盟形式，其承載著實現國家創新戰略的重要使命。產業作為官產學合作的重要載體，在技術創新方面發揮著重要的作用。隨著時間的推移，我國產業技術創新戰略聯盟的建設在國家的政策和經濟等方面的支持下取得新的進展。發明與實用新型專利兩者同樣的結果符合我國官產學主體合作的一般規律，體現了產業在該領域的積極作用。

Tuig的值在-29918和-13079之間浮動，官產學三螺旋系統趨于穩定，自組織水平在一定范圍內波動。實用新型專利的在三種類型專利的綜合評定中處于中間位置，其自組織水平存在一定的浮動，這要求實用新型專利官產學創新合作進一步增強。

（三）發明與實用新型專利三螺旋關系測度與分析

通過發明與實用新型專利的Tuig對比可以看出，發明專利的Tuig值小于實用新型專利Tuig值，這表明發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。發明專利作為重要的專利類型， 其自組織高表明官產學不同主體的相互依賴性降低，這個系統的穩固發展在一定程度上決定了技術創新活動的平穩發展。

將2009-2013年度發明與實用新型專利進行整合，得出其總體的三螺旋關系測度，見表4。由表4和圖3（a）可知Tui、Tug和Tig的值總體均處于下降狀態，表明官產學兩兩合作關系的不確定性上升。Tuig的值為負數且不斷減小，三螺旋系統趨于穩定，自組織性增強。以年度為自變量，以發明與實用新型專利公告數之和三維協同信息量為因變量，對其關系進行擬合，得到線性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），見圖3（b）。擬合曲線的相關系數為094，擬合效果非常好。

分別統計2009-2013年發明和實用新型專利總數，所得關系測度數據見表5。由表5中信息可知，在三螺旋關系中，政府-大學、政府-產業在發明專利方面的合作更為密切，大學-產業在實用新型專利的合作中更為密切；官產學三者合作方面發明和實用新型均處于穩定狀態，而發明專利所表現的自組織性更高，這與本文前部分的分析結果相符合。

四、結論與建議

本文運用三重螺旋理論對我國2009-2013年發明、實用新型專利進行數據搜集與測度分析，研究表明：在兩主體合作方面，發明專利官產學兩兩合作關系的不確定性上升，大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學-產業兩主體合作日趨密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。在三主體合作方面，發明與實用新型專利均形成了穩定的三螺旋關系，發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。

作為技術含量最高的專利類型，發明專利是未來我國官產學合作的發展趨勢，本文的研究結論為我國未來的官產學長期合作和穩固發展提供了指引和借鑒。從專利的角度看，我國官產學技術創新的發展應注意以下幾點： 首先，國家應加大對專利研發和轉化的扶持力度，提高官產學及其合作主體科技成果研發與產出能力。其次，進一步加強專利的官產學創新聯盟建設，使其發揮更大作用。第三，通過法律等多種渠道加強專利的保護力度，減少知識產權糾紛。

參考文獻：

[1]Leydesdorff Loet， Etzkowitz Henry. A Triple Helix of University-Industry- Government Relations “Mode 2” and the Globalization of National Systems of Innovation[A].Science under Pressure Proceedings[C].Layout New Cam （Denmark）， 2001.

[2]王成軍，黃寶東.基于SCI2000的官產學三重螺旋關系比較研究[J].科技進步與對策，2006（2）：50-52.

[3]莊濤，吳洪.基于專利數據的我國管產學研三螺旋測度研究-兼論政府在產學研合作中的作用[J].管理世界，2013（8）：175-176.

[4]Leydesdorff L. The Challenge of Scientometrics the development measurement and self-organization of scientific communications[M].Leiden： DSWO Press Leiden University，1995：101-220.

[5]林學軍.基于三重螺旋創新理論模型的創新體系研究[M].廣州：暨南大學出版社，2010：47-48.

（責任編輯：王奇）

專利的申請以產業居多。產業界申請發明專利的公告數量從2009年的63 167增長到2013年的208 241，實用新型專利公告數從2009年的67 574增長到2013年的363 943，可見產業界申請的實用新型專利的公告數量增長量更大。從官產學兩兩合作公告的專利數量來看，政府-產業、大學-產業合作申請的專利公告數相對大學-政府合作申請的專利公告數量多，且政府-產業的合作申請專利的公告數量增長率高。從官產學三方合作申請專利的公告數來看，發明專利無論是數量還是增長率均明顯優于實用新型專利。在總計上，發明專利公告數比較上一年的增長率分別為3304%、2454%、5507%、2271%，實用新型專利公告數的增長率分別為8108%、4088%、4641%、4176%，實用新型專利的總體增長較為明顯。

三、三螺旋關系測度與分析

（一）發明專利三螺旋關系測度與分析

對2009-2013年的發明專利進行三螺旋關系測度，所得結果見表2。由表2和圖2可知，2009-2013年度發明專利的三螺旋關系測度中，總體上Tui、Tug和Tig的值均處于下降狀態，這表明官產學兩兩合作關系的不確定性上升。Tui>Tig>Tug，表明大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低。大學與產業的合作最為緊密，政府的參與程度不高，這是由官產學各個機構的職能所決定的。

近年來，大學與產業的合作越來越普遍，大學作為知識的生產機構，具有一大批高素質的人才儲備，而產業具備經濟實力和設備資源，精神財富與物質資源的結合使得技術創新活動相得益彰。大學與產業的合作主要采取校企合作、聯合培養等模式，并且這種合作日趨密切。例如神東煤礦集團公司與遼寧工程技術大學聯合推出的“3+1”人才培養模式（學生根據公司的要求在校學習3年專業知識，剩下的1年在公司實踐中學習，畢業后直接與公司簽訂勞動合同）。這樣的人才培養模式一方面使學生順利地找到工作并且能夠勝任工作，另一方面使學校輸出的學生能更好地與企業的文化、發展戰略等相吻合，從而能夠有效地促進大學-產業的技術成果產出。產業-政府、大學-政府的合作專利成果主要體現在公共利益方面，并可達到共贏的效果。例如，江蘇市公安局與蘇州麥格華恒貿易有限公司聯合申請的“接觸性生物檢材DNA采集保存方法及設備”發明專利，該專利成果的產出對于公安局日常工作起到積極作用，同時該設備的生產也為企業帶來了經濟和社會效益。

三維協同信息不確定轉接量Tuig的值為負數且不斷減小，表明發明專利的官產學三螺旋系統趨于穩定，自組織性增強，在三螺旋模型下能更好地更新和驅動。較高的自組織水平標志著各方主體自我更新與協調能力發揮巨大作用，相互依賴性降低。這與本文對于官產學的分類方法有一定關系，同時說明了在社會主義市場經濟中，產業、大學發揮著重要作用，政府直接參與經濟活動有所節制，這也正是我們希望看到的結果。

（二）實用新型專利三螺旋關系測度與分析

由表3和圖2可知2009-2013年度實用新型專利的三螺旋關系測度中，總體上Tui值上升、Tug和Tig的值處于下降狀態且Tui值始終大于其余兩者，表明大學-產業兩主體合作密切且隨著時間的推移愈加密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。

從專利的公告數量來看，大學-產業合作公告的發明專利數量明顯多于實用新型專利的公告數量；在實用新型專利的二維協同信息不確定上來看，同樣是大學與產業的合作最為密切。2008年12月，《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》由科技部等六個部門聯合發布。該意見提出了加快創新產學研結合組織模式，通過積極開展試點，運用政策的手段來促進產業技術創新戰略聯盟的構建以及發展。作為政府首次創立的產業創新戰略聯盟形式，其承載著實現國家創新戰略的重要使命。產業作為官產學合作的重要載體，在技術創新方面發揮著重要的作用。隨著時間的推移，我國產業技術創新戰略聯盟的建設在國家的政策和經濟等方面的支持下取得新的進展。發明與實用新型專利兩者同樣的結果符合我國官產學主體合作的一般規律，體現了產業在該領域的積極作用。

Tuig的值在-29918和-13079之間浮動，官產學三螺旋系統趨于穩定，自組織水平在一定范圍內波動。實用新型專利的在三種類型專利的綜合評定中處于中間位置，其自組織水平存在一定的浮動，這要求實用新型專利官產學創新合作進一步增強。

（三）發明與實用新型專利三螺旋關系測度與分析

通過發明與實用新型專利的Tuig對比可以看出，發明專利的Tuig值小于實用新型專利Tuig值，這表明發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。發明專利作為重要的專利類型， 其自組織高表明官產學不同主體的相互依賴性降低，這個系統的穩固發展在一定程度上決定了技術創新活動的平穩發展。

將2009-2013年度發明與實用新型專利進行整合，得出其總體的三螺旋關系測度，見表4。由表4和圖3（a）可知Tui、Tug和Tig的值總體均處于下降狀態，表明官產學兩兩合作關系的不確定性上升。Tuig的值為負數且不斷減小，三螺旋系統趨于穩定，自組織性增強。以年度為自變量，以發明與實用新型專利公告數之和三維協同信息量為因變量，對其關系進行擬合，得到線性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），見圖3（b）。擬合曲線的相關系數為094，擬合效果非常好。

分別統計2009-2013年發明和實用新型專利總數，所得關系測度數據見表5。由表5中信息可知，在三螺旋關系中，政府-大學、政府-產業在發明專利方面的合作更為密切，大學-產業在實用新型專利的合作中更為密切；官產學三者合作方面發明和實用新型均處于穩定狀態，而發明專利所表現的自組織性更高，這與本文前部分的分析結果相符合。

四、結論與建議

本文運用三重螺旋理論對我國2009-2013年發明、實用新型專利進行數據搜集與測度分析，研究表明：在兩主體合作方面，發明專利官產學兩兩合作關系的不確定性上升，大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學-產業兩主體合作日趨密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。在三主體合作方面，發明與實用新型專利均形成了穩定的三螺旋關系，發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。

作為技術含量最高的專利類型，發明專利是未來我國官產學合作的發展趨勢，本文的研究結論為我國未來的官產學長期合作和穩固發展提供了指引和借鑒。從專利的角度看，我國官產學技術創新的發展應注意以下幾點： 首先，國家應加大對專利研發和轉化的扶持力度，提高官產學及其合作主體科技成果研發與產出能力。其次，進一步加強專利的官產學創新聯盟建設，使其發揮更大作用。第三，通過法律等多種渠道加強專利的保護力度，減少知識產權糾紛。

參考文獻：

[1]Leydesdorff Loet， Etzkowitz Henry. A Triple Helix of University-Industry- Government Relations “Mode 2” and the Globalization of National Systems of Innovation[A].Science under Pressure Proceedings[C].Layout New Cam （Denmark）， 2001.

[2]王成軍，黃寶東.基于SCI2000的官產學三重螺旋關系比較研究[J].科技進步與對策，2006（2）：50-52.

[3]莊濤，吳洪.基于專利數據的我國管產學研三螺旋測度研究-兼論政府在產學研合作中的作用[J].管理世界，2013（8）：175-176.

[4]Leydesdorff L. The Challenge of Scientometrics the development measurement and self-organization of scientific communications[M].Leiden： DSWO Press Leiden University，1995：101-220.

[5]林學軍.基于三重螺旋創新理論模型的創新體系研究[M].廣州：暨南大學出版社，2010：47-48.

（責任編輯：王奇）

專利的申請以產業居多。產業界申請發明專利的公告數量從2009年的63 167增長到2013年的208 241，實用新型專利公告數從2009年的67 574增長到2013年的363 943，可見產業界申請的實用新型專利的公告數量增長量更大。從官產學兩兩合作公告的專利數量來看，政府-產業、大學-產業合作申請的專利公告數相對大學-政府合作申請的專利公告數量多，且政府-產業的合作申請專利的公告數量增長率高。從官產學三方合作申請專利的公告數來看，發明專利無論是數量還是增長率均明顯優于實用新型專利。在總計上，發明專利公告數比較上一年的增長率分別為3304%、2454%、5507%、2271%，實用新型專利公告數的增長率分別為8108%、4088%、4641%、4176%，實用新型專利的總體增長較為明顯。

三、三螺旋關系測度與分析

（一）發明專利三螺旋關系測度與分析

對2009-2013年的發明專利進行三螺旋關系測度，所得結果見表2。由表2和圖2可知，2009-2013年度發明專利的三螺旋關系測度中，總體上Tui、Tug和Tig的值均處于下降狀態，這表明官產學兩兩合作關系的不確定性上升。Tui>Tig>Tug，表明大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低。大學與產業的合作最為緊密，政府的參與程度不高，這是由官產學各個機構的職能所決定的。

近年來，大學與產業的合作越來越普遍，大學作為知識的生產機構，具有一大批高素質的人才儲備，而產業具備經濟實力和設備資源，精神財富與物質資源的結合使得技術創新活動相得益彰。大學與產業的合作主要采取校企合作、聯合培養等模式，并且這種合作日趨密切。例如神東煤礦集團公司與遼寧工程技術大學聯合推出的“3+1”人才培養模式（學生根據公司的要求在校學習3年專業知識，剩下的1年在公司實踐中學習，畢業后直接與公司簽訂勞動合同）。這樣的人才培養模式一方面使學生順利地找到工作并且能夠勝任工作，另一方面使學校輸出的學生能更好地與企業的文化、發展戰略等相吻合，從而能夠有效地促進大學-產業的技術成果產出。產業-政府、大學-政府的合作專利成果主要體現在公共利益方面，并可達到共贏的效果。例如，江蘇市公安局與蘇州麥格華恒貿易有限公司聯合申請的“接觸性生物檢材DNA采集保存方法及設備”發明專利，該專利成果的產出對于公安局日常工作起到積極作用，同時該設備的生產也為企業帶來了經濟和社會效益。

三維協同信息不確定轉接量Tuig的值為負數且不斷減小，表明發明專利的官產學三螺旋系統趨于穩定，自組織性增強，在三螺旋模型下能更好地更新和驅動。較高的自組織水平標志著各方主體自我更新與協調能力發揮巨大作用，相互依賴性降低。這與本文對于官產學的分類方法有一定關系，同時說明了在社會主義市場經濟中，產業、大學發揮著重要作用，政府直接參與經濟活動有所節制，這也正是我們希望看到的結果。

（二）實用新型專利三螺旋關系測度與分析

由表3和圖2可知2009-2013年度實用新型專利的三螺旋關系測度中，總體上Tui值上升、Tug和Tig的值處于下降狀態且Tui值始終大于其余兩者，表明大學-產業兩主體合作密切且隨著時間的推移愈加密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。

從專利的公告數量來看，大學-產業合作公告的發明專利數量明顯多于實用新型專利的公告數量；在實用新型專利的二維協同信息不確定上來看，同樣是大學與產業的合作最為密切。2008年12月，《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》由科技部等六個部門聯合發布。該意見提出了加快創新產學研結合組織模式，通過積極開展試點，運用政策的手段來促進產業技術創新戰略聯盟的構建以及發展。作為政府首次創立的產業創新戰略聯盟形式，其承載著實現國家創新戰略的重要使命。產業作為官產學合作的重要載體，在技術創新方面發揮著重要的作用。隨著時間的推移，我國產業技術創新戰略聯盟的建設在國家的政策和經濟等方面的支持下取得新的進展。發明與實用新型專利兩者同樣的結果符合我國官產學主體合作的一般規律，體現了產業在該領域的積極作用。

Tuig的值在-29918和-13079之間浮動，官產學三螺旋系統趨于穩定，自組織水平在一定范圍內波動。實用新型專利的在三種類型專利的綜合評定中處于中間位置，其自組織水平存在一定的浮動，這要求實用新型專利官產學創新合作進一步增強。

（三）發明與實用新型專利三螺旋關系測度與分析

通過發明與實用新型專利的Tuig對比可以看出，發明專利的Tuig值小于實用新型專利Tuig值，這表明發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。發明專利作為重要的專利類型， 其自組織高表明官產學不同主體的相互依賴性降低，這個系統的穩固發展在一定程度上決定了技術創新活動的平穩發展。

將2009-2013年度發明與實用新型專利進行整合，得出其總體的三螺旋關系測度，見表4。由表4和圖3（a）可知Tui、Tug和Tig的值總體均處于下降狀態，表明官產學兩兩合作關系的不確定性上升。Tuig的值為負數且不斷減小，三螺旋系統趨于穩定，自組織性增強。以年度為自變量，以發明與實用新型專利公告數之和三維協同信息量為因變量，對其關系進行擬合，得到線性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），見圖3（b）。擬合曲線的相關系數為094，擬合效果非常好。

分別統計2009-2013年發明和實用新型專利總數，所得關系測度數據見表5。由表5中信息可知，在三螺旋關系中，政府-大學、政府-產業在發明專利方面的合作更為密切，大學-產業在實用新型專利的合作中更為密切；官產學三者合作方面發明和實用新型均處于穩定狀態，而發明專利所表現的自組織性更高，這與本文前部分的分析結果相符合。

四、結論與建議

本文運用三重螺旋理論對我國2009-2013年發明、實用新型專利進行數據搜集與測度分析，研究表明：在兩主體合作方面，發明專利官產學兩兩合作關系的不確定性上升，大學-產業、產業-政府、大學-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學-產業兩主體合作日趨密切，而大學-政府、政府-產業的合作不確定性增強。在三主體合作方面，發明與實用新型專利均形成了穩定的三螺旋關系，發明專利的自組織性更高，三重螺旋關系更加緊密。

作為技術含量最高的專利類型，發明專利是未來我國官產學合作的發展趨勢，本文的研究結論為我國未來的官產學長期合作和穩固發展提供了指引和借鑒。從專利的角度看，我國官產學技術創新的發展應注意以下幾點： 首先，國家應加大對專利研發和轉化的扶持力度，提高官產學及其合作主體科技成果研發與產出能力。其次，進一步加強專利的官產學創新聯盟建設，使其發揮更大作用。第三，通過法律等多種渠道加強專利的保護力度，減少知識產權糾紛。

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（責任編輯：王奇）