馬克思平均利潤率規律與市場對資源有效配置問題探討

李建波

內容摘要：目前，我國行業之間利潤相差懸殊，部門間的收入差距也在不斷拉大。這不但妨礙了市場對資源的有效配置，而且已經成為了激化和加劇社會收入分配不公的一個重要因素。拋開資本主義的外殼，從市場經濟的視角重溫馬克思主義政治經濟學的平均利潤率規律，或許能為我們解決這一難題，從理論上揭開迷霧，從實踐上提供有益的指導。

關鍵詞：馬克思主義政治經濟學 市場經濟 平均利潤率規律 資源配置

十八屆三中全會《決定》指出：“經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。市場決定資源配置是市場經濟的一般規律，健全社會主義市場經濟體制必須遵循這條規律，著力解決市場體系不完善、政府干預過多和監管不到位問題。”那么，市場是如何配置資源呢？按照馬克思主義經濟學的相關原理，最根本的是三個規律在起作用，即資本逐利規律、價值規律和平均利潤率規律。前兩個規律人盡皆知；第三個規律，即平均利潤率規律，卻沒有受到應有的重視。

馬克思發現并揭示的平均利潤率規律

所謂平均利潤率規律，其涵義可簡要地概括如下：盡管不同的產業部門有著不同的資本有機構成和資本周轉速度，利潤率也各不相同，但部門之間的激烈競爭最終會使所有產業部門的利潤率大體上趨于平均化。于是，各個產業部門的資本都按照“等量資本獲取等量利潤”的原則，以平均利潤率為標準來分割社會總利潤，從而獲得平均利潤；而商品則按照“成本價格+平均利潤”所形成的生產價格去出售。

馬克思認為，平均利潤的實現需要一定的客觀經濟條件，概括起來主要有以下三個方面：

物質基礎：生產社會化高度發展。“商品按照它們的價值或接近于它們的價值進行的交換，比那種按照它們的生產價格進行的交換，所要求的發展階段要低得多。而按照它們的生產價格進行的交換，則需要資本主義的發展達到一定的高度。”馬克思這里所說的“高度”，就是生產社會化的高度發展，就是指資本主義已經跨過了商品經濟的初級階段而進入到高級階段，即市場經濟階段。市場經濟越發達，資本的逐利目標和部門利潤高低不等之間的矛盾就越尖銳，“等量資本要求獲得等量利潤”的訴求也越迫切，這是社會化大生產發展到一定階段的必然要求，也是市場經濟高度發展的客觀需要。

直接推手：市場競爭。“競爭首先在一個部門內實現的，是使商品的不同的個別價值形成一個相同的市場價值和市場價格。但只有不同部門的資本的競爭，才能形成那種使不同部門之間的利潤率平均化的生產價格。這后一過程同前一過程相比，要求資本主義生產方式有更高的發展。”從競爭的角度來理解，馬克思這里所說的“更高的發展”，應該是指資本主義生產方式的發展要進一步消除妨礙競爭的因素，為競爭提供一個更加自由、公平的環境。

必要前提：資本和其它生產要素的自由流動。下述兩個條件會使平均利潤的形成進行得更快：“資本有更大的活動性，也就是說，更容易從一個部門和一個地點轉移到另一個部門和另一個地點；勞動力能夠更迅速地從一個部門轉移到另一個部門，從一個生產地點轉移到另一個生產地點。”可見，競爭的開展、平均利潤的形成，首先要求資本和各種生產要素能夠不受地區和行業的封鎖，不受各種壟斷的限制，實現自由流動。

平均利潤率規律與社會主義市場經濟

隨著社會主義市場經濟體制在我國的建立以及市場化在各個領域的迅速擴展，人們對市場規律的認識、理解也更全面、更深刻。無論是理論上，還是實踐上，正在逐漸形成一種共識，即利潤率平均化是價值規律和資本逐利規律共同作用的結果，是市場經濟的普遍規律，資本主義市場經濟如此，社會主義市場經濟恐怕也不能例外。

（一）市場配置資源的三個機制

實現市場對資源的有效配置，關鍵是要完善三個機制：一是動力機制，簡單地說，就是要有一股力量去激發資源流動的活力。這股力量就是資本逐利規律，資本的天性就是追逐利潤，總是由利潤較低的部門流向利潤較高的部門，以追求利潤最大化為目標。二是引導機制，要有明確的信號為資本流動指示方向。這個信號就是價值規律，它通過價格和供求關系的變化引導資本的流向，自發地調節社會資源在各個部門之間的分配。三是平衡機制，不能放任資本盲目流動，要找到一個平衡點，使投在社會各個部門的資本能夠保持相對穩定。這個平衡點就是平均利潤率規律，它通過“等量資本獲取等量利潤”的方式，使得投在不同部門的資本都能獲得大體相同的利潤，沒有哪個部門能長期無限制地獲取高利潤，也沒有哪個部門會長期處于低利潤率狀態。這個時候，社會資源的配置才會相對最優，各個產業部門才會相對協調，整個經濟體系才會顯得健康有序。

可見，市場對資源的有效配置，是資本逐利規律、價值規律和平均利潤率規律相互補充、共同作用的結果；其中，平均利潤率規律在資源的優化配置、在保持經濟的協調有序發展方面作用尤為突出，而這也正是我們今天深化經濟體制改革、完善社會主義市場經濟體制最需重視和研究的問題。

（二）利潤率平均化的基本經濟條件

社會主義市場經濟也具備利潤率平均化的基本經濟條件：首先，社會主義市場經濟是建立在社會化大生產基礎之上的現代市場經濟，不同部門之間資本的有機構成不同、資本周轉速度不同，因而利潤率也各不相同；同時各個經濟主體也有追求利潤最大化的強烈沖動，等量資本獲取等量利潤的要求也很迫切，利潤率平均化的主、客觀條件都已具備。其次，隨著市場化改革的不斷深入，我國經濟生活的絕大多數領域都已經實現了市場化，信息的傳播、獲取也更加透明、便捷，撬動利潤率平均化的支點—競爭，已經取代計劃成為配置社會資源的主要手段，開始展現威力。最后，包括資本在內的各種生產要素市場正在不斷完善、形成體系，資本的快速自由流動、各種生產資料在部門間的自由轉移，除了極個別領域，幾乎沒有什么限制，利潤率平均化的前提條件也基本成熟。

（三）平均利潤率規律發揮作用的空間endprint

在社會主義市場經濟條件下，平均利潤率規律發揮作用的空間同樣廣闊，主要表現在三個方面：一是資源優化功能。通過利潤率平均化引導資本和各種資源均衡地、積極地進入各個部門，盡量減少由于部門之間利潤懸殊而引起的資本和資源的大規模流動和轉移，避免由此而產生的不必要的資源浪費和其它損失，最大限度地實現資源的優化配置。二是結構調整功能。產業結構不合理，其中很重要的一個原因就在于產業利潤的不均衡：利潤低的產業，資本不愿進入；利潤高的產業，資本蜂擁而至，從而導致衰者愈衰，興者愈興，長期以往，失衡的產業結構就有可能被固化下來。利潤率平均化規律對產業結構的調整是一種深層次的調整，它通過競爭、通過資源的流動轉移，能夠比較準確地反應資源的稀缺程度和市場的供求狀況，把資源配置與結構調整結合起來，用市場的手段對失衡的產業結構予以糾正。三是利益均衡功能。經濟問題，歸根結底是一個利益分配問題。市場經濟條件下，不同行業、不同部門之間的利益關系，可謂千差萬別、錯綜復雜，如何協調？最好的辦法就是充分發揮利潤率平均化規律的利益分配功能，用市場化的理念、市場化的手段使大家的利益均衡化。

矯正扭曲的社會平均利潤率

社會平均利潤率，反映的是市場經濟條件下社會生產各部門的利潤，相對于整個社會生產所形成的社會總利潤的均衡程度。它是部門競爭的結果，也是資本逐利的結果，是社會生產各部門利潤相對平均的一種狀態；它是一定時期社會生產力發展水平的反映，也是一定時期社會的競爭能力與競爭水平的反映，是社會生產各部門協調、有序發展的重要保證和主要標志之一。事實上，由于各種因素的影響、各個方面的制約，我國的社會平均利潤率并沒有客觀地反映當前社會生產力發展的真實水平，也沒有準確地反映整個社會的競爭能力、競爭水平與競爭狀況，有許多扭曲變形的地方，亟需矯正復位。

（一）實體經濟的“冷”與虛擬經濟的“熱”

近年來，我國經濟社會發展中出現了一種很不正常的現象，即實體經濟經營環境惡化，投資回報率低，發展遇冷；而虛擬經濟則趁勢而起，火熱異常，利潤率節節攀升。“實體經濟與虛擬經濟的處境可以說是冰火兩重天”。全國工商聯提供的數據顯示，實體經濟的利潤率確實很低：工業為6.4%，其中紡織業僅為4.7%；而資本利潤率為22%，房地產更是高達28%（郭麗君，2012）。工信部總經濟師周子學的研究也印證了這一點：2005年至2010年，我國工業行業平均利潤率均在6%-7%徘徊，而證券行業2007年至2011年的平均利潤率高達40%，最低的一年也有28.9%（王曄君，2013）。

實體經濟與虛擬經濟之間利潤率如此失衡，其實是對社會平均利潤率的嚴重扭曲，不僅使平均利潤率規律難以發揮作用，而且還會發出錯誤的信號，導致資本和資源的錯配。一方面，虛擬經濟的高利潤加大了實體經濟的融資成本和經營成本，惡化了實體經濟的發展環境；另一方面，資本逐利的本性使得大量資金脫離實體經濟而進入虛擬經濟，不但會放大虛擬經濟的泡沫，加大經濟運行的風險；而且也會嚴重侵蝕實體經濟發展的基礎，導致實體經濟的進一步衰退。

（二）壟斷行業普遍存在的壟斷暴利

所謂壟斷暴利，主要是指一些壟斷行業憑借其在某一領域所享有的壟斷經營權，通過排斥市場競爭、獨占市場份額、抬高產品價格等方式所獲得的、遠遠超過平均利潤的高額收益。與國外的壟斷行業相比，我國壟斷行業的范圍更廣、規模更大、行政色彩更濃，因而也具有一些不同的特點（呂祥永，2006）：首先，我國的壟斷行業不是沿著壟斷形成的一般途徑“競爭-生產集中-壟斷”而形成的，而是由政府授權或特許某一部門獨享某一領域的經營權而形成的。其次，我國的壟斷行業一般都與政府部門結合得非常緊密，甚至就是由政府的某一個部門轉化而來，比如電信、石油、電力、煙草等。所以，這些行業往往不是依靠經營形成壟斷，而是依靠行政權力維持壟斷。最后，我國的壟斷行業一般都高度集中，一個行業只有很少的幾個企業，甚至只有一個企業，即便有外部企業進入，也不是來參與競爭的，而是來享受壟斷利潤的。

顯然，我國壟斷行業的暴利，主要不是通過競爭，而是依靠行政壟斷或者說行政權力的保護而獲得的，并且有進一步固化的趨勢。這不僅是對社會平均利潤率的嚴重扭曲，更是對社會平均利潤率形成機制的破壞，因為促使社會平均利潤率形成的兩個主要因素-競爭與資本的自由流動，在它面前都失去了作用。于是，壟斷企業的高利潤，員工的高工資、高福利，盡管并不符合公平競爭的原則，實際上也在激化、加劇目前的社會收入分配不公。

（三）政府投資的“擠出效應”

按照一般的經濟學原理，政府投資主要用于彌補市場失靈，范圍應該限定在民間資本不愿投資的非盈利領域，目的是為公共利益服務；通常情況下，不應過多投資于盈利性領域，否則，就會使民間資本投資獲利的機會和空間部分喪失，進而對民間投資產生擠出效應。一般來說，企業投資以市場為導向，是一種全方位的投資，可以推動經濟的整體發展；而政府投資即使進入盈利性領域，也是結構性的、局部性的投資，結果也只是讓部分行業、部分企業受益，反而會加大行業、部門間的利潤率差別，破壞原有的利潤平衡機制，加劇社會平均利潤率的扭曲程度。比如，2008年推出的4萬億投資計劃，受益的主要是房地產、水泥、鋼鐵、能源等極少數行業，其利潤率也明顯偏高；而其它行業，鮮有受益，利潤率則明顯偏低。

總之，平均利潤理論是馬克思主義政治經濟學的一個重要組成部分，馬克思發現并揭示的平均利潤率規律，則是市場經濟的普遍規律，社會主義市場經濟也不能例外。因此，在我國社會主義市場經濟體制不斷深化和完善的過程中，認真研究、積極探索這一規律發揮作用的方式、機制和特點，創造條件使其功能得以充分釋放，對維護社會公平、縮小行業收入差距、調整產業結構、協調社會各部門均衡發展、最終實現資源的優化配置，都具有積極而深遠的意義。

參考文獻：

1.馬克思恩格斯文集（第7卷）[M].人民出版社，2009

2.郭麗君.實體經濟不能“空心化”[N].光明日報，2012-3-9

3.王曄君.苗圩稱要為實體經濟收益率創新政策環境[N].北京商報，2013-3-26

4.呂祥永.我國壟斷行業改革的道路選擇[J].理論學習，2006（3）endprint