西部大開發對西部地區城鎮化的影響

內容摘要：本文基于我國東中西部25個省、自治區、直轄市，搜集了從1998年到2007年的數據，采用傾向得分匹配法以及雙倍差分法，得出西部大開發對于西部地區城鎮化以及貿易、醫療衛生、教育等方面的影響。并得出相關結論：在排除樣本選擇偏誤和小樣本偏誤干擾的前提下，西部地區在實行西部大開發政策后，較為顯著地縮小了其城鎮化率與其他地區的差距，即西部大開發政策促進了城鎮化。最后文章提出今后西部地區的城鎮化道路在進出口貿易、教育以及醫療衛生等方面的發展方向。

關鍵詞：西部大開發 城鎮化 傾向得分匹配 倍分法 自抽樣

引言

城鎮化是農村人口轉化為城鎮人口的過程，同時該過程是世界各國工業化進程中必然經歷的階段。在我國，城鎮化既是經濟發展的新動力，也是創造非農就業的源泉。城鎮化涉及到農村生活的方方面面，可以說，我國農村改革的成效能夠顯著體現在城鎮化上。城鎮化對于西部地區來說，不論從經濟角度或是社會角度，都具有重要的現實意義。根據要素價格均等化理論，西部地區城鎮化將有助于縮小西部地區與中東部地區在資源稟賦、經濟發展水平上的差距，達到經濟收斂的效果，從而有利于我國改革發展的整體戰略和布局。西部大開發政策的提出，適應了當前背景下西部地區發展水平落后的現象，從二元經濟理論的角度來看，西部大開發在很大程度上解決了由于“城鄉二元經濟結構”所造成的西部地區人力、資本的流失。

西部大開發進程中，城鎮化是非常重要的組成部分，但是目前，西部大開發對于西部地區城鎮化的影響缺乏相關的數理論證，來為西部大開發的中期調整提供可靠的依據。西部大開發政策對于西部地區城鎮化是否起到促進作用？如果起到了促進作用，該作用強度如何？西部大開發對于反映西部地區城鎮化的貿易經濟、教育、衛生醫療是否也具有促進作用？如果具有促進作用，該作用強度又如何？鑒于此，本文將著重考察西部大開發對于西部地區城鎮化的影響效應，試圖從城鎮化進程角度來評價西部大開發的成效，同時探究西部大開發影響西部地區城鎮化背后的機制，并以此為依據，為西部地區城鎮化今后的發展方向提出建議。

文獻綜述

（一）國外相關研究

目前，國外關于政策制定對城鎮化影響的研究很少，現有文獻主要集中在：一是發展中國家的城鎮化問題。一些學者從微觀角度入手得出：農村的多元化以及中小城鎮的發展是農民擺脫貧困的最佳途徑（Christiaensen et al，2013）。一些學者從管理角度入手，評估合理的城鎮化管理對于土地、水資源以及勞動力就業等方面的促進作用（Nanninga et al，2012）。大部分學者則從環境和可持續發展的角度入手，分析研究了發展中國家在城鎮化進程中所遇到的環境問題（Young et al，2012）和水資源問題（Delgado，2012）。聯合國經濟和社會事務部（2011）通過分析非洲和亞洲的城鎮化與經濟發展的關系得出，城鎮化推動經濟增長取決于較為完善的基礎設施建設和合理的相關機構設置。二是發達國家的城鎮化經驗總結。有關文獻通過分析發達國家城鄉人口的變化特征，證實一個地區城鎮化的水平在很大程度上取決于該地區最初的人口密度以及農業人口的生產力（Michaels，2012）。也有文獻從城市管理角度，搜集20世紀30年代的數據來研究美國電力等技術進步對城鎮化進程的影響（Vitiello，2013）。三是交叉學科的研究。主要涉及了城鎮化與流行性疾病發生概率的關系（Guerra et al，2012）以及城鎮化進程對生物多樣性的影響（Scheffers et al，2012）。

（二）國內相關研究

在國內，西部大開發對于西部地區城鎮化的影響也一直被廣泛研究，目前學者們主要從三個方面進行了研究：一是城鎮化。李憲印（2011）、黃祖輝（2011）從城鄉收入差距、農民三重身份分析了城鎮化的重要性；呂園（2013）等從城市空間布局的角度探究了城鎮化過程中注意的問題；朱莉芬（2007）從土地角度出發，提出城鎮化可以緩解耕地減少的問題；李海梅（2013）根據結構功能理論，提出城鎮化過程中的土地資源配置應從征地系統入手；農業部（2011）則指出城鎮化對于農村勞動力轉移的重要性；陳鴻彬（2003）根據指標評價的構建原則，篩選出反應經濟、醫療、人民生活、社會進步4個子系統來評價城鎮化水平。二是西部大開發。程燕（2012）、毛其淋（2011）、李國平（2013）從微觀經濟角度分別分析了西部大開發對于農民增收、縮小收入差距和工業效益提升的作用；馬栓友等（2003）、靳春平（2006）從區域經濟角度分析了西部大開發對于西部地區發展的必要性和貢獻；杜莉等（2002）從發展經濟學角度出發，根據二元經濟理論以及“發展極”理論分析了西部大開發對于西部地區的適用性問題。三是西部大開發與城鎮化的關系。付傳耀（2001）、李善同和劉勇（2001）研究了西部地區在西部大開發戰略背景下發展城鎮化應該注重的側重點。

通過以上對國內外相關文獻的研究可以發現，大部分文獻主要集中在城鎮化對于社會、經濟、環境的正負面影響，并且這些研究得出較為一致的結論，即城鎮化利遠大于弊，但少有文章從政策的角度來探究政策對城鎮化的影響以及政策的有效性。因此，本文在結合已有文獻研究成果的基礎上，通過搜集全國25個省、自治區、直轄市十年間的面板數據，運用相關計量方法，在排除其他因素干擾的前提下，來探究西部大開發的實施對于西部地區城鎮化的影響，同時研究西部大開發對于反映西部地區城鎮化的教育、醫療衛生、進出口貿易的影響。

我國城鎮化進程

根據國家統計局統計數據顯示，到2012年末，我國的城鎮化率已達到52.57%，突破了半數水平，其中北京、上海等地的城鎮化率達到88%左右的水平，超過了多數發達國家。但是，在東中部地區城鎮化水平快速提升的同時，西部地區的城鎮化水平普遍較低，城鎮化發展“東快西慢”這種不平衡的狀況較為明顯。整體而言，我國的城鎮化率呈現逐年增長的趨勢，到2007年，東部地區平均城鎮化率接近60%，而西部地區和東部地區相比，二者之間存在較大的差距。endprint

在1998-2007年間，西部地區的城鎮化率的變化可以分為兩個階段：第一階段為在1998-2000年，這之間西部地區城鎮化率增長速度緩慢，并且與中東部地區的差距呈現擴大趨勢；第二階段為2001-2007年，這之間西部地區城鎮化率增長幅度加大，逐漸趕超中部地區，并逐漸縮小與東部地區的差距。

西部地區城鎮化率在2001年出現較快的增速，并逐漸縮小與中東部地區的差距，而2001年是西部大開發政策落實的第一年。但是，直觀得出西部大開發能夠促進西部地區城鎮化的結論并不科學，因為我們不能將西部地區城鎮化進程的加快全部歸因于西部大開發，會有其他自然因素和人為因素促進或者阻礙西部地區城鎮化進程。下文中將采用相關實證分析排除干擾，來研究西部大開發對于西部地區的影響作用。

研究方法和研究假設

（一）研究方法

本文通過采用傾向得分匹配法（Propensity Score Matching，PSM）、自抽樣方法（Bootstrap）來消除小樣本偏誤，在建立匹配的基礎上，再采用倍分法（Difference in Difference，DID），來研究西部大開發政策對于西部地區的城鎮化的影響機制，并提出未來城鎮化發展方向。

1.傾向得分匹配法。根據是否已經實施“西部大開發”政策，本文將所研究的樣本分為兩種：激勵組——實施西部大開發的省份，也就是處于西部的省份；控制組——沒有實施西部大開發的省份，亦即中部或者東部地區的省份。要合理評估“西部大開發”的效果，就需要控制住樣本的選擇過程中存在的樣本選擇偏誤。本文采用“傾向得分匹配法”（PSM），該方法的基本思路是，在評估某一項政策效果時，只要能夠找到與激勵組盡可能相似的樣本組成控制組，來與激勵組作對比分析，那么樣本選擇過程中可能存在的誤差就可以被大大降低，從而提高研究的準確性。然而，在樣本中尋找控制組的過程中，僅僅通過一種特征（如各省的GDP）往往不能夠達到滿意的匹配效果，因此，通過PSM，可以將多個特征濃縮為一個指標，該指標被稱為傾向得分值（propensity score，PS值），從而使多元匹配得以順利進行。PSM的分析過程分為兩步，第一步為獲取PS值，第二步為通過所得的PS值進行匹配，匹配的方法有三種，在本文中所采用的是核匹配（kernel）。

2.雙倍差分法。為了保證文章結論的可靠性，有必要采用雙倍差分法進行穩健性檢驗。在前面兩種方法的基礎上，本文已經得到了激勵組和控制組，在排除其他因素干擾的情況下，可以認為，激勵組和控制組的差距僅由西部大開發政策造成。

倍分法的基本方程為：

（1）

其中，A3是本文最想獲得的變量，因為A3反應了西部大開發政策的凈效應，具體而言，如果A3為正并且顯著，則說明西部大開發政策有助于促進西部地區的城鎮化，如果A3顯著為負，則表示西部大開發對于城鎮化的進程有阻礙作用。

（二）研究假設

本文根據研究方法，分別將西部地區與中東部地區、中部地區和東部地區作對比，來確定在和不同地區省份相比的情況下，西部大開發政策對于西部地區城鎮化影響的顯著性水平。

假設1：與中東部地區相比，西部大開發政策能夠有效提高西部地區城鎮化率。

西部地區的整體發展水平雖然落后于中東部地區，但是這并不影響西部地區和中東部地區的匹配效果，在西部地區和中東部地區較好的滿足共同支撐架設以及平衡性假設的前提下，可以得出西部大開發對于西部地區城鎮化的影響水平。

假設2：與中部地區相比，西部大開發政策同樣能夠有效提高西部地區城鎮化率。

西部地區和中部地區的發展水平逐漸縮小，黃啟才等（2001）從可持續發展的角度，認為中西部地區的梯度差距較小，這就為較好的匹配效果提供了充足的可能性，在較好的匹配前提下，同樣可以得出西部大開發政策對于西部地區城鎮化的影響水平。

假設3：與東部地區相比，西部大開發政策對于西部地區城鎮化率的影響并不顯著。

這可能是由于東部地區的整體發展水平要遠高于西部地區的整體發展水平，導致在匹配的過程中不滿足共同支撐假設和平衡性假設，由于沒有良好的匹配效果，在進一步的分析中，西部大開發政策不能夠顯著反映出對西部地區城鎮化的促進作用。

數據來源和指標選取

本文的數據來自中國統計年鑒，數據的時間選取為1998-2007年，其中由于西部大開發戰略于2000年3月開始實施，具體政策落實為2001年，所以本文將1998-2000年作為西部大開發政策的未實施期，而2001-2007年則作為西部大開發政策的實施期。

本文根據不同的假設，分別將中東部地區、中部地區以及東部地區作為控制組，分別對比西部大開發政策對于西部地區城鎮化的影響。本文的實驗組選取了西部地區的省份，在此，以陜西、甘肅、新疆、寧夏、西藏、云南和四川為例。

在PSM的過程中，本文根據陳鴻彬在《農村城鎮化指標體系的構建》一文中提出的指標，并且結合林毅夫在《解讀中國經濟》一書中所提出的中國城市化問題的原因，分別選取了各省國內生產總值（GDP）、人均生產總值（perGDP）、進出口總額（import）、人均醫療床位數（pernumberbed）以及文盲率（lnknowledge）來作為配對過程中的指標。其中，各省份的GDP和人均GDP能夠從宏觀標準上為配對提供基礎并反映該地區的發展水平，進出口總額、人均醫療床位數和文盲率則可以分別從經濟貿易、醫療衛生以及教育水平等方面衡量城鎮化水平。由于人均GDP是由GDP除以城鎮人口得出，為了排除指標變量之間的共線性問題，本文未選取城鎮化人口作為指標。同理，人均醫療床位數是由該地區總的醫院床位數除以城鎮人口得到。表1列示了總體樣本中上述各項指標的基本統計量。

通過表1的描述性統計，本文可以較為清晰地看出，西部各省份在國內生產總值、人均國內生產總值、人均醫療床位數以及進出口總額等四個方面均落后于中部和東部地區，同時文盲率所占的比重高于中部和東部地區，但是如果僅靠這些數據是無法判斷西部大開發政策是否能夠促進西部地區的城鎮化，因此，應該基于以上指標，通過傾向得分匹配法選取與西部地區綜合實力相似的，同時未實施西部大開發政策的省份，運用雙倍差分法來進行對比，進而得出結論。endprint

運用Collin檢驗來判別是否以上五個變量之間存在多重共線性，結果如表2所示。通過多重共線性檢驗得出，方差膨脹因子（VIF）小于10，亦即選取的指標變量之間不存在多重共線性，不對結果造成影響。

實證結果及分析

（一）對假設1的檢驗結果——樣本總體的平均激勵效果（ATT）

本文首先進行對假設1的檢驗，在采用PSM之后，西部地區與中東部地區的匹配效果如圖1所示。通過圖1可以直觀得到，在匹配前，對照組和實驗組的傾向得分指數差距較大，呈現交叉趨勢，通過PS值以及核匹配后，對照組和控制組之間的差距顯著縮小，從曲線上可以看出，對照組和實驗組的PS值曲線的分布程度較為一致。

通過表3 可以看出，在通過匹配之后， χ2檢驗的值大大縮小，其值越小，說明匹配之后的差異越小，匹配效果越好。Pseudo R2的值由原來的0.471減小到了匹配之后的0.221，匹配之后縮小的Pseudo R2值，再一次說明了匹配之后差異的縮小。

與中東部地區相比，西部地區在實行西部大開發政策之后，其平均激勵效果（ATT）如表4所示。通過分析表4，可以看出，無論在匹配前還是匹配后，西部地區的城鎮化率（lnratio）都在1%的水平上顯著，這也證明了西部大開發政策對于西部地區城鎮化呈現促進作用。此外，國內生產總值、文盲率、人均醫療床位數和進出口總額都較為顯著。其中，無論在匹配前還是匹配后，西部大開發政策都能夠縮小西部地區與中東部地區的GDP、文盲率以及人均醫療床位數的差距，并保持在5%的顯著性水平上，在進出口額方面，西部大開發政策縮小了西部地區和中東部地區的差距，并保持在10%的顯著性水平上。但是在人均GDP方面，西部大開發政策并不顯著，本文認為原因在于相比中東部地區，西部地區人口增速快于經濟增速，導致經濟增長被抵消。通過六個變量的分析，可以得出結論：與中東部地區相比，西部大開發政策能夠通過提高西部地區的進出口貿易額、人均醫療床位數，并降低該地區的文盲率，從而有效地促進西部地區的城鎮化發展水平。

（二）對于假設2的檢驗效果——西部地區與中部地區對比的平均激勵效果

與中部地區相比，西部地區在施行西部大開發政策之后，其平均激勵效果（ATT）如表5所示。通過表5可以看出，與中部地區相比，無論在匹配前還是匹配后，西部大開發政策對于城鎮化率同樣呈現促進作用。此外，西部大開發政策對于西部地區的GDP、人均GDP的促進作用都在1%的水平上顯著，亦即在和中部地區相比的前提下，西部大開發政策顯著促進了西部地區GDP和人均GDP的提高。文盲率雖然縮小了差距，但是并不顯著，亦即與中部地區相比，西部大開發政策并未有效縮小西部地區的文盲率，人均醫療床位數的差距擴大，并且在1%水平上顯著，本文認為這是由于，與中部地區相比，西部地區的人口增速要高于醫療衛生投入增速。同時，該政策也并未提高西部地區的進出口額，本文認為原因是西部地區的地理位置以及主導產業與中部地區相比，西部地區的二、三產業所占比重小于中部地區二、三產業所占比重，不具有貿易優勢。

本文在PSM的基礎上，采用雙倍差分法來分析相對于中部地區而言，西部大開發政策對于西部地區城鎮化的影響，結果如表6所示。可以看出，西部地區的城鎮化從政策實施前的3.265上升為政策實施后的3.624，增加了0.359，同期中部地區的城鎮化從3.512上升為3.716，僅僅上升了0.204，雙次做差的結果為0.154，可以理解為在排除干擾的情況下，西部大開發縮小了西部地區與中部地區城鎮化水平的差距，并且該作用效果在10%的水平上顯著為正。

（三）對于假設3的檢驗效果——西部地區與東部地區對比的平均激勵效果

通過與東部地區進行匹配，城鎮化率在匹配后并不顯著。此外，除了GDP和進出口額在10%水平上顯著外，其他指標均不顯著，為了進行穩健性檢驗，本文再次采用雙倍差分法來研究與東部地區相比，西部大開發政策對西部地區城鎮化的影響，結果如表7所示。 通過表7可以得出，與東部地區相比，西部地區的城鎮化水平從政策實施前的3.197上升為政策實施后的3.648，增加了0.451，同期東部地區的城鎮化水平從政策實施前的3.893上升為政策實施后的4.047，僅僅增加了0.154，亦即與東部地區相比，西部大開發政策實施對于西部地區的城鎮化具有促進作用，但是，該促進作用并不顯著，本文認為原因在于東部地區的整體發展水平高于西部地區，東部地區的資源稟賦要遠多于西部地區，導致在匹配過程中不滿足平衡性假設，匹配效果受到影響，從而導致政策有促進作用，但是并不顯著。

實證結論及建議

本文針對西部大開發對于西部地區城鎮化的影響做了較為科學的評價。結果顯示，在分別與中東部地區、中部地區相比的前提下，西部大開發政策能夠促進西部地區的城鎮化進程，并且保持在10%的顯著性水平上。

在本文數據的描述性分析過程中，可以發現不論是從國內生產總值、人均國內生產總值、進出口額，還是代表衛生醫療發展程度的人均床位數和代表教育文化程度的文盲率等，西部地區與其他地區還具有較大的差距，同時也有較大的改善空間。通過傾向得分匹配法的分析可以得到，通過加快提高西部地區國內生產總值以及人均國內生產總值，改善進出口貿易額、人均醫療床位數，降低文盲率，可以加快西部地區的城鎮化進程。這幾個方面是城鎮化進程中必須解決的問題，因此，在以后的城鎮化進程中，應該做到：

（一）加大教育的投入力度

教育問題因其影響長遠，所以不被發覺，但是這并不說明其不重要。教育是推動技術創新的根本途徑之一，而技術創新又是推動城鎮化發展的最有力措施之一（林毅夫，2012），因此教育水平的提高能夠促進城鎮化進程的加快。此外，對于教育的投資應主要集中在中小城鎮，因為，同樣一元錢投資在大城市的教育，與同樣的一元錢投資在中小城鎮的教育，二者相比而言，后者所產生的效率要遠遠高于前者。endprint

（二）提高衛生醫療水平

西部地區欠發達，人均醫療水平相對落后，制約了西部地區整體水平的提高，不利于城鎮化進程。加強醫療衛生服務建設，加大醫療衛生投入力度有利于提高該地區人民身體素質，改善精神面貌，有利于城鎮化進程的加快。

（三）充分吸引外資的進入

充分吸引外資的進入，為西部地區的發展提供充足的資金和先進的技術以及更多的就業崗位。更多的就業崗位意味著更多的農村人口可以進入城市來工作，這就為城鎮化提供了良好的人力基礎和人力資本。此外，營造良好的創業就業環境氛圍，為進城務工的農村人口提供相應的生活保障和社會服務，促進城鎮化步伐的加快。

（四）發展勞動密集型產業

在國內生產總值增加的同時，政府應根據我國的比較優勢，發展勞動密集型產業，加大對勞動密集型產業的投資力度，原因在于我國的比較優勢仍然是勞動力，因此，發展勞動密集型產業能夠為農村剩余勞動力的轉移提供場所和便利。

參考文獻：

1.李憲印.城市化、經濟增長與城鄉收入差距[J].農業技術經濟，2011（8）

2.黃祖輝.論城市化與新農村建設的關系[J].農村經濟，2011（6）

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4.朱莉芬.城鎮化對耕地影響的研究[J].經濟研究，2007（2）

5.李海梅.城鎮化進程中征地運行機制分析與重構—基于結構功能主義的視角[J].經濟體制改革，2013（4）

6.“城鎮化進程中農村勞動力轉移問題研究”課題組.城鎮化進程中農村勞動力轉移：戰略抉擇和政策思路[J].中國農村經濟，2011（6）

7.陳鴻彬.農村城鎮化質量評價指標體系的構建[J].經濟經緯，2003（5）

8.程燕.西部大開發農民收入增長趨勢分析[J].農業技術經濟，2012（5）

9.毛其淋.西部大開發有助于縮小西部地區的收入不平等嗎[J].經濟經緯，2011（9）

10.李國平.西部大開發戰略對企業經濟效益的影響[J].經濟地理，2013（4）

11.馬栓友.地方稅與區域經濟增長的實證分析—論西部大開發的稅收政策取向[J].管理世界，2003（5）

12.靳春平.西部大開發對地區經濟發展的影響—四川為例[J].財經科學，2006（6）

13.杜莉.西部大開發的發展經濟學研究[J].經濟師，2002（11）

14.李善同.西部大開發中城鎮化道路的選擇[J].城市發展研究，2001（8）

15.付傳耀.西部大開發中的城鎮化問題—遵義市城鎮化的思考[J].中國農村經濟，2001（5）

16.黃啟才.東部與中西部地區可持續發展水平的綜合評價[J].統計與決策，2002（7）

17.林毅夫.解讀中國經濟[M].北京大學出版社，2012endprint

（二）提高衛生醫療水平

西部地區欠發達，人均醫療水平相對落后，制約了西部地區整體水平的提高，不利于城鎮化進程。加強醫療衛生服務建設，加大醫療衛生投入力度有利于提高該地區人民身體素質，改善精神面貌，有利于城鎮化進程的加快。

（三）充分吸引外資的進入

充分吸引外資的進入，為西部地區的發展提供充足的資金和先進的技術以及更多的就業崗位。更多的就業崗位意味著更多的農村人口可以進入城市來工作，這就為城鎮化提供了良好的人力基礎和人力資本。此外，營造良好的創業就業環境氛圍，為進城務工的農村人口提供相應的生活保障和社會服務，促進城鎮化步伐的加快。

（四）發展勞動密集型產業

在國內生產總值增加的同時，政府應根據我國的比較優勢，發展勞動密集型產業，加大對勞動密集型產業的投資力度，原因在于我國的比較優勢仍然是勞動力，因此，發展勞動密集型產業能夠為農村剩余勞動力的轉移提供場所和便利。

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16.黃啟才.東部與中西部地區可持續發展水平的綜合評價[J].統計與決策，2002（7）

17.林毅夫.解讀中國經濟[M].北京大學出版社，2012endprint

（二）提高衛生醫療水平

西部地區欠發達，人均醫療水平相對落后，制約了西部地區整體水平的提高，不利于城鎮化進程。加強醫療衛生服務建設，加大醫療衛生投入力度有利于提高該地區人民身體素質，改善精神面貌，有利于城鎮化進程的加快。

（三）充分吸引外資的進入

充分吸引外資的進入，為西部地區的發展提供充足的資金和先進的技術以及更多的就業崗位。更多的就業崗位意味著更多的農村人口可以進入城市來工作，這就為城鎮化提供了良好的人力基礎和人力資本。此外，營造良好的創業就業環境氛圍，為進城務工的農村人口提供相應的生活保障和社會服務，促進城鎮化步伐的加快。

（四）發展勞動密集型產業

在國內生產總值增加的同時，政府應根據我國的比較優勢，發展勞動密集型產業，加大對勞動密集型產業的投資力度，原因在于我國的比較優勢仍然是勞動力，因此，發展勞動密集型產業能夠為農村剩余勞動力的轉移提供場所和便利。

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