《聯合國海洋法公約》的“自由”精神

《聯合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）捍衛了海洋自由的精神。自由不止一種邏輯。霍布斯認為，自由指運用可訴諸的一切手段爭取有限的資源，這必然會導致所有人反對所有人的狀態，即弱肉強食的叢林狀態。洛克則把自由描述成完備無缺的狀態。筆者認為，完備無缺指權利不受侵犯，法律維護最低限度的道德，保障不同行為體的權利得以實現。《公約》作為法律文件，從以下幾個方面體現了海洋自由的原則。

一、對不同行為體的權利規定

行為體所處地理位置、發展程度不同，權利訴求自然也有所不同，《公約》從這一基本現實出發，在差異性基礎上賦予不同行為體不同權利，如下所列。

（一）不同地理類型國家在不同海域和不同問題領域的不同權利

在領海，沿海國享有主權，這種主權及于領海上方天空和下方海床及底土，即領海、領海上下空間都是沿海國的領土。［1］所有國家的船舶不管是內陸國還是沿海國都享有無害通過的權利，無害通過權利適用于所有船舶包括軍艦。沿海國可以在領海內某些特定區域懸停外國船舶無害通過的權利，但應該事先對此進行公布。沿海國有權利關于無害通過制定法律法規。為保障本國安全，沿海國有權利在領海內指定海上航道和制定交通隔離制度。

在用于國際航行的海峽，海峽沿岸國可以關于外國船舶的過境通行制定法律法規，并有權利指定海上航道和交通隔離制度。所有國家在連接一段公海或專屬經濟區及另一段公海或專屬經濟區的海峽具有過境通行權，在連接一段公海或專屬經濟區及一段領海的海峽具有無害通過權。

群島國家對群島水域擁有主權，這種主權及于群島水域的上方天空及下方海床和底土，其他國家在群島水域內擁有無害通過權利。群島國家有權利在群島水域及其上空指定海上航道和空中航線，其他國家在這些海上航道和空中航線擁有群島海道通過權。［2］若群島國家沒有指定上述海上航道和空中航線，群島海道通過權則通常用于國際航行的路線行使。

在專屬經濟區內，沿海國有關于自然資源的主權權利，并授權和管理人工島嶼、設施和結構的建造、操作和使用的專屬管轄權，對海洋環境保護和海洋科學研究有管轄權，還有制定生物資源養護和管理措施、法律及法規的權利。沿海國可以在必要情況下，在這些人工島嶼、設施和結構周圍建立合理的安全區，并決定其寬度，以及采取適當措施保護航行及安全區安全。其他國家有參與捕撈剩余捕獲量的權利，即捕撈沿海國專屬經濟區生物資源可捕獲量和扣除其捕撈能力之剩余量的權利。［3］地理位置不利國家或內陸國家尤其有參與捕撈本地區或此地區沿海國家專屬經濟區剩余捕撈量的權利。所有國家不管沿海國還是內陸國在某個專屬經濟區里面都有航行、飛越和鋪設海底電纜和管道的自由，并享有與這些自由有關的比如與飛機、船舶和電纜操作有關的合法使用海洋的權利。

在大陸架上，沿海國有關于自然資源的主權權利，并授權和管理人工島嶼、設施和結構的建造、操作和使用的專屬管轄權，對海洋環境保護和海洋科學研究有管轄權，對為任何目的在大陸架上開展的鉆孔活動有專屬權利。其他國家在某特定大陸架上有鋪設海底管道和電纜的權利，沿海國有對進入本國領海或領土的管道和電纜設定條件的權利和批準大陸架上管道和電纜路線的權利。

在公海，所有國家都有航行，飛越，捕魚，鋪設海底管道和電纜，建造人工島嶼、設施和結構，海洋科學研究的六大自由。所有國家的軍艦、軍用飛機和服務于政府非商業性用途的飛機和船舶都有權利抓捕海盜船或海盜飛機。對于非法廣播，從事這種廣播的人的國籍國，廣播從那里發出的船舶或設施的船旗國或登記國，接收到廣播的任何國家，經授權的無線電通信收到干擾的任何國家都有管轄權。成員國對違反本國法律法規的外國船舶有緊追權，但只有在專屬經濟區連續不斷行使緊追權的情況下才能將這種權利延伸至公海。除《公約》特別規定外，船旗國對懸掛本國國旗的軍艦和服務于政府非商業性用途的船舶具有排他性的管轄權。海盜行為在公海或沒有任何國家管轄的地方從事劫掠活動，對過往船只航行安全和相關人員人身安全構成嚴重威脅，影響正常海上貿易秩序。所有國家在公海上應該合作打擊海盜行為，以保護和維持正常的海洋秩序，保障用于國際航行的海上航道暢通無阻，保障工業化時代對各國具有生命線意義的航線不被切斷，因此使打擊海盜行為成為澤被萬民萬國的共同事業。

在區域，任何符合國際海底管理局關于進行“區域活動”的程序及要求規定的成員國，以及具備成員國國籍或被之有效控制的國有企業、自然人或法人，以及管理局的專門機構企業部都有權利進行區域活動，并獲得由此得來的礦物或金屬的所有權。

關于海洋環境保護領域，船旗國對懸掛本國國旗船舶違反防治海洋環境污染的國際規則和標準的行為有管轄權，港口國對停泊在其港口但在其專屬經濟區和領海之外外國船舶的違規行為在某些條件下有管轄權，沿海國對在本領海和專屬經濟區發生違規行為的外國船舶有管轄權。國家應該觀察、監測、評估和分析海洋環境污染的風險及程度。不管在任何地方發現任何船舶違反通用的防治海洋環境污染的國際規則和標準的現象，發現國有權利要求船旗國對這種違規行為展開調查。

關于海洋科學研究領域，沿海國有權利批準、管理和引導在本領海、專屬經濟區和大陸架開展科學研究項目，或不批準某項科學研究項目，或暫停或終止某項科學研究項目。

在海洋科學與技術轉讓問題領域，所有國家都有權利要求負責“區域”管理的國際海底管理局提供關于“區域”活動的技術援助，以及用于“區域活動”的先進設備、裝置和工藝流程以及與之相關的文檔。

關于加入或修改《公約》，所有國家都可以簽訂或加入《公約》，并在聯合國秘書長接到60份批準書或加入書之日12個月后即《公約》生效時成為《公約》成員國，在《公約》生效后遞交批準書或加入書的國家，《公約》在自遞交之日起第30日對其生效。所有國家都有權利提出修約要求，向聯合國秘書長遞交書面的《公約》修正案，在不少于半數的成員國作出積極回應后，經過正常的程序決定修約是否成功。所有國家都有權利退出《公約》，因此終止作為《公約》成員國的權利和義務。

（二）發展中國家的權利

發展中國家是《公約》涉及到的一種特殊類型，在海域制度規定、資源開發利用、海洋科學與技術轉讓等方面《公約》都規定了發展中國家的特殊權利，這體現了公平原則及人文關懷精神。

1.發展中國家在“區域”內的特殊權利。

“區域”是全人類共同繼承的財產。所有國家都有權利和管理局企業部通過某種形式的安排聯合開展區域活動，如合資企業和產品共享，這是國家和管理局采取的某種合作形式。

任何國家在符合條件的情況下都可向管理局遞交工作計劃待批準之后開展區域活動。發展中國家囿于技術、資金、人才方面的劣勢，在開展“區域活動”方面難以取得與發達國家相較的成效。如果從區域回收的礦物或從這些礦物提煉而來的金屬對發展中國家的經濟發展有重要意義，這些礦物或金屬數量或價格的下降將對發展中國家有不容小覷的影響。考慮到這些因素，關于“區域”的條款針對發展中國家作出了一些特殊規定。

發展中國家有權利要求管理局執行《公約》賦予發展中國家特殊權利的條款。“區域活動”是對“區域”內開展的勘探和開發活動的統稱，應以讓全人類獲益為目的而進行，并考慮到發展中國家的利益。區域活動的開展應該對發展中國家的利益和需要保持充分尊重。管理局大會制定關于區域活動財政和經濟收益分配的規則和規章時，應堅持公平的原則，考慮到發展中國家的利益和需要。

除國際海底管理局企業部外，其他行為體進行“區域活動”須遞交工作計劃，指明兩塊地區，其中一塊被管理局指定為活動區，另一塊成為保留區。企業部可在保留區進行“區域活動”，在企業部決定并告知管理局不在保留區進行“區域活動”后，管理局可考慮發展中國家在保留區進行“區域活動”的意向。當企業部沒有要求轉讓區域活動使用的技術，區域活動行為體沒有向企業部轉讓技術，而且發展中國家不會向第三方轉讓技術和要求被轉讓的技術只用于保留區域的開發時，發展中國家有權利要求進行區域活動的行為體向本國轉讓技術。

管理局執行機構理事會由36名成員組成，包括4名從“區域”回收的礦物的主要凈出口國，其中包含至少兩名這種礦物出口對其經濟有實質影響的發展中國家。理事會有權利采取適當措施保證發展中國家對從“區域”回收礦物的的出口收入和經濟不受這些礦物出口量下降或其價格下降導致的負面影響，并向管理局決策機構大會推薦補償措施和經濟援助措施。

2.其他關于發展中國家特殊權利的特殊規定。

成員國應積極在“區域”內開展海洋科學研究活動，通過管理局或其他的專業國際組織開展項目，以訓練發展中國家的技術人員，提升他們的研究能力，并促使其具備專業資格的人員得到錄用。

發展中國家有權利要求其他國家幫助其建立海洋科學研究中心，要求國際海底管理局向其提供海洋科學研究領域的技術援助，關于先進設備和裝置的文檔，先進設備、機械、裝置成品等。

發展中國家要求沿海國在分配專屬經濟區剩余生物資源時，考慮到自己對捕獲這些生物資源的利益和需要，并在沿海國捕撈能力不足以捕獲全部的生物資源可捕量時，提出分享剩余資源的合理要求。

二、對不同行為體的不同權利予以尊重的規定

自由不是絕對的，而是相對的，沒有不受限制的自由。如果自由被理解為運用可以訴諸的一切手段達到既定的目的，自由將成為一句空談。權利和義務相克相生，相互依存。行使自身權利的同時對他者權利保持適當尊重，也就是說履行尊重他者權利的義務，所有行為體的權利才能有效行使，不同權利才能并行不悖。《公約》規定了權利，也規定了義務。

《公約》規定，沿海國在領海內行使主權時，應該尊重其他國家的無害通過權，而后者在行使無害通過權時，尊重沿海國關于無害通過制定的與國際規則相一致的法律法規。沿海國在領海內的特定區域為保障本國國家安全可以中止外國船舶的無害通過權，但必須事前通知。

海峽沿岸國針對其他國家在海峽內的過境通行，有權制定法律法規并將之公布出來，后者在行使過境通行權利時應該遵守這些法律法規。海峽沿岸國在任何時候都不能中止上述過境通行權利。

其他國家在某群島水域行使群島海道通過權時，應遵守群島國家在群島水域或其上空指定的海上航道或空中航線，或制定的交通隔離制度。

成員國在某專屬經濟區內行使權利和履行義務時，應尊重該沿海國的權利和義務，在捕撈某專屬經濟區的剩余生物資源時，尊重該沿海國關于生物資源養護和管理的法律法規及措施。沿海國在分配專屬經濟區內的剩余生物資源時，應考慮到發展中國家的需要，防止本地區或次地區傳統上在這個區域從事捕魚活動的國家不致出現經濟動蕩。當沿海國的捕撈能力接近臨界點，在這個臨界點沿海國有能力捕獲專屬經濟區內的全部可捕獲量時，它應該和相關國家達成協議，讓本地區或次地區屬于發展中國家的地理位置不利的國家和內陸國參與該地區或次地區其他沿海國專屬經濟區剩余捕獲量的捕撈。［4］

沿海國對大陸架擁有的主權權利不影響其上覆水域和該水域上空的法律地位。上覆水域或是專屬經濟區，或是公海，其他國家在其中有航行和飛越的自由，上覆水域的上空是國際性天空。其他國家在大陸架有鋪設海底管道和電纜的權利，其路線應得到沿海國的批準，并遵守沿海國為進入其領土或領海的海底電纜和管道制定的條件。

所有國家在公海行使自由的時候，要尊重其他國家行使同樣自由的權利。在行使鋪設海底管道和電纜、海洋科學研究以及建造人工島嶼、設施和結構的權利時，要根據《公約》規定尊重相關國家的相關權利，比如尊重沿海國勘探公海下方大陸架及開發其自然資源的主權權利。在行使捕魚活動的自由時，要尊重和其他國家達成的協議，以及沿海國關于專屬經濟區以外海域捕魚活動的協定。國家應在國內立法中作出規定，懸掛其國旗的船舶或其管轄的公民從事的切斷或破壞其他國家的電纜或管道的行為應該遭受懲罰。

區域是全人類共同繼承的遺產。進行“區域活動”的行為體應尊重國際海底管理局對這種活動進行的組織、管理和控制，依照經管理局核準的工作計劃進行活動。在區域內同一地區開采不同自然資源的國家不應干涉彼此活動。進行區域活動的行為體應承擔向國際海底管理局的企業部轉讓技術的義務，從而保證企業部進行“區域活動”有充足的技術支持。

在海洋環境保護這一問題領域，應其他國家要求，船旗國應立即對懸掛本國國旗船舶違反防治海洋環境污染的國際規則和標準的行為展開調查。沿海國對領海以外外國船舶違反通用國際規則的排放行為啟動法律程序六個月內，如果該船舶船旗國也啟動法律程序，沿海國啟動的法律程序將中止。船旗國關于法律程序的記錄將移交給沿海國。船旗國一旦為法律程序支付了成本，沿海國將被拘留違規船舶支付的保證金或其他財政擔保移交給船旗國。

在海洋科學研究領域，對于在本國專屬經濟區或大陸架開展的海洋科學研究項目，只要其符合《公約》規定，專為和平目的且有利于增進全人類的海洋科學知識，沿海國應給予批準，而且通過國內立法確保這種批準不被延誤或不合理地拒絕。在某專屬經濟區或大陸架開展海洋科學研究活動的國家在接到沿海國命令懸停或終止該項目的通知后，應立即遵照執行。

三、對以合作方式行使共同權利的規定

在國家有共同利益的領域比如海洋環境保護和海洋科學研究和有共同利益的海域比如公海，他們應聯合起來保護共同利益。只有采取非零和博弈思維，共同利益這塊蛋糕才能被做大做強，使用合作手段而非互相拆臺的方式才能捍衛這些共同利益。把利益理解為某種需要，權利理解為某種賦予，在需要得到滿足之后，才能有效地完成這種賦予。

海洋環境保護屬于非傳統安全領域的問題。屬于一國管轄范圍之內的海洋環境污染可能蔓延至其他國家，有一國參與或許可的行為導致的污染可能給其他國家的海洋環境帶來污染的后果，看似屬于一國主權范圍之內的行為引發的后果并非只有這一個國家來承擔，因此，相關國家必須合力防治海洋環境污染，保護和維持海洋環境。《公約》規定，在海洋環境保護這一問題領域，國家應合作確立防治各種類型環境污染的規則、標準、慣例和程序，并協調彼此相關的政策。他們應該聯合開展科學研究項目，交換海洋環保方面數據和信息，獲取充足的知識儲備以明確海洋環境污染的程度、幅度、來源和治理措施。

海洋科學和技術涵蓋海洋環境保護即海洋環境污染防治、海洋資源的管理及養護等多領域，海洋科學和技術的發展及轉讓有利于實現全人類的共同利益特別是發展中國家的福祉，確立和維持海洋秩序，實現海洋生態平衡和海洋資源的永續利用。《公約》規定，國家應合作促成海洋科學和技術的轉讓，促進發展中國家海洋科學和技術研究及應用能力的提升，整合彼此科學家海洋科學研究領域的努力以獲取各種海洋現象的知識，促進海洋科學研究項目成果的交流及共享。

所有國家在公海享有公平機會，他們在公海享有的六大自由包括捕魚活動的自由。魚類資源并非取之不盡，用之不竭，不同魚種之間存在某種程度的相互依賴關系，魚種這類特殊物種并非停留于固定位置不加移動，相關國家在養護和管理魚類資源方面具有共同利益，他們應合作促使這種共同利益的最大化。《公約》規定，在不同海域捕撈同一魚種或同一海域捕撈不同魚種的國家應該合作對這些魚種進行養護和管理，國家應該交換關于捕獲或漁業活動情況的信息。

[1]Herriman. China’s Territorial Sea Law and International Law of the Sea[J].Maritime Studies,1997,No.92,p16.

[2]張海文.《聯合國海洋法公約》釋義集[M].北京：海洋出版社,2006：62-63.

[3]Francisco Orrego Vicuna,The Exclusive Economic Zone：Regime and Legal Nature under Internaitonal Law[M].Cambridge：CambridgeUniversitypress,1989：106.

[4]Prescott，J.R.V. Straight and Archipelagic Baselines [A]. Gerald Blake.Maritime Boundaries and Ocean Resources[C].London： Croom Helm,1987：40.