列寧關于資本特權的思想述論

趙海洋，朱慶躍

（1.上海社會科學院中國馬克思主義研究所，上海200025；2.淮北師范大學政法學院，安徽淮北235000）

所謂“特權”，是指個人或集團憑借經(jīng)濟勢力、政治地位、身份等而在經(jīng)濟、政治、文化等領域所享有的特殊權利或權力。[1]28在資本主義社會，資產(chǎn)階級憑借著“資本”而享有著各種特殊的權利或權力，即資本特權。對于這種資本特權，馬克思、恩格斯從其歷史地位、實質(zhì)所在、具體內(nèi)容、表現(xiàn)形式、消滅途徑等方面給予了深刻闡釋：在歷史地位上，強調(diào)資本的邏輯悖論造成了資本特權的二重性，即歷史的進步性和難以克服的局限性的并存；在實質(zhì)所在上，認為資本特權是整個資本的持有者平等地壓制全體勞動者的特權；在具體內(nèi)容上，指出資本特權體現(xiàn)為資產(chǎn)階級憑借資本支配一切領域的權利或權力；在表現(xiàn)形式上，揭示資本特權是以消滅階級特權、實現(xiàn)抽象的自由平等的形式出現(xiàn)的，具有虛偽性和欺騙性；在消滅途徑上，提出資本特權的徹底根除取決于以資本為中心的占有方式和運行方式的改變等。[2]17在繼承馬克思、恩格斯相關思想的基礎上，列寧進一步深化了對資本特權的認識，對資本特權的地位進行了歷史辯證的分析，對資本特權在帝國主義階段的特征給予了全面揭示，對落后國家特別是在此國情基礎上所建立的社會主義國家如何擺脫資本特權的路徑作了初步探索。

一、對資本特權的地位作出歷史辯證的分析

馬克思、恩格斯以資本內(nèi)在的邏輯悖論作為立論的基點，對資本主義社會資本特權在經(jīng)濟、政治和文化等層面的二重性地位和作用給予深刻揭示，所獲成果也影響了列寧對資本特權的判斷和分析，使其相關思想具有明顯的歷史辯證性色彩。如對資本特權在經(jīng)濟層面的歷史地位，列寧一方面肯定了它的歷史進步性，指出可以用兩個簡短的論點來概括，即“社會勞動生產(chǎn)力的提高和勞動的社會化”，[3]39但是又強調(diào)這種資本雇傭勞動的形式擴展到工人勞動和生活的各個方面后，形成了“一套完整的資本家榨取工人血汗的制度”。[4]78對資本特權在政治層面的地位，列寧認為它促進了人身依附與宗法關系的一切形式的崩潰，相較于中世紀制度來說資產(chǎn)階級民主是一大進步，但是同樣“它始終是而且在資本主義制度下不能不是狹隘的、殘缺不全的、虛偽的、騙人的民主，對富人是天堂，對被剝削者、對窮人是陷阱和騙局”。[3]238對資本特權在文化層面的地位，列寧指出資產(chǎn)階級在文化方面給較高要求的人民以一定的政治權利，這是“資本主義生產(chǎn)方式本身連同它的高度技術、復雜性、靈活性、能動性以及全世界競爭的飛速發(fā)展等等條件所造成的”,實質(zhì)上是一種“更加狡猾”的政策，是在工人內(nèi)部制造分歧的一種手段。[3]68-69

相較于馬克思、恩格斯對資本特權地位給予的辯證性分析所呈現(xiàn)出更濃厚的學理性色彩，即重視從資本內(nèi)在的邏輯悖論進行相關展開，列寧的分析更多帶有明顯的實踐價值色彩，即對資本特權地位的分析較多地服務、服從一定時期、階段的革命或建設需要，這也就使得相關論述在把握全面性的前提下具有“重點論”的傾向。這也是人們經(jīng)常誤解列寧相關資本特權地位的思想，將其視為自相矛盾、前后不一的重要原因之一。如19世紀末20世紀初為了使俄國的革命避免陷入“德國的社會主義”的泥潭，以及克服俄國自由民粹主義的影響，列寧對資本主義社會包括資本特權的歷史地位在進行全面辯證把握的前提下，更多地表現(xiàn)出對其積極作用的肯定，指出其打破了俄國長期以來的經(jīng)濟停滯狀態(tài)、動搖了沙皇的專制統(tǒng)治、促使俄國勞動人民擺脫愚昧落后的思想狀態(tài)。[5]51“資本主義……使勞動者掙脫本地吸血鬼的支配而使他們受大資本的支配。后一種支配盡管引起種種慘狀，使勞動者受壓迫、死亡、粗野，使婦女兒童身心受到摧殘等等，但它比前一種支配卻是進步的，因為它啟迪工人的思想，把隱約的和模糊的不滿變成自覺的反抗，把零星的無意義的小騷動變成爭取全體勞動者解放的有組織的階級斗爭，這一斗爭從這個大資本主義存在的條件本身中吸取力量，因而絕對有希望獲得可靠的成功。”[6]202十月革命前后，為了論證無產(chǎn)階級革命和建立蘇維埃制度的歷史合理性，列寧對資本主義社會包括資本特權的歷史地位則更多地表現(xiàn)出對其消極作用的批判，如在1916年的《帝國主義是資本主義的最高階段》中揭示了資本主義由自由競爭發(fā)展到壟斷階段，由工業(yè)資本特權居統(tǒng)治地位演變?yōu)榻鹑谫Y本特權居統(tǒng)治地位后，資本主義更加呈現(xiàn)出鮮明的寄生性和腐朽性。在1918年的《無產(chǎn)階級革命和叛徒考茨基》一文中，針對考茨基過分肯定、贊揚資產(chǎn)階級的民主，列寧強調(diào)不管它如何完善，實際上都是對富人的民主，是資本剝削雇傭勞動的工具。“在最民主的資產(chǎn)階級國家中，被壓迫群眾隨時隨地都可以碰到這個驚人的矛盾：一方面是資本家‘民主’所標榜的形式上的平等，一方面是使無產(chǎn)者成為雇傭奴隸的千百種事實上的限制和詭計。”[3]241-2421919年在對美國合眾社記者提問的答復中，列寧再次強調(diào)，和封建制度相比，資產(chǎn)階級民主制只是“改變了奴役形式，為這種奴役作了特別漂亮的裝飾”，“并沒有改變也不能改變這種奴役的實質(zhì)”。[3]248而1921年前后伴隨新經(jīng)濟政策的實施，列寧從蘇俄的實際出發(fā)對所謂“資本主義是禍害，社會主義是幸福”的抽象論給予了批判，比較注重肯定資本主義（包括資本特權）的正功能價值，以利用資本主義來發(fā)展社會主義。“同社會主義比較，資本主義是禍害。但同中世紀制度、同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性引起的官僚主義比較，資本主義則是幸福。既然我們還不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡，……所以我們應該利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”[3]296

二、對資本特權在帝國主義階段的特征給予全面揭示

通過對資本特殊性的分析，即資本不僅是一種生產(chǎn)力，更反映了一種社會生產(chǎn)關系，馬克思、恩格斯對資本特權的具體內(nèi)容給予了揭示，指出資本特權體現(xiàn)為資產(chǎn)階級憑借資本支配一切領域的權利或權力，如在經(jīng)濟層面資本特權表現(xiàn)為“對他人勞動產(chǎn)品的所有權”、“對勞動及其產(chǎn)品的支配權力”；[7]238政治層面體現(xiàn)為資本的持有者即資產(chǎn)階級對社會政治生活的種種支配與控制；文化層面呈現(xiàn)為利用資本隱秘地推行資產(chǎn)階級的意識形態(tài)，同時加速文化成果的資本化的權利或權力。如果說上述對資本特權具體內(nèi)容的分析，馬克思、恩格斯重點考察的是自由競爭階段的資本特權；那么在繼承這些思想的基礎上，列寧以“資本主義的生產(chǎn)集中”為邏輯出發(fā)點，并吸收借鑒了一些非馬克思主義思想家們的理論中的合理成分，如霍布森的“資本擴張本質(zhì)論”、希法亭的“金融資本壟斷論”、盧森堡的“積累規(guī)律論” 等，[8]143注重對資本主義由自由競爭階段過渡到壟斷階段即帝國主義時期資本特權的種種現(xiàn)象和行為給予了全面揭示。

在對資本主義生產(chǎn)集中與壟斷形成過程的考察中，列寧認為資本主義的發(fā)展在19世紀末20世紀初由自由競爭階段進入到新的壟斷階段即帝國主義。在帝國主義階段里，相較之前的一般資本主義，資本的運行方式至少呈現(xiàn)出如下鮮明性特征：其一，銀行資本和工業(yè)資本的融合越來越明顯；其二，私人壟斷資本同國家權力的結合越來越緊密；其三，資本輸出越來越突顯。在這種情境下，資本特權的實質(zhì)雖然沒有發(fā)生根本性變化，但是資本特權的一些具體性特征發(fā)生了改變，對此，列寧給予了全面揭示。如在經(jīng)濟層面，資產(chǎn)階級特權的主要憑借即“資本”形式發(fā)生了變化，如果說在自由競爭時期工業(yè)資本相較于其他資本形式更居特權地位；那么在帝國主義階段，列寧強調(diào)在銀行資本和工業(yè)資本兩者融合過程中產(chǎn)生的金融資本占據(jù)了明顯的特權性地位。“金融資本對其他一切形式的資本的優(yōu)勢，意味著食利者和金融寡頭占統(tǒng)治地位，意味著少數(shù)擁有金融‘實力’的國家處于和其余一切國家不同的特殊地位。”[9]624“20世紀是從舊資本主義到新資本主義，從一般資本統(tǒng)治到金融資本統(tǒng)治的轉折點。”[9]612在政治層面，因私人壟斷資本與國家政權的結合更加明顯，致使資本特權日益呈現(xiàn)出虛假的抽象性和廣泛的強制性。“國家學說被用來為社會特權辯護，為剝削的存在辯護，為資本主義的存在辯護。”[10]26對此，列寧特別揭示了帝國主義階段資產(chǎn)階級利用民主共和政體形式來隱蓋資本特權的實質(zhì)這一虛假現(xiàn)象。“‘財富’的無限權力在民主共和制下更可靠，是因為它不依賴政治機構的某些缺陷，不依賴資本主義的不好的政治外殼。民主共和制是資本主義所能采用的最好的政治外殼，所以資本一掌握這個最好的外殼，就能十分鞏固十分可靠地確立自己的權力，以致在資產(chǎn)階級民主共和國中，無論人員、無論機構、無論政黨的任何更換，都不會使這個權力動搖。”[11]120在文化層面，表現(xiàn)為更加擅長用抽象的“自由”內(nèi)容（即一般的“自由”）和多樣的“自由”形式（如取消書報檢查實行出版自由、公開報道、免費報紙等），來遮蔽資本雇傭勞動的自由以及維護金融資本的特權。列寧一方面肯定了資本特權在確立過程中運用“自由”反前資本主義社會特權的正功能價值，“全世界的資本擔負過創(chuàng)造自由的任務，它推翻了封建的奴隸制，創(chuàng)造了資產(chǎn)階級的自由，我們很清楚，這是一個有世界歷史意義的進步”；[11]811另一方面，強調(diào)這些自由并不是人民的自由反而影響人民對真正自由的追求，是以巨額金錢為基礎的自由。“只要資本還有統(tǒng)治報刊的權力，這種自由就是一種欺騙”，[12]438“所謂出版自由，就是富人有出版報紙的自由，就是由資本家霸占一切報刊”。[13]264在社會政策層面，資本特權在帝國主義階段改變了之前對工人運動實施暴力和拒絕讓步的策略，代之以部分改良的策略和有意地在工人階級中制造特權階層。對于前者，列寧認為這是由資產(chǎn)階級本身地位的根本矛盾性所造成的，即“正常的資本主義社會要順利發(fā)展下去，就不能沒有穩(wěn)固的代表制度”。[3]68而后者是由帝國主義的寄生腐朽性以及廉價勞動力向帝國主義輸入的結果。“以‘剪票息’為生……食利者階層，就大大增長起來”，[9]661“從帝國主義國家移往國外的人數(shù)逐漸減少，從比較落后的、工資比較低的國家移入帝國主義國家的人數(shù)(流入的工人和移民)卻逐漸增加，……帝國主義有一種趨勢，就是在工人中間也分化出一些特權階層，并且使他們脫離廣大的無產(chǎn)階級群眾。”[9]667無論是哪一種現(xiàn)象，列寧強調(diào)都極大地破壞了無產(chǎn)階級的一致性，從而造成了工人運動內(nèi)部有公開分裂的危險性。[3]69除了以上對資本特權在帝國主義國家內(nèi)部表現(xiàn)特征的論述外，列寧還對在資本輸出中資本特權往往披著虛假、狹隘的“民族特權”外衣這一現(xiàn)象也進行了深刻的揭露和分析。列寧認為帝國主義時期主要就是“壓迫其他一切民族的享有特權的‘大’民族瓜分世界的時期”。[9]470在這個時期里主要發(fā)達資本主義國家憑借自己強大的實力壟斷、剝削著弱小國家和民族的特權，并以這種所謂的“民族特權”來掩蓋資本特權侵略擴展的實質(zhì)。“帝國主義就是有產(chǎn)階級各階層屈服于金融資本，就是五六個‘大’國瓜分世界。大國瓜分世界意味著，它們的一切有產(chǎn)階層都從占有殖民地和勢力范圍中獲得利益，都從壓迫其他民族、因自己屬于‘大’國和壓迫民族而身居大有收益的職位和享有特權中獲得利益。”[9]475而對于這種虛偽的民族特權所產(chǎn)生的危害性，列寧強調(diào)它破壞了無產(chǎn)階級的民族平等原則，有造成國際無產(chǎn)階級運動分裂的危險。“任何民族的無產(chǎn)階級只要稍微擁護‘本’民族資產(chǎn)階級的特權，都必然會引起另一民族的無產(chǎn)階級對它的不信任，都會削弱各民族工人之間的階級團結，都會把工人拆散而使資產(chǎn)階級稱快。”[9]398另外，這種民族特權也會加劇帝國主義國家內(nèi)部無產(chǎn)階級的分化，在工人內(nèi)部形成特權階層和機會主義思潮。“機會主義和社會沙文主義的經(jīng)濟基礎是同一個，那就是人數(shù)很少的特權工人階層和小資產(chǎn)階級的利益。這些人所捍衛(wèi)的是自己的特權地位，是從‘自己’國家的資產(chǎn)階級靠掠奪其他民族、靠它的大國優(yōu)越地位等等而攫取的利潤中分得一點油水的‘權利’。”[9]521

三、對落后國家特別是在此國情基礎上所建立的社會主義國家如何擺脫資本特權的路徑作了初步探索

對于如何根除資本特權，馬克思、恩格斯提出了關鍵取決于以資本為中心的占有方式和運行方式的改變的思想。因為以資本為中心的占有方式即資本的私人占有是資本主義社會資本特權所存在的基礎和前提，雇傭勞動制是資本特權得以實現(xiàn)的手段和途徑。對于未來的社會如何實現(xiàn)以資本為中心的占有方式和運行方式的改變，馬克思、恩格斯進行了許多科學的設計，如掌握和利用國家權力實現(xiàn)資本的私人占有向社會占有的轉變，通過社會管理、集體勞動和計劃調(diào)節(jié)來克服資本主義社會資本運行的自利性和盲目性等。毫無疑問，上述的思想乃至設計，都為現(xiàn)實的社會主義國家如何根除資本特權提供了正確的方向指導。但是現(xiàn)實的社會主義國家的建立起點與馬克思、恩格斯所設想的未來社會的歷史起點之間有明顯的差距，前者多是建立在落后的國情基礎之上的。這種國情決定了該國還不具備在全社會立即徹底改變資本特權的占有方式和運行方式的生產(chǎn)力發(fā)展水平，即使通過強行政治革命的手段來實現(xiàn)改變，也會造成貧窮落后和平均主義，甚至使前資本主義社會的特權或集權主義獲得滋生。因此，在落后國情基礎上所建立的社會主義國家面臨著一個如何逐漸消滅資本特權的問題，特別是在逐漸消滅過程中如何使資本特權的正功能得以最大程度的發(fā)揮和利用，同時又使其負功能受到最大程度的遏制的問題。

十月革命后特別是1921年蘇聯(lián)新經(jīng)濟政策實施后的社會主義建設時期，列寧立足于蘇聯(lián)的國情就如何消除、擺脫資本特權的路徑開展了初步的探索。如在經(jīng)濟層面，一方面在社會經(jīng)濟結構中，建立以公有制為主體的生產(chǎn)資料所有制，以實現(xiàn)在社會大范圍內(nèi)對資本特權賴以生存的占有方式的改變；另一方面，對一些因生產(chǎn)力發(fā)展狀況所造成的還不能立即消滅的資本的占有方式即私人占有制，在運行方式上采用國家資本主義的形式給予控制和利用。“國家資本主義，就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義，這種國家資本主義是同國家聯(lián)系著的，而國家就是工人，就是工人的先進部分，就是先鋒隊，就是我們。”[14]84“一切直接或間接、公開或秘密地逃避國家監(jiān)督、監(jiān)察和計算的行為，都要受到制裁。”[15]224在政治層面，列寧主張在運用暴力對舊資產(chǎn)階級國家政權給予無情打碎的同時，積極建立一個由人民廣泛參加和選舉產(chǎn)生的、受到有效監(jiān)督的蘇維埃民主制度。“蘇維埃民主即無產(chǎn)階級民主在世界上第一次把民主給了群眾，給了勞動者，給了工人和小農(nóng)。世界上還從來沒有過像蘇維埃政權那樣的屬于大多數(shù)人的國家政權，實際上屬于大多數(shù)人的政權。”[16]295另外，列寧也就如何遏制和克服由多種因素而造成新生的蘇維埃政權建設中滋生的官僚特權和集權主義問題進行了積極的探索，提出了學習和借鑒資產(chǎn)階級政權建設中一些有益經(jīng)驗這一重要思想。“資本主義文化創(chuàng)立了大生產(chǎn)……在這個基礎上，舊的‘國家政權’的大多數(shù)職能已經(jīng)變得極其簡單，已經(jīng)可以簡化為登記、記錄、檢查這樣一些極其簡單的手續(xù)，以致每一個識字的人都完全能夠勝任這些職能，行使這些職能只須付給普通的‘工人工資’，并且可以（也應當）把這些職能中任何特權制、‘長官制’的痕跡鏟除干凈。”[11]148-149同樣資本主義技術官僚制下一些科學管理、民主決策的做法，社會主義政權建設中也可以大膽地利用。“必須弄到德國和美國的書報資料。收集一切多少有些價值的資料，特別是收集有關文牘工作規(guī)范化的資料。”[16]603在文化層面，列寧強調(diào)真正的自由、平等必須同勞動擺脫資本壓迫的利益相一致，否則“那就是騙人的東西”。[16]335同樣，為了改變在“資本至上”論的影響下文化也逐漸成為攫取社會資源、爭奪相應社會地位的資本這一狀況，列寧要求必須把文化建設與經(jīng)濟建設、政治建設一同視為社會主義建設的三大任務，以提高全體人民的科學文化水平。“僅僅掃排除文盲是不夠的，還需要建立蘇維埃經(jīng)濟。而在這件事上，光能識字是無濟于事的。我們需要大大提高文化水平。”[17]196另外，列寧也指出對資本主義社會資本特權在文化層面所創(chuàng)造的文明成果，包括它們在思想層面“善于保持自己的階級統(tǒng)治”[18]241的經(jīng)驗，社會主義國家也應該學習借鑒。而對于一些憑借“文化”資本獲取特權的資產(chǎn)階級專家學者，列寧主張社會主義建設中在工人委員或工人委員會的監(jiān)督領導下務必給予很好的“吸收”，在去除他們經(jīng)濟政治特權地位的同時，一定程度上賦予其在“勞動過程和生產(chǎn)組織”中的“特權”，使其成為只是領取高額薪金的技術專家和組織者。“提高勞動生產(chǎn)率是根本任務之一，……要達到這一目的，除了進行長期的工作來教育群眾和提高他們的文化水平，還要立即廣泛地和全面地利用資本主義遺留給我們的、在通常情況下必然浸透了資產(chǎn)階級的世界觀和習慣的科學技術專家。”[16]88“要不斷努力造成一種環(huán)境，使資產(chǎn)階級專家同覺悟的共產(chǎn)黨員所領導的普通工人群眾攜手地同志般地共同勞動。”[16]89在民族問題上，列寧強烈反對帝國主義時期資本特權對外所表現(xiàn)出的民族特權，在十月革命后特別是蘇聯(lián)社會主義建設時期始終堅持和努力實踐民族平等和民族自治原則，既反對大俄羅斯民族沙文主義，也反對各少數(shù)民族的狹隘民族主義。“在民族問題上，與資產(chǎn)階級民主制的宣布民族平等（這在帝國主義條件下是不能實現(xiàn)的）不同，……沙皇和資產(chǎn)階級的大俄羅斯帝國主義時代遺留下來的對大俄羅斯人的不信任，……因此，必須特別慎重地對待民族感情，認真地實行各民族平等和分離的自由，以便消除這種不信任的基礎，而使各民族的蘇維埃共和國結成一個自愿的最緊密的聯(lián)盟。”[11]724-725“要絕對堅持在聯(lián)盟中央執(zhí)行委員會中由俄羅斯人、烏克蘭人、格魯吉亞人等等輪流擔任主席。絕對！”[14]216

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