區域空間結構理論的形成與發展

涂人猛

摘? 要：區域空間結構理論的研究具有悠久的歷史，經歷了區位理論研究、區域經濟空間集聚和分異理論研究和空間經濟學發展階段，但作為一門完善的區域經濟學理論的建立卻是在上世紀90年代。通過采取幾何學方法對單一個體的區位結構的靜態研究，對各國和各地區的經濟集聚和分異過程的大量實證研究后進行理論提煉，到建立數學模型來探討區域空間結構的演變機制，區域空間結構理論也納入主流經濟學的范疇，成為探討區域經濟發展的一個重要理論。

關鍵詞：區域空間結構;演變過程;理論體系形成

所謂區域空間結構理論就是研究區域內各種社會經濟活動及其要素分布在空間上的組合特征及演變規律的理論，它是關于農業、工業、第三產業、城鎮居民點區位的綜合區位理論。其研究問題的目標和著眼點不是要求得出各種單個社會經濟事物和現象的最佳區位，而是各種客體在空間中的相互作用及相互關系，以及反映這種關系的客體和現象的空間集聚規模和集聚程度。在強調區域各組成部分的相互關聯性的同時，區域空間結構理論也強調各組成部分或現象之同的聯結變化過程，亦即各種動態序列的瞬間反映。通過對區域內各組成部分在空間中的位置及其各組成部分間的相互作用和相互關聯性研究，組建合理的區域空間結構，以獲得社會經濟活動在空間上的帕累托最優。從1826年杜能農業區位理論的創立到20世紀90年代區域空間結構理論的形成，我們對區域空間結構的研究大約可以劃分為三個階段：上世紀40年代中期以前的區位論研究階段、二次世界大戰以后到20 世紀90年代的區域經濟的空間集聚和分異理論研究階段和20 世紀90年代中期以后的空間經濟學階段。

一、區位理論研究

區位論又稱標準化理論或立地論（Location Theory或Stan

dortlehre），主要包括農業區位論、工業區位論、中心地理論和市場區位論等，是一些德國學者在19世紀初到20世紀50年代期間提出的。1826年，杜能（J.H.VoThünen）依據資本主義農業生產與市場的關系，探索因地價不同而引起的農業生產布局在地域上的分帶現象，創立了農業區位論，揭示了區域農業經濟活動的空間分布規律，提出了一般區域農業布局法則與模式。1909年和1914年，德國經濟學家韋伯（A Weber）系統地研究工業企業區位問題，認為決定工業場所的三個區位因子是：運費、勞動力費用和聚集力，并基于區位因子體系，創立了工業區位理論。后來又經美國經濟學家胡佛（Edgar Hover）等人在考慮了更復雜的運輸費用結構、生產投入替代物和規模經濟后對工業區位論進行了完善。在此基礎上，通過引進勞動力成本和集聚因素及其相互作用的分析計算，進一步推導出區域工業活動空間分布模式，從而揭示了工業經濟空間活動的基本規律，把區位理論由農業擴展到了工業。這種以產業的空間布局為核心，采取成本—收益分析方法對經濟活動的空間分布和空間聯系進行考察，不僅為其他區位論研究奠定了基礎，也成為考察現代區域經濟空間結構的基礎性理論和模式。

伴隨著古典市場經濟向現代市場經濟的過渡，市場問題成為一些學者研究區位理論考慮的重要問題。在考慮成本和運費的同時，人們開始關注市場區劃分和市場網結構的合理性，區位理論也得到迅速發展。1933年，德國地理學者克里斯泰勒（W.Christaller）通過對德國南部地區的城鎮規模、職能間的關系及其空間分布的特性分析，提出了中心地理論，揭示了區域城市分布是具有等級序列的，在空間上是呈蜂窩狀的空間結構，城市的輻射影響范圍是一個正六邊形，而每一個頂點又是次一級的中心，形成區域城鎮體系的正六邊形空間結構模式。這種以城市為中心的區域經濟空間結構符合生產成本最低和利潤最大化原則，對產業配置產生巨大的吸引力。廖什（A .Losch）于1940年發表代表作《區位經濟學》一書中以在壟斷資本條件下資本家追求最大利潤為背景來建立自己的區位理論的。他創立需求圓錐體學說，把價格與消費量的比例關系與市場區聯系起來，求出某種商品的需求曲線。在繼承工業區位論和中心地理論的基礎上，進一步研究了市場規模與市場需求結構對區位選擇和產業配置的影響，并擴展了區位理論的范圍，將貿易流量與運輸網絡中“中心地區”的服務區位問題也納入其中進行研究，揭示了在市場區位空間達到均衡時，最佳的空間結構模式也是正六邊形的空間結構形態，進一步發展了工業區位理論和中心地理論，建立了市場區位理論。與此同時，美國學者費特（Frank A.Fetter）從市場空間視角對市場競爭力的分析形成貿易區邊界區位理論;英國學者羅斯特朗（E.M..Rawstron）和美國學者史密斯（David Smith）提出和完善了贏利邊際區位理論;俄林（Ohlin，B.G.）在資源稟賦的視野中對工業區位形成作探討，建立了關于地域分工和區際貿易的一般區位理論等。區位理論在美國區域經濟學界的大為風行，不僅成為50年代后計量運動的主要內容之一，系統論思想和運籌學方法的復雜和運用，使區位理論向縱深發展，進一步完善了區域空間結構研究的基礎性理論區位理論。

這一階段，區域空間結構理論的研究特點是：（1）提出并建立了影響區域空間結構演變的區位因子體系，其中運費是投入-產出關系特點與生產要素空間流動的決定性要素。（2）研究問題的目標和著眼點是尋求得出各種單個社會經濟事物和現象的最佳區位，如農業、工業或城市某一個體的區位理論，以闡述產業、企業和城鎮居民點等的區位選擇為特點，探尋區域經濟的空間行為和組織結構規律性。（3）運用地租學說和比較成本學說的基本理論和區位幾何學等方法，建立起靜態分析的區域空間結構模型。

二、區域經濟的空間集聚和分異理論

二次世界大戰后到20 世紀90年代，一些學者在古典區位理論研究的基礎上作進一步發展研究，艾薩德（Isard）1956年開始嘗試將空間因素納入主流經濟學中，他把古典區位論動態化、綜合化，根據區域經濟和社會綜合發展的要求，把研究重點由部門的區位決策轉向區域綜合分析。阿隆索（Alonso1964）、米爾斯（Mills1967）和漢德森（Henderson1974）為代表的“新城市經濟學”吸納了杜能的思想，建立了連續性空間和一維空間假設下的單中心城市模型，分析租金和運運輸費用的平衡和城市的內部空間結構。然而，面對戰后各國經濟發展面臨著眾多的區域問題，區域經濟學研究重點開始轉向區域經濟增長理論和區域政策的研究，形成一系列區域經濟的空間集聚和分異方面的理論，對區域總體空間結構與形態的進行研究，從總體出發尋求各經濟主體在空間中的最優組合與分異等思路，為區域空間結構理論的形成和發展奠定了基礎。endprint

區域經濟空間集聚和分異理論是上世紀50年代中期針對均衡發展理論存在的眾多問題而提出的一種理論，它以佩魯的增長極理論為基礎，后經布代維爾、弗里德曼、繆爾達爾、赫希曼和威廉姆遜等進一步豐富和發展。1955年，法國經濟學家弗朗索瓦·佩魯（Perroux，F）首次提出的增長極理論，他認為增長并非同時出現在各部門，而是以不同的強度首先出現在一些增長部門，然后通過不同渠道向外擴散，并對整個經濟產生不同的終極影響。顯然，他主要強調規模大、創新能力高、增長快速、居支配地位的且能促進其他部門發展的推進型主導產業部門，著重強調產業間的關聯推動效應。隨后，布代維爾（j.b.

boudeville）將區域增長極定義為：“位于城市區域的一組擴張型產業，它通過區域影響誘發經濟活動的進一步發展。”從理論上將增長極概念的經濟空間推廣到地理空間（區位條件優越的地區），認為經濟空間不僅包含了經濟變量之間的結構關系，也包括了經濟現象的區位關系或地域結構關系。艾爾伯特·赫希曼（Hirschman，A.O，1958）的著作《經濟發展戰略》中提出不平衡增長理論認為，經濟進步并不同時出現在每一處，經濟進步的巨大推動力將使經濟增長圍繞最初的出發點集中，發展過程應當理解為“一連串的不平衡過程”，“在發展過程中，集中出現的必要性意味著增長在國家和區域間的不平衡是增長本身不可避免的伴生物和條件”。他提出了“極化效應”（Polarzation Ef

fects）和“涓滴效應”（Trickling Down Effects）概念，認為在經濟發展的初期階段，極化效應占主導地位，因此區域差異會逐漸擴大;但從長期看，涓滴效應將縮小區域差異。繆爾達爾（Myrdal，C）的“循環積累因果理論”則提出“回流效應”（back

wash effects）和“擴散效應”（spread effects）概念來分析區域經濟的空間演變，并提出“回流效應”總是大于“擴散效應”的基本思路。認為經濟發展過程在空間上是從一些條件較好的地區開始，這些區域由于初始優勢而比其他區域超前發展，并不斷積累有利因素繼續超前發展，從而進一步強化和加劇區域間的不平衡，形成“循環累積因果”（cumulative causation model）過程。“在這種情形下，一個地區的經濟增長是以另一個地區的經濟衰退和蕭條為代價的”，市場力量作用的結果是“趨向于擴大而不是縮小區域間的差異”。繆爾達爾提出了區域經濟發展的政策主張，認為當經濟發展到一定水平時，也要防止累積循環因果造成貧富差距的無限擴大，政府必須制定一系列特殊政策來刺激落后地區的發展，以縮小經濟差異。

1966年，弗里德曼（Friedman，J.R）將中心——外圍理論的概念引入區域經濟空間演變的分析中，提出區域空間結構演變的階段模型。他在1966年出版的《區域發展政策》一書中把區域空間結構的演變劃分為四個階段，即（1）前工業階段的區域空間結構。區域空間結構的基本特征是區域空間均質無序，其中有若干個地方中心存在，但是它們之間沒有等級結構分異。（2）過渡階段的區域空間結構。這個階段區域空間結構由單個相對強大的經濟中心與落后的外圍地區所組成。該中心以其經濟發展的優勢吸引外圍地區的要素不斷向它集聚，越來越強大，而外圍地區則更趨向落后，從而致使區域空間結構日趨不平衡。（3）工業化階段的區域空間結構。隨著經濟活動范圍的擴展，在區域的其它地方產生了新的經濟中心。這些新經濟中心與原來的經濟中心在發展上和空間上相互聯系、組合，就形成了區域的經濟中心體系，區域空間結構趨向復雜化和有序化，形成了若干規模不等的中心——外圍結構。 （4）后工業化階段的區域空間結構。經濟發展達到了較高的水平，區域內各地區之間的經濟交往日趨緊密和廣泛，不同層次和規模的經濟中心與其外圍地區的聯系也越來越緊密，它們之間的經濟發展水平差異在縮小，區域內逐步形成了功能上一體化的空間結構體系。隨著中心與外圍地區界線的逐漸消失，區域將最終走向空間一體化。并認為，區域經濟逐漸向空間一體化方向發展，和市場機制對資源配置的基礎性作用所導致的空間二元結構的改變，需要充分發揮政府的作用機制來實現。1965年，威廉姆遜（J·G·Williamsonl）把庫茲涅茨的收入分配倒“U”型假說應用到區域經濟領域，提出了區域經濟差異的倒“U”型理論，通過實證分析也將時序問題引入了區域空間結構變動分析，進一步反映了區域空間結構形成和演變的主要原因、機制和發展趨勢。

上世紀80年代，我國學者針對以前片面強調區域經濟平衡布局的做法進行反思，開始將效率放到突出地位，借鑒西方區域經濟發展理論，提出了一系列區域經濟非平衡發展理論和法平衡協調發展理論，如增長極理論、點軸漸進發展模式、梯度理論、網絡發展模式等，為我國經濟規劃和發展戰略的制定以及區域空間結構的改變起到重要作用。

綜合上述西方區域經濟發展理論和我國區域經濟發展的各種理論和模式，其理論核心均集中于區域經濟是如何集聚和分異問題，而眾多學者建立和發展的區域經濟的極化效應和擴散效應機制又是我們分析區域經濟集聚和分異的理論基礎。通過探討區域經濟集聚和分異對區域空間結構演變的機制和過程的影響，在考慮區域經濟發展在體現效率和公平的雙重目標的基礎上，達到實現區域經濟空間發展的逐步均衡化的目的。顯然，這一階段，區域空間結構理論研究特點是（1）從綜合的、整體性的角度來研究和發展區位理論，根據大量的實證研究對區域經濟空間發展規律進行探討，提出和建立了區域空間結構演變機制即極化效應和擴散效應機制。（2）建立了區域空間結構演變的階段理論和空間相互作用理論，探討區域各類經濟主體間的相互聯系和相互作用機制和過程，為不同區域經濟發展階段的國家和地區制定相應的經濟發展戰略奠定了基礎。（3）提出和完善了眾多區域經濟空間組織模式，如增長極模式、點軸模式、城市圈層發展模式、梯度理論等，廣泛運用于各種區域經濟規劃中。（4）計算機科學的迅速發展以及系統論及運籌學思想與方法的應用，區域空間結構研究的分析方法由以往的基于幾何學和微積分的數學分析，進入到數學模型與計算機模擬研究相結合階段。endprint

三、空間經濟學的形成與區域空間結構理論的完善

空間經濟學的形成，是以1991年克魯格曼（Krugman，）在《政治經濟學雜志》上發表的論文《經濟地理與收益遞增》建立的CP模型（Core-PeripheryModel）為標志。所謂CP模型即“中心——外圍”模型的基本內容是，假設世界經濟中僅存在兩個區域和兩個部門——報酬不變的農業部門和報酬遞增的制造業部門。農業是完全競爭的、生產單一的同質產品，而制造業部門是壟斷競爭的、供給大量的差異化產品，具有收益遞增的特征;兩個部門分別使用一種資源：勞動力;農業雇傭勞動力要素不可流動，而制造業工人可以自由流動;農產品無運輸成本，而制造品則存在“冰山成本（icebergcost）”。 中心—外圍模型揭示了產業地理集中形成的重要特征：在初始均衡的兩個地區，隨著貿易成本的逐漸降低，當聚集力大于離心力時，勞動力的移動最終會導致產業的不對稱地理分布。在這一過程中，最初貿易成本的削減對廠商生產區位并沒有任何影響，當貿易成本一旦下降到“均衡點”， 即當一個區域的制造業份額越大，制造業的差異產品種類越多，價格指數越低，廠商能夠支付的工資越高，越能吸引更多的制造業工人，聚集力將起主導作用，所有的產業則會移到一個地區，而此時勞動力和產業區位的轉移并不是逐漸發生的，而會發生突變。原先兩個互相對稱的地區發生轉變，起初某個地區的微弱優勢不斷積累，最終使該地區變成產業集聚中心，另一個地區變成非產業化的外圍。中心—外圍模型的意義在于它可以猜測一個經濟體中經濟地理模式的漸進化過程，初始狀態時，一個國家的地理區位可能有某種優勢，它對另一地區的特定廠商具有一定的吸引力，并導致這些廠商生產區位的改變，一旦某個區位形成行業的地理集中，該地區的聚集經濟就會迅速發展并獲得地區壟斷競爭優勢。

在核心—外圍模型中，三種基本效應組成了該模型的基本機制：一是“本地市場效應”（home market effect），即需求效應（demand effect）或稱市場進入效應（market access effect），其含義是指壟斷競爭廠商傾向于選擇市場規模較大的地區進行生產并向市場規模較小的地區出售其產品。二是“價格指數效應”，即實際收入效應（real income effect）或稱生活成本效應（cost of living effect），其含義是指廠商的區位選擇對于當地居民生活成本的影響。在產業集聚的地區，商品（這里指制造品）一般來說比其它地區要便宜一些。這是因為本地生產的產品種類和數量較多，從外地輸入的產品種類和數量較少，因而本地居民支付較少的運輸成本。三是市場擁擠效應（market crowding effect）， 即競爭效應（competition effect），其含義是指隨著企業在中心城市的不斷集聚，企業間的競爭會更加激烈，減少了利潤，由此可能會有企業重新選擇區位，使得該地區的一些廠商喜歡在競爭者較少的區位進行生產，搬遷到外圍腹地。前兩種效應形成了集聚力，它有利于廠商和消費者在空間上的集聚，并且相互促進;而后一種效應形成了分散力，促使廠商的空間擴散。宏觀的經濟活動空間模式是微觀層次上的市場接近效應和市場擁擠效應共同作用的結果。追逐市場接近性優勢的微觀經濟的主體的行為產生了聚集力，即價格指數效應和本地市場放大效應，這種前后聯系具有循環累積因果特征，它們可以使對經濟系統的初始沖擊進一步放大，從而強化初始的沖擊。聚集力的市場擁擠效應所產生的擴散力決定了最終經濟活動的空間模式。

顯然，空間經濟學的形成，不僅有效地揭示了區域經濟空間結構的形成和演變機制，而且通過建立模型，模擬區域經濟空間現象的產生過程，解釋區域經濟空間現象的結構，如克魯格曼建立了一個動態的多區域模型來解釋當空間結構均衡時，動態的力量確實趨于形成沿地形大概等距離分布的聚集點（城市）。他通過區域跑道模型演繹了區域運行的幾何結構。區域跑道模型反映了區域經濟體系中各個構成部分呈環狀分布，認為運輸費用僅僅受環形周長的影響，制造業的同一布局總是處于均衡分布狀態。藤田（Fujita.M）通過研究多制造業經濟體系中的運費與規模經濟差異，引入了人口增長變量，構建了基礎模型進行預測分析，認為經濟體系會自動發展為一個變形中心地體系，隨著人口增加會引起新城市在一定時期內在一個長而狹窄的經濟體系產生，并沿著一條軸線逐漸向外擴展，形成“點-軸”型多城市空間結構等。空間經濟學理論的發展和完善，無疑為區域空間結構的演變和發展奠定了扎實的理論基礎。

同時，伴隨1990年邁克爾·波特（Michacle Porter）的《論國家的競爭優勢》和1991年保羅·史魯格曼（Krugman）的《收益遞增與經濟地理》兩篇文獻問世，產業集群的研究才發生根本性改變，產業集群理論也才回歸主流經濟學之中。波特從競爭優勢出發來分析集群式的產業集聚現象，在競爭優勢理論的分析框架下，重構了有關產業集聚的新競爭經濟理論，提出了自己獨特的“菱形構架”理論來分析國家競爭優勢。認為地理集聚的發生是由于地理接近性可以使集聚的生產率和創新利益進一步放大，它有助于交易費用的降低、信息的創造和傳播、地方機構的發展以滿足集聚的特殊要求，并感知、承受來自同行的競爭壓力。克魯格曼建立了產業集群模型，假設工業生產具有規模報酬遞增的特點，農業生產規模報酬不變。在此前提假設下，區域工業生產活動的空間格局演化的最終結果將會是產業空間聚集。這從理論上證明了制造業（工業）活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成的過程中產生巨大的影響力。現實中的產業區的形成是具有路徑依賴性的，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去。在我國，王緝慈教授2001年系統地概括了產業集群理論和新產業區理論，并探討了高技術產業的集群機理，提出了我國發展企業集群，營造區域創新環境，走多樣化的、具有特色的區域發展道路的政策建議。產業集群理論的形成，又為區域空間結構理論的內容完善和演變機制的充實奠定了基礎。endprint