洛克與美國憲政的思想基礎

摘 要 美國憲法的基本價值觀念是主權在民，憲法的權力配置原則是三權分立與制衡，這種憲政思想閃爍著洛克的光輝。洛克認為，政府是保障人權的必要工具，政府權力須受到限制。為了實現憲政，民主的價值觀就必須通過公平選舉、多數原則、言論自由以及合法抗議等重要方式融入到政治程序之中。

關鍵詞 憲政 人民主權 分權制衡

作者簡介：何良，北京外國語大學英語學院2012級博士研究生，研究方向：美國政治與外交。

中圖分類號：D911 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2014）11-147-03

在人類政治發展史上，美國被公認是第一個以成文憲法為核心的、系統地建立起憲政的新型現代國家，既授予政府權力又加以必要的限制。王希先生在《原則與妥協》書中認為，“美國憲法所體現的是人類對理性政治的追求，它不是一個單純確立政府體制的法律文件，而是奠基在特定的社會和政治理念基礎上，實際上是一種具有普遍性和超然性的意識形態”。 這套近代世界延續時間最長的憲政制度安排包括共和政體、聯邦制度、制衡機制、權力分立、司法審查、公民權利等。美國的建國理念和政治制度主要來自于古希臘、古羅馬等歐洲早期的民主和共和經歷，以及以洛克、盧梭、孟德斯鳩等為代表的近代歐洲啟蒙思想。其中，17世紀英國著名政治哲學家約翰·洛克堪稱西方自由民主的先驅，他在《政府論》下篇中指出“人類天生都是自由、平等和獨立的，如不經本人同意，不能把任何人置于這種狀態之外，使之受制于另一個人的政治權力”， 這是政治哲學史上對于現代自由主義理念的第一次系統闡述。美國人極力推崇這種自由主義思潮，《獨立宣言》中的憲政主義思想正是來源自洛克。

在《政府論》下篇中洛克討論了政治哲學的經典議題：我們為什么要在政府的統治下生活、我們如何在政府的統治下生活以及政府應該如何統治我們的生活。 他的理論奠定了自由主義理論的兩大基石：其一是個人自然權利理論，其二是政府必須基于被統治者同意的理論。與之一脈相承，美國憲政賴以生成的思想基礎中也包含了人民主權和有限政府兩大方面，人民主權思想說明了憲法產生和憲政生成的原因、目的及合法性依據，而限權政府思想則構想了保障并實現人民主權這一目的的基本手段和制度模式。

一、人民主權

人民主權思想是美國1787年憲法產生的邏輯起點，也是憲法追求的價值目標及其合理性的衡量標準。人民主權思想的基本特征是認定政府的權力來源于人民所賦予的權利，即人民的權利是目的，政府的權力是手段，而對個人生命、自由和財產等所謂天賦權利的保護，才是人民權利的要義。權利來源于某些基本假設，即依據自然狀態說、天賦人權論和社會契約論等理論而推定的自然權利。與盧梭的激進思想相反，洛克的思想更充滿個人主義和自由主義的色彩，更符合北美的歷史傳統和美國建國制憲時的社會需要，對美國憲政人民主權原則的生成具有重大影響。從總體上看，洛克的人民主權思想有以下幾個特征：

首先，洛克的人民主權論是以自然狀態和社會契約為基礎。與霍布斯“所有人反對所有人的戰爭狀態”不同，洛克堅持人類原始的自然狀態是一種“完備無缺的自由平等狀態”，人們在自然法范圍內和理性的指導下，獨立決定自己的行動和處理他們的財產和人身，而無需得到服從于任何人的意志，也沒有人享有多于別人的權利。而這樣的自然狀態在保護人的權利方面存在共同法律尺度、公正的裁判者和執行權力三大方面的缺失。“正是這種情形使他們甘愿各自放棄單獨行使的懲罰權力，交由其中被指定的人來專門加以行使；而且按照他們為此目的而授權的代表所一致同意的規定來行使。這就是立法和行政權力的原始權利和這兩者之所以產生的緣由，政府和社會本身的起源也在于此。” 所以作為社會契約理論的一個重要標志，只有人民的同意才能給予政府以道德上和法理上的有效性。

其次，洛克政治思想的出發點是整體概念上的個人權利。洛克在論述政府權力的來源和目的時，使用的大多是“人類”或“每一個人”這樣的統稱，如“人類生來都是自由、平等和獨立的，如不經本人的同意，不能把任何人置于這種狀態之外，使受制于另一個人的政治權力。” 其目的在于增強政治中個人權利對抗政府權力的合理性，因為只有人民的同意是一切政府合法性的基礎，權力只有源自民意認同才是正當的。洛克將個人權利的內容歸結為生命、自由和財產三部分，其中財產權是保持生命的必要手段，保護財產合乎自然法，因為“人民聯合成為國家和置身于政府之下的主要的目的，就是保護他們的財產。”

最后，洛克的人民主權論屬于政治范疇。當人們訂立社會契約進入政治社會，由此建立的國家須將立法權作為最高權力。在當時的英國君主立憲政體下，議會掌握和行使國家最高權力，洛克的人民主權思想尚不徹底。實際上，從政治上的主權意義上來看，這種社會契約論體現的正是人民才是最高權力的享有者，“政治權威來自于它統治的民眾，而國家是一種帶有功利性的社會現象，是人為創造出來以使他們從和平有序的市民社會中獲益的” 。立法權來源于社會和個人的委托，是為實現人民的正當權利服務的。為了防止不受制約的權力誘發的暴政，必須以正式公布的既定法律來進行統治，同時立法權和執行權二者也必須分立。“立法權只是為了某種目的而行使的一種受委托的權力，當人民發現立法行為與委托意愿相抵觸時，人民仍享有最高的權力來罷免或更換立法機關。 ”

獨立戰爭前后，洛克的思想傳入北美大陸并被那里的政治家廣泛接受，與當地人民己經具有的共和、民主、限權理念相融合，給美國革命提供了理論依據。《獨立宣言》與《政府論》下篇的密切關系是顯而易見的，起草者杰斐遜表現出的憲政思想也是受洛克人民主權思想影響。洛克認為人民的自由和平等地位來源于自然狀態和自然法，而《獨立宣言》中“一個民族必須在世界列國中確認由自然法和上帝法所賦予的獨立的平等地位”；洛克認為人的生命、自由和財產權利是造物主賦予人們不可讓渡的自然權利，而《獨立宣言》開篇就寫明“我們認為以下真理是不言而喻的：人人生而平等；人人都享有上帝賦予的某些不可讓與的權利，其中包括生命權、自由權和追求幸福的權利。”保護人民基本權利不但是北美革命的目的，也是美國憲法的意志；洛克認為政府的權力出自被統治者的同意和委托，即社會契約，而《 獨立宣言》中“為了保障這些權利，人們組成自己的政府，政府的正當權力來自被統治者的同意。”洛克認為如果政府背棄人民所托而濫用權力，人民有反抗暴政和更換政府的權利，而《獨立宣言》寫道“在任何形式的政府，只要危害上述目的，人民就有權利并應該改變或廢除它，建立新的政府。”而另一位啟蒙思想家托馬斯·潘恩書寫的小冊子《常識》，更是將歐洲的自由民主思想在北美大陸作了一次系統的知識普及，大力宣傳革命之后建立共和制政體的必要性。

美國的憲法之父們也將人民主權論當作不證自明的公理，《聯邦黨人文集》的作者經常重申人民主權作為憲政政府的前提這一基本觀點。如漢密爾頓在的首篇就站在整個人類的高度探討人類社會如何建立一個良好的政府，“美利堅帝國的建筑物應該建立在人民同意的牢固基礎上，國家權力的河流應該直接來自一切合法權力的潔凈的原始的源泉。 ”麥迪遜在解釋什么是共和政體時也是以人民主權作為基礎的，“它從大部分人民那里直接、間接地得到一切權力，并由某些自愿任職的人在一定時期內或者在其忠實履行職責期間進行管理。 ”“憲法必須以美國人民為此特殊目的而選出的代表的同意和批準為基礎。 ”美國憲法開宗明義地指出：“我們美利堅合眾國人民，為了建立更完備的聯盟，樹立正義，維護國內治安，建立共同防衛，增進公共福利，并且保證我們自己以及后代的自由幸福，特制定美利堅合眾國憲法。”根據憲法的設計，合眾國政府的產生均直接或間接地出自人民的選舉，人民自己治理自己，留給政府的那部分權力相對薄弱，并且要受到人民監督，體現了個人權利制約政府權力的原則。

以洛克的人民主權思想為內核的民主形式對西方社會的憲政產生了舉足輕重的影響，許多國家都以人民主權作為立憲的首要原則和目的，因而具有極大的歷史進步性和啟發意義。但美國憲法并不是一個完美無缺的政治體制設計，自誕生時起就不斷遇到嚴峻的挑戰，憲法雖然形式上確立了人民主權原則，但也存在著明顯的局限性。首先，杰斐遜等人主張政府的產生應以人民的同意為基礎，而人民作為一個整體，并不可能掌握國家最高權力，人民主權只存在于政治含義上，也從來就沒有實現過一致的同意。其次，隨著民主和憲政的發展，資產階級憲法即使能夠克服人民主權原則方面的法律在貫徹上的不徹底性，也終究無法克服法律上的平等與“人民”物質生活條件上的不平等之間的矛盾。 美國獨立后有產者和無產者之間的矛盾取代殖民地和宗主國之間的矛盾，1787年憲法當時保留了奴隸制，就是對洛克人民主權思想的一種背叛和反動。

二、限權政府

如果人民主權是美國憲法和憲政所追求的終極目標，限權政府則是保障和實現人民主權的一種基本手段。作為一種制度設計，有限政府理論最早出現在英國，霍布斯在《利維坦》中為有限政府理論的形成奠定了思想基礎。近代資產階級革命的背景下，在尋求政府權力與個人自由之間平衡的努力中，洛克在批判君權神授的同時，第一次將有限政府理論提煉為一套知識體系。美國的邦聯制失敗和聯邦制成功的經驗證明：一方面，沒有強有力的政府，就無法保障人民的權利所賴以實現的社會秩序、效率和平等等價值的實現；另一方面，如果政府的權力不受限制，規則的制定者和執行者合而為一，則人民的權利就面臨著專制的威脅，因而為了實現人民主權的目的，“政府”和“限權”二者都是必要的。 憲政意味著政府應該受制于憲法，同時政府內部各部門之間也要分權和制約。

第一，政府權力邊界的有限性。在《政府論》上篇中，洛克論證了君權神授、皇權世襲的荒謬，排除了教權和君權作為政府權力起源的合法性。如前文人民主權思想所述，賦于政府的權力實質上是實現人民權利的一種手段，政府是契約的參加者，人們的授權是政府權力行使的邊界。個人只交出了裁斷和處罰權，而不是其所有的自然權利，保護人們的生命、自由、財產是政府的目的，也是人們加入社會的目的。如果被委托權力的人違反人民的委托濫用職權專斷獨行，人們“對于濫用職權的強力的真正糾正辦法，就是以強力對付強力” 。宗主國英國未經北美殖民地人民同意征課賦稅，引發了北美資產階級革命，正是洛克限權政府思想的鮮明體現。而根據美國憲政的設計，憲法的至上性是天經地義的，這一點有賴于自然法具有永恒不變的“超驗正義”，將高級法完全融入個人的自然權利，成為從外部限制政府權力的道義基礎。

第二，分權與制衡原則。美國人民建國伊始就對統一的全國性政府持不信任的態度，“如果同一批人同時擁有制定和執行法律的權力，這就會給人們的弱點以絕大誘惑使他們動輒攫取權力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執行法律時，使法律適合于他們自己的私人利益，因而他們就與社會的其余人員有不相同的利益，違反了社會和政府的目的。 ”分權與制衡之所以必要，是基于一種人性惡的悲觀假設，絕對的權力導致絕對的腐敗，只有通過分權和制衡才能控制人性的弱點，甚至使人性中的自私、貪婪等缺陷變成彼此制約的有效機制，私人利益可以轉變成公眾權利的保護者。因此，洛克把國家權力分為立法權、執行權和對外權：國王行使執行權，自身不能立法，但對立法擁有同意權；國會行使立法權，自身不能執行法律，但有權監督法律的執行。經過孟德斯鳩的豐富和完善，基本上確定了現代意義上立法權、執行權和司法權的三權分立，其中立法機關負責制定法律，行政機關致力于將法律實施執行，司法機關負責監督法律。政府權力被局限在各個相對獨立的領域并在憲法的統轄下協同運作，避免了政府權力對人民的權利和自由可能造成的侵犯，這種巧妙構思美國的制憲先賢們產生了深刻影響。

在洛克的分權與制衡理論基礎上，漢密爾頓強調了司法機關對法律的解釋權力，并提出了司法審查的思想，將司法權提升到三權制衡體系中同等重要的地位。美國政府實行嚴格的三權分立：國會負責制定法律，但在兩院制的結構下，參眾兩院互有否決對方立法的權力，首先在議案的通過上就形成相互制約；立法必須經過兩院同時批準又經總統簽署才能成為法律，當然總統也有一票否決權；總統負責實施法律，但行政機構的設置和經費預算要經國會批準，總統任命高級官員，與外國締結的條約須經參議院批準；國會有權監督行政過程，顯然可以拒絕以上撥款、提名等行為，必要時甚至可以彈劾總統；法院擁有司法權，最高法院可以通過宣布法律違憲來制約總統和國會，而包括最高法院在內的聯邦法官又是由總統經參議院批準后任命的。這種復雜的權力分配只為了達到一個目的：防止政府瀆職濫權。為了確保各個部門在政治上相互獨立，彼此都能制約其他部門的行動，制憲者們有意將政府的巨大權力劃分成若干小部分并設置種種障礙，各個部門都需要通力合作才能使整個政府運轉起來，但這是以犧牲部分工作效率為代價的。

但光靠政府內部限權并不足以解決所有問題，聯邦制也是一種有效的分權方式。憲法規定，中央政府與組成單位不是上下級關系，而是互不隸屬各有各的權力范圍。中央政府有權決定宣戰、締約、鑄幣、外貿等，但現實中國家的政策往往需要與州密切合作才能完成。聯邦和州統治合法性來源的前提都是人民同意，人民首先是歸屬于各州的，各州的權力是有保證的，聯邦不能越權干預各州自身權力范圍之內的國家事務，并且聯邦的能力來自各州及人民的支持。在確立政府結構后，為了使政府官員遵守憲法對權力的限制，通過自由而公平的選舉，濫權的腐敗官員隨時會被強大的民意趕下臺。選舉是公民參加國家事務管理和監督政府的最重要途徑，美國的選舉職位之多、選舉之頻繁都局西方國家之首。雖然選出的代表并不總是完全反映選民的意志，但這種代議制民主是現行體現人民政府愿望和利益關切的最合適方法。美國總統由所有州的選舉人團選舉誕生，參議員由各州的選民選舉，眾議員由各選區內的選民選出，而聯邦法官由總統提名并經參議院通過，一經任命遍實行終身制。在憲政民主政體中，所有政府官員的權力都要受到強制性的約束，領導者在制定法律之前要傾聽民眾的意見、與公眾協商并向公眾做出解釋，這樣才能對手中的權力承擔起政治責任和法律責任。

三、總結

洛克以自然狀態為歷史前提，以社會契約論為理論基礎，詳細論證了國家權力的來源，精心設計了一套理想的政府模式。在憲法的原則基礎上，美國建立了一個既受限制又能發揮作用的政府，一個代表多數人利益但又能保護少數人利益的政府，這就是美國人認為的民治政府。美國的立憲政體包括四個顯著的要素：聯邦制，在國家和州政府之間的分權；分權制，立法權、行政權和司法權三權分立；制衡機制，每個部門都被賦予憲法工具、政治獨立和制約其他部門權力的動機；司法上可強制執行的、書面的、明確而詳盡的權利法案，以保障個人自由和合法的訴訟程序。 美利堅合眾國已經存在和繁榮了247年之久，期間共經歷了44任總統，國家最高權力無數次從一個政黨和平移交至另一個政黨手中。對代議制民主的信仰不但成為美國信仰和文化的組成部分，也逐漸成為當今世界各國共同擁有的普遍信念。隨著社會的發展和民情的改變，美國憲法也在更新變換，但其中所蘊涵的個人自由、人類尊嚴、機會平等和人民意志等理念確是歷經久遠。協調好原則與妥協的關系，使不同的群體都可尋求實現自身利益的資源，而不必走暴力推翻憲政的極端道路，從而保證了憲法能夠面對不斷出現的現實挑戰，適應不斷發展前行的社會。

注釋：

王希.原則與妥協：美國憲法的精神與實踐.北京大學出版社.2000年版.

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