FDI技術溢出機理及影響因素探析

陳立龍（深圳信息職業(yè)技術學院，廣東 深圳 518172）

提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家已經上升為我國的國家戰(zhàn)略。在開放經濟系統(tǒng)中，一國的技術創(chuàng)新能力的提高不僅依賴于國內研發(fā)投入，也依賴于對外來技術的消化吸收再創(chuàng)新。外商直接投資（Foreign Direct Investment，FDI）的技術溢出對發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新能力構建具有重要意義，因此引起越來越多的研究關注。我國已經成為世界上吸引FDI最多的發(fā)展中國家，更應關注有效利用并增強引資的技術溢出效應。因此積極研究FDI對我國技術創(chuàng)新的溢出效應，探討技術溢出的機制及影響因素，科學合理地利用FDI的國際技術溢出，對我國實現技術趕超和提高國際競爭力具有重要的意義。

1 FDI技術溢出機理

要深入探討FDI技術溢出問題，掌握溢出規(guī)律，首先必須研究技術溢出產生的機理。根據王海云，王建華（2004）的結論：掌握先進科學技術和管理經驗的外資企業(yè)技術水平較高，是技術溢出的“供方”。東道國企業(yè)相對于外資企業(yè)而言，整體技術水平處于一種較低狀態(tài)，是溢出技術的潛在采用者，作為“受方”。具有技術優(yōu)勢的外資企業(yè)在東道國進行直接投資，其與當地企業(yè)之間不可避免地發(fā)生技術和管理信息的交流，由于存在技術勢差，技術會從高濃度的供方（外資企業(yè)）向低濃度的受方（東道國企業(yè)）溢出。而在此溢出過程中，技術流動的途徑就是“溢出渠道”。溢出渠道是保證溢出最終實現的重要因素，一直備受學者們的普遍關注。

根據FDI影響當地內資企業(yè)的不同方式，可將FDI溢出效應分為行業(yè)內的水平溢出（Horizontal spillovers）和行業(yè)間的垂直溢出（Vertical spillovers）。

1.1 水平溢出效應的傳導機制

水平溢出是指跨國公司子公司與同行業(yè)的內資企業(yè)之間在相互合作和競爭中產生的技術溢出。這種溢出效應主要通過三種渠道發(fā)生：一是示范——模仿效應，本土企業(yè)通過對FDI先進技術的模仿和復制，促進了自身技術水平的提高；二是競爭效應，即外資企業(yè)帶來的競爭壓力促進了內資企業(yè)的技術進步；三是人力資本的流動效應，人力資本由外資企業(yè)向東道國企業(yè)的流動，使得先進生產和管理技術能夠提高當地企業(yè)的生產水平。

（1）示范——模仿效應

示范效應對于東道國企業(yè)來說就是學習效應。由于發(fā)展中東道國的技術水平和管理水平普遍較低，而外資企業(yè)在企業(yè)管理、營銷理念、盈利模式和企業(yè)文化方面有一整套先進的制度和理念，這為東道國企業(yè)管理與建設企業(yè)文化提供了有益的借鑒。當外資企業(yè)以先進技術和現代化管理率先在東道國取得超額利潤后，本地企業(yè)可以通過“看中學”和“干中學”的方式向外資企業(yè)進行技術模仿和學習。同時，外資企業(yè)采用新技術的成功會帶來良好的示范效應，降低內資企業(yè)采用新技術的風險。

（2）競爭效應

跨國公司的進駐能夠在行業(yè)內和東道國本土企業(yè)之間產生強烈的競爭效應。FDI的進入，加大了市場競爭，刺激東道國企業(yè)更加有效地利用現有的資源，推動當地技術效率的提高。Caves（1971），Kokko（1996）都指出了此渠道的存在。Caves（1971）表明，來自跨國公司的競爭比來自本土企業(yè)的競爭更能使東道國企業(yè)產生內在的壓力，迫使他們改進技術、提高效率直至最后提高市場績效。研究表明，外資企業(yè)的競爭壓力促使內資企業(yè)投資于學習過程，學習過程的投資越大，內資企業(yè)的技術能力越強，并獲得了溢出效應；同時，內外資企業(yè)的技術差距變小，外資企業(yè)為了保持競爭能力和利潤空間，不得不向東道國子公司轉移更加先進的技術，使技術差距進一步擴大，內資企業(yè)的競爭壓力進一步加強。由此，競爭效應使FDI溢出效應表現為“螺旋式上升”的拓展機制。

（3）人力資本的流動效應

人力資源流動包括“有形流動”和“無形流動”。發(fā)展中東道國的人力資本的水平較低，而外資企業(yè)在華投資的一個重要戰(zhàn)略便是人員本地化，當這些經過培訓的熟練員工后來為當地企業(yè)雇用或者自辦企業(yè)時，就可能把由此獲得的技術、營銷、管理知識擴散出去，這就是人力資源“有形流動”帶來的效應；此外，在知識聚集效應巨大的集群里，高技術人員之間有著非常頻繁的信息交流機會，包括各種正式和非正式的場合，密集頻繁的信息交流相當于隨時隨地都在進行“人才交流”。與有形流動相比，這種技術人員無形流動帶來的溢出效應效果似乎更為顯著。

1.2 垂直溢出效應的傳導機制

垂直溢出效應是指東道國本土企業(yè)和跨國公司之間基于產業(yè)鏈條所發(fā)生的縱向聯(lián)系效應。垂直溢出效應根據本土企業(yè)在價值鏈條中的相對位置又分為后向關聯(lián)效應（Backward Linkages）和前向關聯(lián)效應（Forward Linkages）。

（1）前向關聯(lián)效應

前向關聯(lián)效應是指外資部門向東道國的消費商等下游企業(yè)進行的技術溢出效應。外資企業(yè)會為下游企業(yè)提供更高質量的產品，從而推動相關產業(yè)的技術升級，本土企業(yè)向外資企業(yè)采購較高質量的中間投入品，可以改進自身的生產工藝，提高產品質量。由于技術是內含在產品與設備中的，因此應用外資企業(yè)的產品與設備本身會帶來溢出效應。外資企業(yè)會對采用他們設備的內資企業(yè)員工進行培訓，這也促進了溢出效應的發(fā)生（Altenburg，2000）。

（2）后向關聯(lián)效應

后向關聯(lián)是指東道國當地企業(yè)向跨國公司子公司提供成品生產或制造所需的原材料、零部件、中間產品和各種服務。Lall（1980）調查了兩家印度的大型卡車制造商（一個是跨國公司子公司，另一個是合資企業(yè)）和他們的36家供應商，總結了可能導致后向關聯(lián)溢出效應的互補行為，認為跨國公司在5種聯(lián)系中促成了溢出效應的發(fā)生和發(fā)展，提高了當地供應商的生產效率：幫助當地有發(fā)展前途的供應商建立生產措施；向當地供應商提供技術援助或信息支持；對當地供應商在原材料和中間品采購方面提供技術和管理上的幫助；為當地供應商提供培訓，并協(xié)助管理；幫助當地供應商尋找新客戶。

2 FDI技術溢出影響因素

一般認為，FDI通過其技術溢出效應能夠促進當地技術進步，幫助東道國經濟走上內生化增長的道路。但是，以技術溢出效應作為FDI激勵政策的理論依據，其合理性卻一直沒有得到實證分析的支持，對FDI技術外溢效應的實證分析并沒有獲得一致的結論。這種不確定性促使許多學者從不同角度尋找和解釋外資在不同國家和地區(qū)技術外溢大小和方向存在顯著差別的原因，越來越多的經驗研究表明：外資技術外溢不是一個自動產生的過程，東道國產業(yè)的技術吸收能力、內外資企業(yè)的技術差距、市場競爭程度、跨國公司投資動機等都會對溢出效應產生影響。

（1）東道國的吸收能力與技術差距

跨國公司的技術轉移不會自動地提高東道國的勞動生產率，技術外溢的效果是與當地企業(yè)吸收能力相聯(lián)系的。東道國FDI的吸收能力主要體現在4個方面。①在人力資本方面，跨國公司的先進技術要在發(fā)展中國家得到應用必須要求東道國具備充足的人力資本，否則東道國對跨國公司先進技術的接受和運用將會受限；②在學習能力方面，認為外商直接投資技術外溢的有效程度取決于東道國“干中學”的能力和經驗的積累；③在嘗新利益分配方面，跨國公司的技術外溢效應使得創(chuàng)新在東道國變得有利可圖；④在技術差距方面，國際直接投資對東道國的技術溢出效應主要取決于投資國和東道國之間的技術差異，相對于技術較落后的東道國來說，技術轉移對技術較先進的東道國經濟增長的正面效益要來得小。

（2）市場競爭程度

市場競爭是FDI行業(yè)內溢出效應的主導機制（Kulger,2005）。對于跨國公司來說，如果子公司在東道國市場面臨強大的競爭壓力，那么為了維持其市場份額，它們只能向子公司轉移更多的先進技術。外資企業(yè)與東道國企業(yè)之間的競爭會刺激當地廠商更加有效地使用現有資源，推動本土企業(yè)技術效率的提高。在這種情況下，我們可以預料FDI的溢出效應會隨著市場競爭激烈程度的提高而增加。然而，如果內資企業(yè)由于自身技術水平過低，無力和外資企業(yè)進行競爭，則會導致負向溢出效應。因此，適度的競爭程度會更有利于溢出效應的發(fā)生。

（3）跨國公司投資動機

外資企業(yè)作為技術溢出源，目標在于追求利潤最大化，而不是實現技術轉移。外資企業(yè)的投資動機對技術溢出效應產生了重要影響。Dunning（1993）把FDI的動機分為4種類型：資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型及戰(zhàn)略資產尋求型。一旦外資企業(yè)的投資目的確定后，外資企業(yè)會根據投資目的選擇合適的技術。外資企業(yè)投資動機不同，決定了其技術溢出的潛力也不同。Nigel Driffield等人通過考察OECD國家1984~1995年的制造業(yè)情況來檢驗外資的投資動機是否影響其溢出效果。結論認為技術利用型外資往往擁有比東道國企業(yè)先進的技術，因此容易產生外溢效應。與之相對，尋求技術型的外資進入東道國的目的是想獲取當地企業(yè)的先進技術，因此不容易產生技術外溢。

3 結論與建議

本文探討了FDI技術溢出效應的產生機制和影響因素，可見技術溢出效應并不是自動產生的，它也受系列因素的影響。為此，我國政府引入FDI過程中一定要發(fā)揮調節(jié)作用，以擴大FDI的溢出效應。一是要積極引進高產業(yè)關聯(lián)度的項目，培育與外資產業(yè)相關產業(yè)的發(fā)展，形成有效的產業(yè)溢出機制，充分發(fā)揮外資的產業(yè)帶動效應，實現產業(yè)技術進步；二是創(chuàng)造公平競爭的制度環(huán)境，以防止外資企業(yè)通過技術優(yōu)勢操縱市場；三是政府必須重視人力資本的投資，良好的人力資源儲備能更好地吸收FDI溢出效應。

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