環境規制下的企業創新機制與創新行為研究

◎ 方虹 潘博 張瑞洋 （北京航空航天大學經濟管理學院，北京100191）

1 問題的提出

當前，環境問題已成為全球共同面對的嚴峻課題，環境問題已成為制約我國經濟增長的重要因素之一。環境規制無疑是近年來世界各國加強環境保護的一項重要舉措。所謂規制（regulation)中文也譯成“政府管制（government regulation)”，作為一種社會管理方式，它存在于極端的政府所有制和自由放任的市場之間。環境規制屬于社會性規制的范疇，主要源于環境污染所導致的外部性，政府通過制定相應政策與措施對廠商的經濟活動進行直接或間接調節，以達到保護環境和實現經濟發展的目標。環境規制作為社會性規制的一項重要內容，是指由于環境污染具有外部不經濟性，政府通過制定相應政策與措施對廠商等的經濟活動進行調節，以達到保護環境和經濟發展相協調的目標，主要包括排污費、環境稅、排污權交易、許可證管理、碳交易、碳稅等。然而，嚴格的環境規制可能影響到企業績效，進而也影響到企業發展甚至國家的長期競爭力。當實施環境規制時，會產生環境規制的直接效應和間接效應（圖1）。環境規制的直接效應不僅會直接導致企業污染治理的成本增加，績效下降，而且會使企業所在的市場結構以及市場行為發現變化。因為，在資金總額一定的條件下，可能擠占了企業的研發資金，從而降低了企業技術創新的績效。而環境規制的間接效應，一方面會阻礙一些企業進入，提高行業利潤率；另一方面，會增加企業技術創新的動力，并以此來降低成本和維持利潤，這樣環境規制不僅不會對企業造成負擔，反而可以通過創新的補償效應而使企業受益，這也即是著名的“波特假說”。

圖1 環境規制及其規制效應

國內外學者圍繞環境規制與技術創新是否能實現“雙贏”的問題展開了廣泛研究和激烈討論，主要研究結論大致可分為三種情況：一是認為環境規制有利于技術創新，佐證了“波特假說”；二是否定了“波特假說”，認為環境規制抑制了技術創新和企業績效；三是認為環境規制與技術創新之間并沒有明顯的相關關系。

筆者認為，環境規制促使了企業技術創新行為，這一觀點沒有爭議，存在分歧的是產生什么樣的影響。環境規制在增加企業治污成本的同時，也能通過相應的機理影響企業技術創新的生產及其經濟效應。環境規制作為政府政策的一種，使企業在技術創新過程中會受到制度環境方面不確定性的影響，從而改變技術創新的資源配置，進而影響技術創新的速度、方向和規模。

實現經濟增長與環境保護的“雙贏”是亟需解決的問題關鍵，這也對環境規制政策的制定提出了新的挑戰。由于技術創新在推動一國經濟長期發展的同時，也有利于保持經濟發展的可持續性，因此，實現經濟增長與環境保護“雙贏”目標的主要途徑應該是：使環境規制成為推動企業技術創新的動力，而企業技術水平的提高又會推動經濟增長質量水平的提高。

2 環境規制與企業技術創新機制

在現實經濟中，環境規制影響著企業技術創新活動的開展，企業技術創新活動又反過來影響環境規制政策，二者間不是單向關系，而是雙向的互動關系。環境規制標準的制定和執行，對企業技術創新起到調節和引導作用，規定著企業技術創新的方向，影響著企業技術創新的資源配置。環境規制政策還通過對市場主體和市場行為的規定，間接對技術創新的市場績效產生影響。而技術創新通過本身的張力及優化產業結構能夠改變環境規制的標準和內容，并且技術創新在可持續發展模式下和社會責任框架中也影響著環境規制的制定（圖2 ）。

圖2 環境規制與企業技術創新的傳導機理

環境規制作為應對市場失靈的一種社會性規制手段，在增加企業生產成本的同時，也通過改變生產要素及創新資源的配置對技術創新效率產生影響。具體來說主要體現在：

2.1 影響技術創新的決策過程

嚴格的環境規制對技術創新產生外部壓力，阻止了企業通過避免環境投資獲取競爭優勢的可能，有利于營造一個公平競爭的市場環境。公平的競爭環境能夠提升技術創新投資者與技術創新管理者進行研發投資的主觀能動性，促使他們更有效地進行創新資源要素的配置，從而對技術創新效率產生積極作用。

2.2 環境規制的信息交流功能影響技術創新

嚴格而有效的環境規制為企業提供了關于無效率可能產生的來源以及潛在的技術改進方面有益的信息，提示專業科技活動人員如何在研發過程中削減累贅的材料和減少不必要的產品組件，為產品研發設計和生產組織富有效率的運轉指出了具體的改進方向。

2.3 市場需求對技術創新產生影響

適當嚴格的環境規制有助于企業在國際市場上獲取先行優勢，推動企業進入研發新技術的上游市場，并創造新的市場需求。在環保和市能趨勢日益明顯、消費者需求復雜多變的情形下，為了順應綠色經濟發展趨勢，搶占技術的制高點并贏得市場先機，企業將致力攤薄研發成本、提升技術創新的效率。

2.4 設置綠色進入壁壘、影響產業集聚，進而對技術創新產生影響

嚴格的環境規制水平一方面通過“關停并轉”迫使污染排放不達標的企業退出市場，另一方面促使行業內現有企業向特定區域聚集，這樣方便企業通過聯合購買、共享污染處理設施的辦法達到滿足排污標準、降低排污費用的目的。

從整體上來看，環境規制到底能在多大程度上影響企業技術創新，不僅與環保法規有關，而且還受企業環境規制能力、企業特征、環境規制工具的選擇等因素的影響。企業環境規制能力主要受自身污染控制意愿與污染減排技術兩方面的支配，與各地對環境污染的容忍度、消費者對產品的偏好習慣、政府環境保護力度與企業的管理及運營能力等密切相關。

3 環境規制對企業技術創新行為分析

從理論上看，環境規制對企業技術創新有以下幾方面：

3.1 環境規制對企業技術創新的經濟行為

盡管促進技術創新并不是制定環境規制的直接目的，但環境規制作為一種凸現的外在壓力，對企業來說是一種信號，企業據此向有利于環境的某一個或幾個特定的技術創新方向進行調整，這事實上是直接創造了有利于環境的技術創新需求，從而也影響了技術創新資源的配置。比如，新產品替代現有產品，而新產品的出現往往又伴隨重大的工藝過程創新。針對工藝過程的環境規制會導致工藝過程或產品的變革，產品替代可能是嚴格的工藝性環境規制政策的實際效應。環境規制的直接效應是短期導致污染治理成本上升，并有可能擠占企業原來計劃用于R&D活動的資金；間接效應是長期能刺激創新生產以達到降低可變成本的目的。更進一步地分析，環境規制對技術創新投入、產出的積極作用主要體現為:影響企業研發投資決策；降低信息租金,激勵企業加大研發投入；促進環境創新的國際擴散（圖3）。更有意義、更為重要的創新形態，其主要著眼于造成污染的根源，并將改善資源要素的生產力放在首位。這類創新經濟效應的內容包括：更有效率地使用特定原料、重新設計產品、工藝和經營方式創新等。環境規制引致的這種創新效應不僅解決了環境污染難題，而且獲取了來源于生產過程和產品兩方面資源生產力的提高。

圖3 環境規制與技術創新的經濟傳導機理

3.2 環境規制對企業技術創新時效行為

隨著環境規制政策實施時間的延續，政府的環境規制強度的加大，公眾輿論的壓力、社會整體環保意識的提高、綠色貿易壁壘以及環境標志產品認證和ISO14000環境管理體系認證等其他因素的影響也會加強。這些外在約束已經成為影響企業戰略決策的一個重要因素，成為促進企業進行技術創新的強大推動力。企業要在激烈的競爭中立于不敗之地，必須加大技術創新活動，提高整體競爭力。

3.3 企業技術創新的激勵行為

應用產業經濟學的SCP分析范式研究環境規制對技術創新的影響，相當于一個傳遞機制：通過環境規制標準的制訂和執行對市場主體和市場行為作出規定，市場結構和市場行為又影響著技術創新的市場績效。環境規制對傳統產業的影響主要包括兩方面內容：一是通過關停并轉等強令措施迫使重污染企業退出市場，二是不斷提高環境標準。根據產業組織理論，關停并轉等強令措施相當于降低甚至完全取消了退出壁壘；而提高環境標準相當于提高了企業市場的進入門檻。因此，環境規制既能使存在污染重、競爭力差的企業退出，又能使新企業因進入門檻過高而不能進入，從而在特定產業和市場中保持較高的市場集中度，進而有利于企業進行技術創新。

3.4 環境規制對企業技術創新的約束

一項具體環境規制措施的實施，必然會迫使企業在進行技術創新時考慮政策的約束。從企業資金使用角度看，環境規制措施對企業的技術創新施加了不利影響。因為，環境規制要求企業進行污染治理和節能減排，同樣需要投入額外的人力、物力和財力，這些投入可能會擠占企業用于技術創新的資金和研發資金。隨著環境規制措施從末端治理向預防治理的轉變，環境標準被整合進企業生產流程的各個環節中，常常涉及原有生產技術的改變，這必將使企業的生產工藝改進幅度增加，與現有生產技術的耦合度降低，從而增加了企業的轉換成本。任何技術創新本身都是具有風險的，技術創新在初期往往表現出高成本、低收益、投資和運行費用高等特點，從而導致了開發的難度和成本相對較高，增加了創新的風險與成本。

總之，環境規制對企業技術創新既有市場競爭、社會需求拉動、企業形象維護和政府政策推動等方面的激勵作用；也有創新費用擠占、創新風險增加、資源和制度約束等方面的抑制作用。最終結果則取決于兩種效應的大小比較，需要采取樣本數據進行實證分析。

4 加強環境規制政策的優化組合，強化企業技術創新的動力

從環境規制政策對企業環境技術創新的激發效應及其制約因素看，為了促進環境技術創新，我國應采取以下行動：

第一，加強環境政策的創新設計，引導企業創新。環境規制政策的激勵效果取決于被規制企業所接受到的規制政策信號特征。同一種環境規制政策對不同企業的影響效應也不相同。政策的不確定性使得企業擔心任何創新行為都會導致未來更嚴格的環境規制政策出臺。理論上，排污收費、排污權交易、碳交易、碳稅等經濟手段可以產生動態效率，對企業的環境技術創新具有長期的、持續的激勵作用。而命令控制式的環境規制手段對技術創新具有一次性、強制性刺激效果。因此，從促進環境技術創新角度看，應將命令控制式環境規制手段與經濟手段相組合，充分利用市場機制優勢，給予經濟主體足夠的經濟激勵，使環境問題內化到企業的決策過程中，實現經濟發展與環境保護的“雙贏”，同時引進信息公開、生態標簽、環境管理認證與審計等非正式規制手段作為補充，這類試圖利用環境規制中的相關利益集團，通過非傳統的規制渠道引導被規制企業，以此來減輕政府規制機構和企業的負擔，提高規制效率。適當的環境規制設計。環境政策對企業競爭力的影響，發現競爭力的高低不僅與環境規制措施的松緊程度有關，而且還取決于環境規制的形式。

第二，促進技術成果的商業性轉化。知識產權制度、金融政策、產業政策等政策環境是企業經營的一個重要條件，必然對企業環境技術創新決策提供不同程度的激勵和誘導。與創新成果的所有關系由產權關系規定，產權形式及產權關系的明晰程度決定了這種激勵強度的大小。因此，如果現有的政策環境能為技術創新實現商業性轉化，減少商業風險，獲得超額利潤，能開拓環境友好型的產品和服務市場或擴大其市場份額，有助于增加投資市場和保險公司的信心，則會成為刺激企業技術創新的動力。

第三，加強政府技術創新投入，提升企業環境技術創新推動效應。研究表明，政府技術創新投入對企業技術創新投入具有誘導效應。生產技術知識或信息的創新活動具有顯著的外部效應，如果完全交給市場，依靠企業自身，則創新投入就會表現不足，低于社會滿意的理想水平。由于從事基礎研究和應用研究的私人收益與社會收益的差距更大，企業投資這兩類活動的動機會更弱。因此，政府應加強投入資金鼓勵企業進行技術創新活動。

總的來說，政府應進行合理的環境規制設計，提供有效的要素市場和制度支持，并加大政府技術創新投入資金。這樣，才能更有效地促進企業技術創新、消費者需求、資源配置效率等發生有利的變化，從而將環境規制對企業創新的制約降低到最小，將實現環境保護與提高企業競爭力“雙贏”擴張到最大，最終實現可持續發展的目標。

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R&D （research and development），指在科學技術領域，為增加知識總量（包括人類文化和社會知識的總量），以及運用這些知識去創造新的應用進行的系統的創造性活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發展三類活動?？勺g為“研究與開發”、“研究與發展”或“研究與試驗性發展”。