山東省屬高校的專利文獻對比分析研究

李瑞芹++孫志梅++吳苑

關鍵詞：高等院校；專利文獻；專利申請；對比分析

摘 要：文章選取山東科技大學、山東師范大學等七所省屬高校作為研究對象，對其2008～2012年五年的專利文獻進行統計和對比分析，從而探悉高等院校專利申請情況，并就專利工作中存在的問題提出建議。

中圖分類號：G250 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1588（2014）10-0049-03

收稿日期：2014-09-28

作者簡介：李瑞芹（1982—），山東科技大學圖書館館員；孫志梅（1976—），山東科技大學圖書館副研究館員；吳 苑（1965—），山東科技大學，主任編輯。

*本文系山東省軟科學研究課題“山東省地方高校科技創新能力現狀與發展對策研究”的成果之一，項目編號：2013RKB01216。 1 引言

高校具有優秀的科研創新團隊，承擔著國家及企事業單位的重大科研課題，又有其環境、資源等綜合優勢，科研成果倍出，是我國的知識產權發源地之一。專利是一種科研成果的形式，申請日、公開日、申請（專利權）人、法律狀態等專利文獻載體分析指標可從一個側面反映高校的科技創新能力，并用以分析各競爭主體的科技進步狀況，因此專利申請狀況是一項重要的科研產出指標，而專利數量可更為直觀地反映學校的科研優勢和科研創新能力，體現學校整體科研實力。自1985年我國的專利法頒布實施以來，高校高度重視并加大對專利工作的投入，隨著知識產權意識的增強，各高校采用申請專利的方式來保護自己的科研成果，目前高校的專利申請量和授權量上升趨勢明顯。

筆者以SooPAT專利搜索引擎為數據源，在中國專利表格檢索的申請（專利權）人檢索項中輸入高校名稱，在申請日檢索項中輸入年份，分別檢出歷年來的發明專利、實用新型專利、外觀設計專利及發明授權專利等數量。本數據源自各高校獨立或與其他單位共同申請的專利文獻，亦即各高校必需作為申請人之一或唯一申請人，排除各高校獨立個人或校辦企業申請的專利文獻，數據截止時間為2013年12月。筆者選取了山東科技大學、山東師范大學、山東農業大學、山東理工大學、濟南大學、青島大學、青島科技大學等七所高校作為研究對象，對其2008—2012年五年的專利文獻進行統計和對比分析，從而探悉高等院校的專利申請情況和技術研究重點，并就專利工作中存在的問題提出建議。

2 七所高校專利申請及授權情況

2.1 專利申請和授權數量

七所高校2008—2012年發明專利、實用新型專利、外觀設計專利申請及授權情況如表1、表2所示。從表1可以看出，山東科技大學專利申請總量連續五年在標定的七所省屬高校中領先，發明專利申請量2008、2009年連續兩年領先。山東理工大學2010、2011、2012年連續三年領先。濟南大學發明專利申請量排名由2011年的第二位上升為與山東理工大學并列第一位。實用新型專利申請量2011年山東科技大學劇增，2012年下降明顯。2008—2012年，七所高校的專利申請總數量都呈現出明顯上升趨勢，可以看出這些大學近年來都在重視知識產權保護。

從表2可看出，山東理工大學五年共發明專利授權303件，位居第一，其次是濟南大學288件，山東科技大學228件，青島科技大學172件，山東農業大學157件，青島大學147件。2011年山東科技大學發明授權數量位居第四，山東理工大學發明專利授權121件，數量位居七所高校之首，其次是濟南大學、青島大學。截止到統計日，2012年山東科技大學僅有15項發明專利授權，在六所省屬高校中排名最后一位，發明專利授權數量排名第一的是濟南大學，其次是山東農業大學。

2.2 發明、實用新型專利申請量占申報專利總量比例情況

七所高校發明、實用新型專利申請量占申報專利總量比例如表3所示。從表3可以看出，2009—2012年山東科技大學發明專利申請量占專利申報總量的比例均低于其他六所省屬高校，2008—2011年發明專利所占總比率呈直線下滑趨勢，該校2011年比率低至5.3%，到2012年又有所回升。山東理工大學、山東師范大學兩高校2008—2009年兩年發明專利所占總量比率較高，2010—2011年兩年發明專利所占總比率均下滑，山東理工大學兩年分別下滑至51.6%和49.8%，山東師范大學下滑至47.8%和66.7%，到2012年兩校比率均有所回升，山東理工大學比率上升至82.4%，山東師范大學比率上升至88.3%。濟南大學2011—2012年比率較2008—2010年下滑明顯。青島大學、青島科技大學、山東農業大學發明專利所占總量比率比較穩定，無明顯上升下滑趨勢。

2.3 有效專利狀況

有效專利是指截至統計日，專利權處于維持狀態的專利。與專利申請量和授權量相比，有效專利的數量更能體現專利的水平，更能反映企業、地區乃至國家的核心競爭力[1]。統計中專利有效率采用有效專利量/累計授權量來表征。

截止到2013年12月統計日，七所高校有效專利狀況如表4所示。從表4可以看出，山東理工大學有權發明專利305件，位居七所高校之首，其次為濟南大學285件。山東科技大學有權實用新型專利4，094件，遙遙領先于標定的其他六所省屬高校，其次為濟南大學330件。山東理工大學發明專利有效率為57.2%，位居第一，其次為濟南大學32.8%。山東科技大學實用新型專利有效率為64.7%，位居七所高校之首，其次為濟南大學62.4%。七所高校的專利有效率總體均比較低，山東師范大學發明專利有效率低至13.6%，山東理工大學實用新型專利有效率低至27%。

3 分析與討論

國家政策導向、高校對專利申請工作的宣傳和重視程度都會影響專利申請的數量。通過對山東省七所高校五年來專利申請和授權的情況調查分析后發現，2008—2012年七所高校的專利申請總數量都呈現出明顯上升趨勢，可以看出這些大學近年來越來越重視知識產權保護，但也存在以下問題：①總申請量不高，知識產權保護意識淡薄，申請專利觀念滯后。因現行高校職稱評審、聘任條件及推出的科研激勵政策傾斜于論著、鑒定成果、獲獎、科研課題經費等指標，直接導致高校科技人員為努力使自己成為各學科帶頭人或骨干，每年出的新技術成果都以發表論文、申請成果鑒定等形式為主，而不是將成果先申請專利保護，沒有重視到知識產權的經濟價值，結果導致自身知識產權的流失[2]。②發明專利比例小，實用新型比例高，發明授權量少，發明專利有效率低，專利質量不高，成果轉化率低。有人指出，我國的垃圾專利或者問題專利占到50%甚至80%，大批低質量的專利申請不僅浪費人力、物力、財力，還會導致許多法律糾紛，降低其市場競爭力，阻礙國家知識產權事業的發展。因此，我們不僅要關注專利數量的增長，更要重視專利質量的提高。高校的專利工作主要由學校科研成果管理部門兼職，沒有成立專利事務所，管理的隨意性和盲目性造成大量該申請專利的技術沒有申請專利、已授權的專利又提前放棄、發明專利有效率低、大批科研成果難以轉化為生產力等后果。

針對存在的問題，筆者就如何提高專利申請量和質量提出以下建議：①加強高校科研人員的專利保護意識。開展高校專利工作首先應當有針對性地普及專利法及相關法律知識，強化教師及科研人員的知識產權意識，提高知識產權保護的自覺性。按我國的專利申請制度，如果一項成果（或技術）已經公開發表就不能再申請專利保護。因此，要加強在高校宣傳知識產權保護知識，建議科研人員取得新技術和新成果后首先考慮是否申報專利，而不是搶先發表論文或鑒定成果。②加大對專利的獎勵力度。與發表論文、申請成果鑒定和成果報獎相比，專利的申報過程更繁瑣，取得發明授權的時間更長、費用高、回報率低等導致科技人員的積極性不高。“在西方科技發達的國家，論文和專利在學術上的地位和價值是相同的。在美國的現代科技指標體系中，專利與學術論文是同等的研究成果，而法國的大學，在確認科研成果時甚至將專利列為第一位，其次才是學術論文”[3]。高校可參照對CSSCI、三大國際檢索等論文獎勵標準，對專利申請人及取得授權專利的科技人員進行獎勵，以促進科技人員進行發明創造和申請專利的積極性。③成立專門的專利管理機構，加強專利管理。各高校或可成立專利事務所，在不斷培育高校專利工作的年青力量和專門人才的同時，聘請熟悉專利信息檢索和專利申報程序以及熟悉專利撰寫的相關人員對科技人員進行專利知識培訓，指導和協助科技人員進行專利的申報，以提高學校專利工作質量，促進高校專利工作的開展。

參考文獻：

[1] 劉 芳.廣州中醫藥大學1985～2011年專利統計分析[J].廣州中醫藥大學學報，2012（5）：603-608.

[2] 劉詠梅.高校專利工作存在的問題及對策[J].黑龍江高教研究，2005（5）：73-74.

[3] 梁 平，李菊英.高校科技成果的流失及知識產權的保護[J].華北電力大學學報（社會科學版），2002（2）：61-62.

（編校：崔 萌）