我國鋼鐵業跨越技術性貿易壁壘的法律措施

何輝利，楊 永

（1.河北聯合大學a.人文法律學院；b.建筑工程學院，河北唐山063009）

我國鋼鐵業跨越技術性貿易壁壘的法律措施

何輝利a，楊 永b

（1.河北聯合大學a.人文法律學院；b.建筑工程學院，河北唐山063009）

我國是鋼鐵出口大國，但大量鋼鐵出口不但給我國資源環境造成極大壓力，而且備受國外生態傾銷和技術性貿易壁壘的責難。針對我國鋼鐵業應對國外技術性貿易壁壘乏力的原因，從國際法評議權和訴權有效行使和國內法完善我國鋼鐵行業的技術法規和技術標準體系兩個層面提出法律應對措施，以期使我國的鋼鐵業摘掉生態傾銷的帽子和擺脫技術性貿易壁壘的桎梏，從而使我國從鋼鐵出口大國轉變為鋼鐵出口強國。

技術性貿易壁壘；鋼鐵業；法律應對

從出口量和出口金額看，中國已然是第一鋼鐵出口大國。2013年我國鋼鐵凈出口高達1.03億噸，但2014年1～11月，有12個國家或地區對我國鋼鐵產品發起貿易救濟調查21起。[1]目前，我國鋼鐵出口產品的技術含量遠低于進口產品。鋼鐵出口產品以低附加值的粗鋼為主，附加值較高的鋼鐵出口產品則受制于進口國的技術性貿易壁壘阻礙，難以跨越。如何提高我國鋼鐵產品的技術指標，從而擺脫技術性貿易壁壘的桎梏，已成為我國鋼鐵業必須面對和解決的問題。

一、我國鋼鐵業應對技術性貿易壁壘乏力的原因

技術性貿易壁壘（technical barriers to trade，簡稱TBT）是指影響國際貿易的技術法規、標準及合格評定程序。狹義TBT主要指WTO《TBT協議》規定的技術法規、標準和合格評定程序；廣義TBT還包括動植物及其產品的檢驗和檢疫措施、包裝和標簽及標志要求、信息技術壁壘等方面。WTO首先肯定每個獨立主權國家有權基于五大正當合理目標、制定本國的技術性貿易措施。不過，為實現WTO的宗旨，《TBT協議》要求各國開展技術貿易措施的國際協調，以便制止帶有歧視性技術要求以保護貿易為目的技術性貿易措施，盡量使TBT對國際貿易的壁壘作用降到最低。背離正當合理目標、非透明及歧視性的不合理的技術性貿易措施會對國際貿易造成負面的限制作用，而體現消費者對安全和高質量及環境友好型產品需求的技術性貿易措施卻能促使產品技術研發，推動技術創新和生產力的提高，可見，我們對技術性貿易壁壘要辯證地看待。

因此，面對國外的技術性貿易壁壘，我們首先要審視自身原因。我國鋼鐵業應對TBT乏力的直觀原因有：第一，鋼鐵產品技術含量低。我國許多鋼鐵企業仍存在規模小、設備簡單、員工職業水平較低等狀況，導致鋼鐵產品的技術指標低下，譬如，在熱軋帶肋鋼筋方面，GB1499非等效采用ISO標準，國產鋼筋強度仍保留低強度等級的鋼筋內容，而美、日市場鋼筋的主力強度已達中強度，歐盟等國家均達到了高強度級別。還有建筑用鋼國際上正朝大規格、高強度、低屈強比、耐火、抗震、耐候、耐腐蝕、易焊接等功能復合化的方向發展。我國建筑用鋼生產和應用技術落后，最高級別鋼種僅為Q460，其他性能尚未綜合考慮。

第二，鋼鐵產業的弱質性。由于鋼鐵產業技術水平低下而導致了以產品技術含量低和質量次為主要表現的鋼鐵產業弱質性。發達國家對鋼鐵產品規定了高水平的技術法規和標準，且如今的TBT和社會問題相結合，具有社會性，如企業社會責任標準，即涉及產業工人的勞動環境、勞動條件、勞動權利在內的社會管理責任。體系（SA8000）。我國鋼鐵業和高技術水平、高環保標準、高福利的實施TBT的發達國家在整體上的差距決定了我們遭遇其技術性貿易壁壘的長期性。（注：《實施動植物衛生檢疫措施協議》（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures，簡稱SPS協議）。本協議涉及世貿組織各成員方如何確定在國際貿易中對動植物攜帶疾病的傳播或輸入及有害物含量的控制標準和措施，因而其大部分內容與生態環境保護密切相關。序言規定不應阻止為保護人類、動物或植物的生命或健康而采用或實施必需的措施。WTO《TBT協議》序言中指出的五大正當合理目標是：維護國家安全；防止欺詐；保護人類健康；保護動植物生命健康；保護環境。）

第三，鋼鐵出口地區相對集中。我國鋼鐵出口的傳統市場是美國、歐盟、日本和東盟。鋼鐵產品出口市場決定了我國鋼鐵行業極易遭遇國外的技術性貿易壁壘。

第四，鋼鐵企業不能及時知悉國外的TBT，并不能有效對其作出風險評估。以上我國鋼鐵行業應對TBT乏力直觀原因中除了第三和第四原因，其他原因的表象后是我國鋼鐵行業相關技術法規、標準、合格評定程序等缺乏的制度性因素，下文也主要是從我國鋼鐵行業相關制度性構建的角度來探討我國對外國合理的技術性貿易壁壘如何跨越的問題。

技術性貿易措施其壁壘作用具有強制性。依《TBT協定》技術法規是國家規定的強制性執行的產品特性或者產品的相關工藝及生產方法、同時包括對產品生產的管理文件。因此，技術法規的壁壘作用是強制性的，其強制性是由法律本身的強制性所決定。技術標準是經公認的認證認可機構批準的，提供非強制執行的通用或反復使用的產品及其相關生產工藝和生產方法的規則、指南或特性的文件。可見，技術標準的壁壘作用是非強制性的，技術標準是自愿的，企業雖然可以自行決定是否依標準行事，但市場卻賦予了標準事實上的強制性壁壘作用。合格評定程序是任何直接或間接用以確定是否滿足技術法規或標準中的相關要求的程序。基于前面兩個基本要素分析，合格評定程序的壁壘作用在法律上或事實上也是強制性的。

由于TBT作用的強制性，其作為國外市場準入的門檻，我國的鋼鐵產品要順利地跨過此門檻，我們只有從深層的制度建設上入手，才能治標又治本，才能逐漸破解發達國家的技術性貿易壁壘。

二、國際法層面上：堅決防范不合理的技術性貿易措施

（一）行使WTO成員方評議權，有效阻止國外不合理TBT的實施

世貿組織許多規則是各個成員在談判中相互妥協的產物，存在不少靈活性。企業要把遵守規則與運用規則有機結合起來。[9535][5]依TBT/SPS規定，WTO成員在制定技術性貿易措施時，在這些技術法規最終頒布實施之前至少要保留2個月的評議期。在此期間，其他WTO成員方可提出同意或不同意的觀點，特別是不同意的觀點提出來，只要有正當理由，頒布新措施的國家要接受，并進行修改。同時我國TBT—SPS咨詢點會及時收到國外的通報并第一時間進行公布。

需要強調的是，要有效行使評議權，關鍵是我們能否有效地分析、研究和評估這些信息。這就需要我們擁有具備技術和鋼鐵產業背景，了解鋼鐵技術發展軌跡，又懂國際經貿和國際法的復合型專業化的高級人才。此類人才應分布于上述政府部門、鋼鐵企業及中國鋼鐵工業協會、中國金屬學會各層面，唯此，才能使政府、企業、行業協會、學術團體四方形成合力，及時溝通，快速反應，有效應對。

（二）行使WTO成員方訴訟權，利用WTO爭端解決機制維護我國合法利益

世界貿易組織爭端解決機制是國際經濟與貿易領域中解決國際貿易爭端和國際貿易摩擦的唯一多邊裁決機構。世界貿易組織爭端解決機制對關稅與貿易總協定的爭端解決機制進行了改進和完善，且WTO爭端解決機制自WTO成立以來的有效工作，保障了WTO各有關協定成員的權利和義務的平衡，且得到各世貿組織成員的普遍認同和尊重。利用WTO的貿易爭端機制來解決歧視性的、非合理的技術限制，我國仍需要時間來熟悉多邊貿易體制，學習運用有關法律尤其是爭端解決機制來維護自身的合法權益。此訴訟權利的有效行使和在世貿組織爭端解決機制中勝訴目的的達到，同樣需要復合型專業化的高級人才和政府工業與信息化部、商務部、司法部等相關部門、鋼鐵企業及中國鋼鐵工業協會、中國金屬學會的齊心合力。

三、國內法層面上：完善我國鋼鐵業的技術法規和技術標準體系

我國鋼鐵行業技術法規體系不健全是導致我國鋼鐵產業弱質性的深層制度上原因。我國雖有與鋼鐵行業相關的技術法規，如《產品質量法》《標準化法》《計量法》《進出口商品檢驗法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《產品質量認證管理條例》《鋼鐵企業節水設計規范》《鋼鐵企業節能設計規范》《鋼鐵企業原料場工藝設計規范》《鋼鐵行業生產經營規范條件》《線材軋鋼工藝設計規范》等，但還沒建立起像歐盟那樣完善的專門法律、技術法規、技術標準和評定程序的市場技術指標體系。我國欠缺專門性的技術法規，且現行技術法規缺乏統一性和規范性，法規更新、修改也相對落后。設法跨越合理的技術性貿易措施,建立并完善我國鋼鐵行業的技術法規體系，使我國形成完善的市場準入制度和市場監督體系，從而提升我國鋼鐵產業的核心競爭力，實現擴大高端鋼產品出口的貿易效應。

（一）制定保護資源的技術法規

鋼鐵產業鏈的源頭是原材料。原材料屬國家資源，發達國家對原材料開發較嚴，且限制高污染、高能耗的原材料生產，因此，原材料國際市場價格相對較高，由于我國缺乏保護資源的相應技術法規，國內原材料產品出現大量出口趨勢，造成鋼鐵產品成本增加。如焦炭、耐火材料、鐵合金等出口量在不斷增長。可見，我們必須踐行可持續發展理念，合理地利用資源，限制能源、原材料、資源的過度開發，限制資源性產品的出口。

（二）制定環保、衛生、安全方面的技術法規

目前我國鋼鐵產品安全、環保、衛生方面的技術法規數量很少，體系不夠完善。對于安全和抗震沒有要求，對內不能有效地起到市場準入的保護作用，對外達不到美國、歐盟等鋼鐵出口國對鋼鐵產品在環保、衛生、安全方面的技術法規要求。譬如，美國、歐盟等國認為我國出口鋼鐵產品存在生態傾銷，對我國鋼鐵征收反傾銷稅。（注：為創立和維護公平競爭的國際貿易環境，WTO協議特別強調出口商不得以傾銷的方式在他國銷售其產品。而傾銷認定中，出口產品的“正常價值”的判斷顯得尤為重要。當發展中國家的環境標準較低時，發展中國家企業生產的產品成本中就沒有包含環境成本或者包含了較低的環境成本，因此這些產品的價格就比較低，當這些較低銷售價格的產品大量出口時，發達國家就認為這些出口產品低于其正常價值，構成生態傾銷。因此，發達國家認為發展中國家違反了公平貿易原則，執行嚴格環境標準的發達國家就會對來自環境標準較低的國家的產品征收反傾銷稅。）

如前所述，我國鋼鐵出口多為低附加值的鋼鐵產品，鋼鐵行業作為傳統高能耗、高排放、高污染產業，在重視環境保護的今日，在我國缺乏相關高標準環保法規的情況下，很容易給外國生態傾銷的印象。我國低出高進的鋼鐵產品結構，使得出口鋼材就是出口資源和原材料和潔凈空氣。雖然外國針對我國出口鋼鐵產品征收的反傾銷稅不直接表現為技術性貿易壁壘，但是，如果我國對鋼鐵產業有嚴格的環保法律要求，鋼鐵產業承擔起保護環境的社會責任，踐行基于環境保護的高水平技術法規和技術標準，將環境成本內化為產品價格，也就不會招致歐美等發達國家的反傾銷調查。

（三）制定高附加值、重點產品的技術法規

依工信部發布的《鋼鐵工業“十二五”發展規劃》，我國對高速鐵路用鋼、車輛用鋼、新型節能高強度抗沖擊汽車用鋼、高等級船用鋼板和抗震型鋼等鋼產品，還沒有制定相應的技術法規；目前我國鋼鐵產業重點產品，特別是高附加值產品，如不銹鋼、冷軋熱軋薄板、彩涂板、電工用鋼、冷彎型鋼、高層建筑用鋼等缺少技術法規。有些用標準代替，如前所述，雖然技術法規和技術標準的壁壘作用都是強制性的，但是技術法規對貿易的影響是直接的，而技術標準對貿易的影響是間接的。所以，我國亟需制定高附加值鋼鐵產品與高新技術產品的技術法規，這樣才能對外出口形成合力，對內有效保護國內市場。

（四）建立統一的高技術水平的鋼鐵行業技術標準體系

1992年我國成立了全國鋼標準化技術委員會(TCl83)，下設盤條鋼絲、力學及工藝性能、鋼板鋼帶等16個分技術委員會，由其制定國家鋼標準。有采標標準和產品標準。行業標準主要由國家發改委、原鐵道部、原冶金部等部門制定的各行業涉及鋼鐵的標準共849項，其中采標標準65項，涵蓋GJB、HB、YB等多個行業標準。省、自治區、直轄市標準化行政主管部門出于對工業產品安全和衛生方面的要求，可以制定地方標準。如2013年1月我國首個鋼鐵行業地方標準即廣西首個鋼鐵行業地方標準《混凝土用含鎳鉻耐腐蝕鋼筋技術規程》出臺。企業標準就是鋼鐵企業是對企業范圍內需要協調、統一的技術要求、管理要求和工作要求所制定的標準，一般分為產品標準、方法標準、管理標準和工作標準。上述標準主要存在技術指標水平低及標準間矛盾的問題，而發達國家如美國ASTM/A01、歐盟CEN/TC、日本JIS制定的鋼鐵行業國內技術標準，有些比國際標準還高。鑒于我國鋼鐵產品國家標準陳舊，我國應該從戰略全局的角度分析標準在國家安全、環保，節能、節水、資源保護等方面的作用，并在分析研究基礎上，采納借鑒鋼鐵行業的國際標準或發達國家的鋼鐵行業國內技術標準，促使國內鋼鐵企業不斷進行技術創新和升級，提高產品的技術水平。（注：采標是采用國際標準和國外先進標準的簡稱，是指將國際標準或國外先進標準的內容，經過分析研究，不同程度地轉化為我國標準并貫徹實施。我國標準采用國際標準或國外先進標準的程度，分為等同采用、等效采用和非等效采用三種。鋼鐵行業的國際標準主要有國際標準化組織第17標準化技術委員會即ISO／TC 17鋼技術委員會，國際電工委員會(IEC)TC68軟磁合金、鋼材技術委員會制定的鋼產品標準。我國鋼產品國家標準中絕大多數是采用國際標準化組織IS0／TC 17鋼鐵技術委員會的標準制定的。產品標準是對產品結構、規格、質量和檢驗方法所做的技術規定。產品標準按其適用范圍，分別由國家、部門和企業制定；它是一定時期和一定范圍內具有約束力的產品技術準則，是產品生產、質量檢驗、選購驗收、使用維護和洽談貿易的技術依據。）

我國鋼鐵業應在熟悉掌握WTO、TBT、SPS協議基礎上，采納或轉化國際通行的技術法規、技術標準及合格評定程序，不斷完善國內的鋼鐵業的技術法規和技術標準體系，提高我國鋼鐵產品的技術含量，充分有效運用法律方法實現鋼鐵產品出口的破壁。（注：美國ASTM/A01（ASTM (American Society for Testing and Materials)，ASTM的鋼、不銹鋼及有關合金的A01委員會，是ASTM的第一個技術委員會。負責有關鋼、不銹鋼及有關合金的材料規格及測試方法方面標準的制定。歐盟CEN/TC，歐洲標準化委員會共有5個TC與鋼鐵行業有關，分別是TCl05(用于熱處理的鋼、合金鋼、易切削鋼和不銹鋼)、TCl07(壓力鋼)、TCl08(鋼板和用于電氣的帶鋼)、TCll0(鋼管、鋼和鐵配件)、TClll(鋼鑄鍛件)。日本JIS：日本工業標準(JIS)由日本工業標準調查會(JISC)制定。包括船舶、鋼鐵、管理系統、陶瓷等19類。其中在鋼鐵的分支下又包括碳鋼、合金鋼以及鑄鋼、鑄鐵三個與鋼鐵有關的小類。）

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［責任編輯：金永紅］

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1005-913X（2015）04-0005-03

2015-01-07

2012年唐山市科技局軟科學研究項目（12140201B-11）

何輝利(1978-)，女，陜西咸陽人，講師，碩士，研究方向：國際貿易法、環境保護法；楊 永(1977-)，男，河北定州人，講師，碩士，研究方向：環境保護。