城市低收入群體二代貧困研究述評

○何匯江 曹亞星

（中原工學院 河南 鄭州 450007）

改革開放以后成長起來的一代人正面臨著“二世代”問題。諸如“富二代”、“官二代”、“壟二代”、“貧二代”等現象和說法，轉換成學術性的表達，便是社會成員的階層地位代際傳遞或代際階層流動固化的問題。城市低收入群體的二代貧困正是對于“貧二代”問題的研究，這一研究關注城市低收入家庭父輩的貧困如何影響了子代的收入，導致了子代的貧困。

一、城市低收入群體的特征

隨著我國經濟社會的快速發展，貧富差距問題也日益明顯。城市居民收入差距的迅速擴大使得城市貧困問題持續發展，城市低收入群體的貧困可能由其父代進一步延續到他們的子代，形成貧困的代際傳遞。

城市低收入群體主要是由經濟結構調整所引起的下崗、失業等人員構成，他們在20世紀90年代下崗失業以后大多陷入貧困，如今他們正逐漸步入老年，而他們的子女已經成年正陸續進入到了就業階段。他們的子女能否就業以及就業質量如何，直接決定了城市低收入家庭的子代能否脫貧。

城市低收入群體與城市低收入家庭的界定有關，根據民政部的相關規定，城市低收入家庭是指家庭成員的人均收入和家庭財產狀況符合當地人民政府規定的低收入標準的城市居民家庭。而各地人民政府規定的低收入標準各不相同，并且不同年份也會有調整。例如，《河南省城市低收入家庭認定辦法》規定，城市低收入家庭收入標準的確定應當根據當地經濟和社會發展水平，統籌考慮居民人均可支配收入、最低生活保障標準、最低工資標準以及住房保障和其他社會救助的關系，以滿足城市居民基本生活需要為原則，按照不同救助項目的需求和家庭支付能力來確定。目前對于民政部門認定的享受城市居民最低生活保障家庭，可以直接將其認定為城市低收入家庭。

關于城市低收入群體的貧困研究表明，城市低收入群體的基本特征是收入水平低、營養條件差、住房條件簡陋，由于收入有限而且普遍沒有積蓄，因此難以應對大額的教育和醫療支出。他們承受風險的能力低，一旦遇到需要大筆開支的財務危機，整個家庭生活就很可能陷入絕境。雖然一些城市低收入群體享受到了低保金，但低保金根本無法彌補日常支出的不足。相關研究表明，貧困往往具有階層性的特征，貧困階層處于社會低下地位。從影響貧困的因素看，教育水平低、失業等會增加貧困的概率；而對于長期貧困來說，家庭撫養比、個人受教育水平以及個人健康狀況有對其重要影響。

城市低收入群體的貧困問題持續發展，并表現出了貧困代際傳遞的特征。貧困的代際傳遞加劇了社會階層結構固化的趨勢，因此對這一問題的研究具有非常重要的意義。

二、城市低收入群體二代貧困狀況的研究

以往的研究主要關注城市低收入群體本身的貧困問題，而較少關注他們子代的貧困以及代際之間貧困的傳遞問題。

城市低收入群體的二代貧困，即稱為“貧二代”現象。對于城市低收入群體的二代貧困問題，孫立平等認為，城市低收入群體的二代將是未來失業人口的主體。由于他們大多數處于就業與失業之間轉換頻繁的“準失業”狀態，所以將其稱之為“新失業群體”。由于他們自身的不利條件使其在勞動力市場中處于劣勢地位，難以找到穩定的工作。而且他們沒有正式的就業經歷，也無法享受再就業社會保障優惠政策，因而他們大多難以脫貧，仍然會延續父輩貧困的狀況，形成貧困的代際傳遞。

對于二代貧困的原因，段慧丹等的研究認為，城市低收入群體的二代要么沒有工作，要么非正規就業而隨時可能失業。這種工作狀態既無法獲得較高的可持續性的收入，又難以建立廣泛的人際關系網絡。城市低收入群體父輩低下的社會階層地位限制了他們子代的就業選擇，使得他們不能得到與中上階層地位的社會成員相平等的就業機會。而且城市低收入群體父輩的受教育水平也影響到了他們的生活水平、教育程度和社會資源的占有。城市低收入群體的二代既沒有豐富的財產收入，又缺乏較高的勞動收入，從而導致了他們的持續貧困。

對于二代貧困的結果，相關研究認為二代貧困是社會缺乏向上流動的機制，導致了階層結構的固化。我國社會階層的代際絕對流動率不高，代際流動的階層固化主要表現在中、下階層上。有調查表明子代下層中有超過83%來自于父代下層，社會階層地位的下層具有較高的代際繼承性，貧困代際傳遞現象表現明顯。還有研究為了說明“貧二代”現象對社會階層結構的影響，用社會階層結構的板結化來說明階層結構的固化。

三、城市低收入群體二代貧困原因解釋的研究

基于貧困代際傳遞的視角，從城市低收入群體的社會階層地位來看，以往的相關研究認為城市低收入群體的二代貧困與其一代貧困密切相關，一代貧困影響了二代貧困，城市低收入群體的二代延續了一代的社會階層地位，貧困具有代際傳遞性。

1、城市低收入群體二代貧困的代際傳遞理論

貧困的代際傳遞強調貧困可以從上一代傳遞給下一代，具有傳遞性。貧困的代際傳遞是指貧困以及導致貧困的條件，在貧困家庭內部由父輩傳遞給子代，使子代延續父輩貧困的狀況。它反映了貧困的一種循環，反映了貧困在世代交替中的一種延續狀態。

按照經濟學的解釋，貧困的代際傳遞實質上就是“資本”在代際傳遞過程中出現的一種負外部性。代際傳遞的外部性是指隨著時間的延續而表現出來的一種外部性。所謂外部性是指父輩對子代的影響，表現為在代際傳遞過程中子代付出的額外成本或者得到的額外收益，從而使得不同父輩的子代也處于一種不平等的狀態。代際傳遞的外部性又可以分為正外部性和負外部性兩種情況，正外部性表現為富裕的代際傳遞，負外部性則表現為貧困的代際傳遞。而這里的“資本”是一個廣義的概念，它不僅是指經濟資本，也是指人力資本、社會資本、文化資本、政治資本或者生態資本等一切有形的或者無形的資本，它包括了各種資本形式，是各種資本的總和。

貧困的代際傳遞理論是針對貧困在兩代人之間延續的狀況及其原因進行探討的理論流派。這一理論試圖從貧困群體的內部因素，諸如人力資本、社會資本、貧困文化、生活環境等因素，來分析長期性、持續性貧困的原因。貧困的代際傳遞理論在西方國家興起，這一理論也被用來解釋我國城市低收入群體的二代貧困問題。

貧困的代際傳遞的理論源于動態貧困問題的研究。動態貧困問題研究是關于個人或者家庭在貧困階層地位上流動狀況的研究，即是通過分析個人或者家庭陷入貧困、在貧困階層滯留、脫離貧困階層以及他們階層地位變化原因，并將這一變化與宏觀的社會福利政策結合起來，從而對貧困現象進行理論解釋的研究。

英國的朗特里是第一個研究動態貧困問題的學者，他的理論一般被稱為“貧困生命周期理論”。朗特里將勞動者的一生劃分成5個階段，劃分的標準是人們的需求與供給，即在人的一生中或者在家庭的一生中都會存在貧困狀況的變化，認為家庭生命周期中的家庭總人口與勞動力人口之間關系決定家庭是否會陷入貧困，進而來解釋貧困的循環與傳遞。美國學者杰米遜·哈里提出了貧困惡性循環理論。他提出當前存在的貧困狀況會造成生活條件差，收入低，無法就業或者失業，以及身體條件差等問題的產生和惡化。這種情況長時間的積累，又會使貧困人口面臨更多的問題，促使貧困惡性循環，即貧困在一定情況下會孕育貧困。因此，貧困具有代際傳遞的特征。美國經濟學繆達爾提出了累積性劣勢理論。繆達爾的觀點是貧困自我延續或惡性循環概念的起源之一。累積性劣勢理論強調不利條件的累加，那些處于貧困時間愈久的貧困者愈不容易脫離貧困。劉易斯提出了“貧困文化”的概念，創立了貧困文化理論。他認為貧困文化是貧困階層特有的。貧困文化有著不同于其他文化的結構體系，是屬于社會亞文化的一種，同時也是貧困階層生活方式的一種反映與呈現方式。貧困文化所包含的關于貧困階層的生活方式、價值觀、生活態度等容易使生長在這種環境下的貧困階層的子代在潛移默化中學習、深化。貧困文化會造成貧困階層的子代無法適應現代社會發展的需要，不能更好的就業，產生貧困的代際傳遞。經濟學家加爾布雷思提出了“貧困與成長限制”理論，他認為現代社會中普遍存在的因為個人自身因素或者某些家庭因素而陷入貧困的被稱為個別式貧困，另一方面因為居住環境包括自然環境、接受教育的條件、獲得就業的機會、國家的保障政策等，并非因由于個人原因而導致的稱為島嶼式貧困。加爾布雷思提出貧困會因為人們無法改變所處的環境因素而產生貧困的代際傳遞。

根據二代貧困的原因解釋，以上的這些理論大體上可以歸為兩類，即貧困代際傳遞和貧困陷阱兩種理論模式。而貧困陷阱理論模式，例如貧困生命周期理論、貧困惡性循環理論等，認為處于貧困狀態的個人或者家庭由于貧困而不斷地再生產出貧困，他們長期處于貧困的惡性循環之中而難以擺脫。這種理論不是解釋貧困代際傳遞的原因，而是強調貧困是周而復始、惡性循環的一種狀態、一種存在形式。貧困代際傳遞解釋了傳遞原因，貧困陷阱說明了表現形式，因此，貧困陷阱理論與貧困代際傳遞理論是互補的，從不同方面說明了貧困的代際傳遞。

2、城市低收入群體二代貧困的經驗研究

社會學在關于社會流動的研究中提出，如果社會階層結構的上層成員的下一代仍然是上層成員，而社會階層結構下層成員的下一代仍然是下層成員的話，就說明社會缺乏跨階層的社會流動。如果社會中不同社會階層之間缺乏流動，尤其是下層成員缺乏向上社會流動的機會，這樣的社會階層結構就是僵化、凝固的，社會就可能出現貧困的代際傳遞問題。

相關研究從貧困代際傳遞的視角來看，提出了城市低收入群體“父代貧困─子代教育水平低以及社會資本少—一代就業能力低—子代再貧困”的二代貧困解釋模式。有關社會階層地位流動的研究中，多數研究檢驗和證實了階層地位的代際傳遞。如果用收入作為測量階層地位指標的話，有研究通過對我國城鄉居民代際收入流動性的經驗研究表明，我國城鄉居民的代際收入流動性較低，存在著比較明顯的收入代際傳遞現象，即存在著階層地位的代際傳遞。并且城市居民的代際收入彈性高于農村居民的代際收入彈性。代際收入彈性是指父輩的收入對子代收入的影響，代際收入彈性的數值越大，表示收入的代際流動性就越低，收入的代際傳遞現象就越明顯。經濟學家邁爾斯·克拉克提出，越是收入不平等的國家越是具有較高的收入代際傳遞。在城市居民中，處于收入最高或者最低社會階層的收入都具有明顯的繼承性。另有研究表明，我國居民子代收入在很大程度上受到父親收入或者家庭收入的影響，證明了我國居民收入代際之間存在著較為明顯的傳遞效應，特別是低收入群體。而很多針對農村的調查研究表明，農村居民父輩收入與子代收入之間也存在較強的相關性，農村居民的代際收入流動性較低，居民收入表現出一定的代際傳遞性。有研究運用數據資料對農村貧困代際傳遞的實證研究表明，農村居民的貧困代際傳遞現象非常顯著，尤其在相對貧困的層面上代際傳遞現象更為突出。處于相對貧困地位上的大多數貧困階層的父輩在子代脫貧以后并沒有實現收入的大幅度上升，社會階層地位沒有得到大幅度的提升，仍然處于貧困的邊緣，有可能再次陷入到貧困之中。另有研究發現，城市低保家庭青年的預計月收入平均只相當于非低保家庭同齡人的1/4，大約僅有35%的貧困家庭的子代能夠跳出貧困陷阱，城市貧困存在代際傳遞的情況。還有一些研究對低收入階層向上流動的阻礙因素進行了分析，城市低收入群體的子代起點低、資源少，難以與富裕家庭的子代平等競爭，如果政府不對他們進行援助，他們將仍然不能擺脫貧困。

城市低收入群體貧困代際傳遞的主要途徑是教育和職業。對于城市低收入群體二代貧困的影響因素，不同的研究也得到了一些共同的結論。例如，有研究結論認為，影響城市低收入群體貧困代際傳遞的主要因素包括父代的職業、收入、父代與子代的受教育程度、家庭擁有的社會資源以及家庭成員的生活態度等。這些因素之間相互影響，具有連鎖性效應。有研究提出了立體型貧困的概念，認為立體型貧困的特征導致貧困代際傳遞：城市低收入群體不僅面臨就業困難、收入低的情況，而且還承擔著嚴重的教育、醫療、住房負擔，存在著被社會排斥的風險，這些因素的綜合作用導致了二代貧困的產生。基于社會流動視角的相關研究集中探討了父輩的職業、收入以及子代的教育程度、職業技能狀況等對貧困代際傳遞的影響，也探討了城市低收入家庭擁有的社會資源以及家庭成員的生活態度等對貧困代際傳遞的影響。另外有研究認為，由于表現為教育程度和職業選擇的人力資本的代際傳遞不斷增強，而且收入的代際傳遞也在不斷增強，父輩的收入對子代收入的影響越來越大，兩者呈正相關。

以往關于城市低收入群體代際傳遞的研究中，先賦性與后致性往往是兩個解釋城市低收入群體二代階層地位獲得的基本影響因素。大多數研究驗證了先賦性因素在地位獲得中的作用，同時證明了自致性因素在地位獲得中的作用。有研究認為，在當前社會環境下，父輩所在工作單位的社會地位的高低，能顯著地影響到子代是否能進入到一個社會地位較高的工作單位。以往的研究還發現，代際之間有著較強的教育傳遞關系，父輩教育程度低則子代的教育程度也可能低，并且教育程度差距也是影響收入差距的主要原因。貧困家庭具有代際傳遞的特征，而影響貧困代際傳遞的家庭因素中包括父輩受教育程度及其素質、性別與營養投資、基因遺傳與疾病等，家庭外部因素中包括社會文化背景、機會平等與政策制度等。還有研究運用質性研究方法，分析了影響我國西部農村貧困代際傳遞的因素，認為這些因素包括自致性因素和先賦性因素兩個方面。自致性因素包括子代的受教育程度、職業地位以及社會關系網等，先賦性因素包括父輩的經濟地位、社會關系網、家庭結構等。

然而，先賦性因素和自致性因素在階層地位獲得中的作用大小在發生變化，先賦性因素的影響減弱，而自致性因素的影響增強。早期地位獲得的經典研究中，布勞—鄧肯等人就提出伴隨著工業化的持續發展，先賦性因素的作用逐步減弱，而后致性因素的作用逐步增強。吳瑩等通過對武漢市居民家庭的調查發現，父輩對子代職業選擇的影響在逐步減弱，自致性因素對子代職業選擇的影響則逐步增強。還有通過對職業地位獲得過程的經驗研究發現，雖然作為先賦性因素的家庭背景對其子代的職業地位獲得有影響，并且先賦性因素的家庭背景是通過自致性因素影響子代的職業地位獲得的，但是自致性因素在子代的職業地位獲得過程中的作用仍然不斷增強。由此可見，如果用職業地位作為測量社會階層地位的指標的話，那么自致性因素對子代階層地位獲得的影響作用正日益增強。

另外，文化資本對城市低收入群體二代階層地位的獲得也有影響。文化資本是一個廣義的概念，文化資本包括高雅文化資本與各種教育資源，它一般是通過教育這個中介變量發揮作用的。有研究表明，父輩文化資本的存量越高，子代的教育程度也就會越高，子代越有可能向上流動到更高的社會階層。這表明包括家庭文化氛圍和文化投資在內的文化資本對子代階層地位的獲得具有重要影響。

從經濟學的角度來看，個人教育地位的獲得需要家庭進行人力資本的投資，由于家庭人力資本投資的意愿與其收入水平呈正相關，因此城市低收入家庭由于收入有限而進行人力資本投資的意愿更低。家庭貧困帶來的風險溢價會成為其人力資本投資中的一項額外成本從而降低教育投資的意愿，教育投資的機會成本以及預期收益的不確定性也會影響低收入家庭對教育進行人力資本投資的決策。而事實上城市低收入家庭對其子代進行人力資本投資又是低收入家庭擺脫貧困的重要途徑，低收入家庭不能或者是不愿讓子代接受更高的教育可能導致貧困的代際傳遞。從而使得城市低收入群體二代繼承了貧困的階層地位。

四、現有研究的特點和不足

總之，以往的相關研究具有以下一些特點。首先，視角上多是對城市貧困階層的宏觀分析而缺乏從階層內部代際傳遞角度的微觀分析。其次，內容上多是對整個社會流動狀況的分析而缺少對一個階層社會流動狀況的研究。再次，研究方法上多是對社會流動的理論分析而較少進行實證研究。總體而言，已有的相關研究成果非常豐富，以往關于貧困代際傳遞的相關研究多是從經驗研究進行的實證分析，而沒有進一步上升到理論的層次，而且實證研究主要從微觀角度研究代際傳遞，而缺少從宏觀社會環境角度的研究。

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