中國本土管理學派研究—基于TFIDF關鍵詞抽取算法的聚類分析與內核提取

■ 宋孜宇 張 迪（呼倫貝爾學院經濟管理學院 內蒙古呼倫貝爾 021000）

中國本土管理理論回顧與反思

隨著中國企業和學界對西方管理理論的學習、借鑒與研究的不斷深入，越來越發現完全移植西方管理理論不能完全適應和指導中國企業的管理實踐。因此，從20世紀80年代至今，有關中國情境的管理研究大量涌現，眾多學者傾注了大量的思考和探索，形成了眾多本土管理思想和理論，試圖發展出類似于“Z理論”式的中國管理模式。

這些成果可以歸為3種類型：一種是直接以中國本土文化的核心要素即中國本土哲學為基礎，適當融合西方管理哲學凝練而成的本土管理理論，主要有蘇東水的東方管理學、成中英的C理論、席酉民的和諧管理、黃如金的和合管理、齊善鴻的道本管理和曾仕強的中國式管理（M理論）（陳春花等，2014）。第二種理論成果是在對第一種成果進行質疑和反思的基礎上形成的，以思辨和探索為主題，主要集中于中國本土管理的研究策略、中國本土管理研究的范式、問題和方法論問題、中國傳統哲學對中國本土管理研究的價值和意義等。第三種成果是密切跟蹤與深入剖析本土企業的管理實踐，以案例方式闡述本土企業管理方式而形成的專著，如陳春花等撰寫的《領先之道》、王育琨撰寫的《強者：企業家的夢想與癡醉》等。本文重點關注第一類研究成果，因為他們已經形成了比較完整的中國管理模式，并且其研究成果已經走向了學派化。雖然這些理論都無一例外的以中國本土傳統哲學思想為理論根基開展研究，產生了大量自成體系的理論成果，但是這些理論成果卻并沒有對中國管理模式完成“Z理論”式的探索和總結。

也許“Z理論”的成功在一定程度上固化了中國學者和理論界心目中的中國本土管理模式的理想樣貌，但是要想最終完成提煉“Z理論”式的中國管理模式這一任務，也很難徹底拋開這些已經相對成型并且自成體系的本土管理研究成果。丹麥哥本哈根商學院的李平（2013）教授認為：“中國管理學者大多忽視中國傳統哲學對中國本土管理研究的現代意義，并且大多缺乏對中國傳統哲學的基本了解”、“中國本土管理研究必須深深地扎根于中國傳統哲學之中”。著名哲學家方東美（2012）認為：“如果沒有中國傳統哲學作為堅實的基礎，中國本土管理研究只能成為空中樓閣或夾生飯”。中國本土管理學派最主要的價值就在于他們完成了對中國古代哲學思想的梳理和提煉。

但是也要看到，這些學派對中國古代哲學思想的吸收和借鑒是各有側重的，致使其理論要素組成和架構各不相同，同時又存在交叉，因此任何一個學派都不能完全代表中國本土管理理論，從而形成了百家爭鳴、各說其是的局面，沒有形成一個類似于西方管理理論的統一理論整體，這樣一種缺乏整合的理論必然會讓中國企業無所適從。

因此，有必要對這些本土管理學派進行系統總結和提煉，發現這些理論學派之間的區別與共性，并考慮能否將其中共性的內容提煉出若干統一的內核或共性的模式，才能更好地為企業所采用。所以，本論文的重要理論價值在于：一是可以加深學界對中國本土管理學派之間相互關系的理解，從而有利于學派的整合與提煉。二是可以不必再拘泥于不同本土管理學派相似而又不同的各自表述，直接萃取出其精華要素而代替其本體，從而將這些理論學派作為一個整體來對待。提煉出的思想內核將有利于中國企業更好的應用或實踐中國本土管理理論及思想，并在企業的實踐中不斷發展和完善。這些精華的要素和內核將成為探索中國管理模式的指南針和鋪路石，從而更好的繼承這些具有重要價值的本土理論成果。

中國本土管理學派的比較研究方法和過程

（一）研究方法和思路

隨著信息技術、情報研究與統計學的發展，以關鍵詞抽取技術為基礎的信息檢索、文本分類、文本聚類以及摘要自動生成技術得到了廣泛應用。復旦大學統計學專家李賢平教授應用語言統計學原理，通過分析《紅樓夢》虛詞的出現頻率，成功判斷出其前八十回與后四十回并非出自同一手筆的結論，為紅學界破解了重大謎團。可見對于中國本土管理理論學派也可采用語言計量與統計的方法進行研究，研究的成果也將更有價值和說服力。

本文采用基于TFIDF的關鍵詞抽取技術，對本土管理學派進行研究，并通過聚類分析與核心要素萃取，完成對這些本土管理理論的系統整合與升華。這里所指的關鍵詞不是作者在論文的開端自行列出的關鍵詞，而是指為了進行文獻標引工作，而從報告或論文中選取出來用以表示全文主題內容信息的單詞或術語，這種關鍵詞可以為文檔提供一個精要的概括，使讀者能夠在短時間內掌握文檔的主要內容（徐文海等，2008）。傳統采用人工方式進行關鍵詞抽取來完成信息檢索和提煉，不但耗時較長，而且很容易受到主觀因素的干擾。

TFIDF是現代信息檢索技術中最經典、最常用的檢索算法，具有簡單、通用、無需復雜訓練過程等優點，尤其對簡單文本和小文本的檢索準確率很高（楊穎等，2014）。Salton在1973年提出了TFIDF（Term Frequency＆Inverse Documen-tation Frequency）算法。設N表示給定文檔集合Ω中的總文檔數目。對于給定文檔d，采用TFIDF 算法得到該文檔中詞條t的權重Wt如下：

表1 中國本土管理學派關鍵文獻選取列表

表2 中國本土管理學派主要文獻關鍵詞詞群TFIDF值矩陣

圖1 中國本土管理學派聚類分析圖

式中，TF表示t在文檔d中出現的頻率。IDF表示該文檔d的反轉頻率，n表示文檔集合Ω中含有詞條t的文檔數目。從式中可以看出，詞條t在給定文檔d中如果多次出現，而在文檔集合Ω的其他文檔中出現的頻率較低時，那么該詞條的TFIDF權重較高，說明該詞條在文檔中具有較強的區分性，因此可以作為文檔關鍵詞的候選之一（馬力，2009）。

通過TFIDF檢索算法可以得到一篇文檔的關鍵詞列表及TFIDF值列表，但是其中也包含了無關關鍵詞如“管理”、“理論”、“原則”等，因此要通過人工篩選將其去除，然后對語義相近的關鍵詞進行合并，最終形成相關關鍵詞列表。不同文獻的TFIDF檢索運算最終可以形成一個關鍵詞TFIDF值矩陣，通過對該矩陣采用聚類分析，從而可以判斷不同文獻的相關程度并進行歸類。同一理論范疇的多篇文檔的關鍵詞矩陣本身也指示出了這類文檔的主要思想即核心要素，以此為線索進行系統歸納即可提煉出若干共性的內核元素。以TFIDF算法為基礎提煉出的文獻思想內核最大限度的避免了主觀不確定性，具有很強的客觀性、可重復性和可靠性。

（二）研究過程

采用TFIDF算法對中國本土管理學派進行歸并分類和內核提取，具體步驟如下：

第一步，關鍵文檔選取。中國本土管理研究的每一學派所著文獻甚多，但其中直接闡述其主要思想的文獻較少，因此按照三個基本原則從中國知網進行文檔選取（沈艷紅等，2012）：一是論文作者是該學派的主要發起者；二是所著文章主要發表在權威管理學雜志，如《管理學報》等；三是文獻題目與內容以闡述本派思想為主。最終對中國本土管理研究的六個主要學派各選取一至兩篇主要文獻，字數在一萬字左右，其中包含的關鍵詞已經足以標示出該學派的內核。文檔的具體選取結果如表1所示。

其中，東方管理學派所選兩篇文獻以第二篇為主，第一篇選取了其中的關鍵部分，原因主要是該學派創始人雖然是蘇東水教授，但是其主要思想闡述于其眾多專著中，在期刊文獻中對其主要思想論述比較全面的是彭賀所撰《東方管理學的創建與發展：淵源、精髓與框架》。同樣，道本管理理論主要思想存在于齊善鴻教授兩篇重要文獻中，因此選取兩篇文章中的關鍵部分合并作為關鍵詞抽取的文本。曾仕強并沒有在主流管理學術期刊上發表論文，因此只能選取其在一般期刊上所發表的論文作為關鍵文獻，所幸該論文的題目正是“中國式管理”。

第二步，關鍵詞TFIDF值計算與整理。將所選文檔轉換為txt格式，并用專業分詞軟件進行分詞，隨后對每個學派的文檔進行詞頻統計，最后計算出每篇文檔所含關鍵詞的TFIDF值。這一過程主要采用武漢大學信息管理學院設計編碼的ROSTCM6軟件完成，該軟件是國內目前唯一的專業輔助人文社會科學研究的大型免費社會計算平臺，主要應用于微博分析、輿情分析和文本挖掘等領域（蔡溢等，2015）。最后經手工篩選和整理各學派主要文獻中的關鍵詞詞群TFIDF值矩陣如表2所示。

表2所示矩陣表中，整體性詞群包括整體、整合、全局、系統、綜合，這些關鍵詞都從不同的方面表達了整體性這一個范疇，是中國本土管理模式所廣泛存在的特性，各學派強調的程度不同，將這些關鍵詞的TFIDF值加總得到這一詞群的整體值。同樣，關系與協同詞群包括關系、協調、協同、合作，從不同側面表達了中國社會更重視關系與協同這一特性；中庸與中觀詞群包括中性、中庸、中和、中觀，從不同側面表達了中國社會所特有的中道模式；人性與人本詞群包括人性（化）、人本、以人為本，反映了中國哲學中以人為核心的理念；權變與變通詞群包括權變、應變、變通，表達了中國思維更強調在模糊和復雜的情境中以變為謀、不拘定格的行為理念。這些詞群的TFIDF值已經按照文本字數進行修正，因為文本字數越多，所得關鍵詞的TFIDF值越大，為了準確進行比較，假設所有文本字數均為10000字，因此將原始值乘以10000然后除以文本字數即可。經過數據的計算和整理，并去除無關關鍵詞，最終篩選出六個特征變量（關鍵詞群），每個學派都可以通過六個相同的變量標示出其理論思想特征，從而可以進行數量化的分析。

基于TFIDF測算值的中國本土管理學派聚類分析

通過聚類分析，可以更加清晰地了解中國本土管理學派之間的內在聯系和區別，同時將相近的理論歸為一類并從總體上進行分析，有利于其理論內核的提煉。通過使用統計分析軟件SPSS 22.0，采用系統聚類分析方法對表2中的6個中國本土學派主要文獻的特征變量（關鍵詞群TFIDF值）進行聚類分析，具體選用組間鏈接法，對距離的測度方法選擇平方Euclidean距離，采用Z分數對數據進行標準化，最終得出聚類結果如圖1所示。

從聚類圖中可以看出，總體上東方管理學、道本管理、和合管理與和諧管理這四個學派屬于一類，中國式管理較之于C理論與前四個學派更相似，C理論自成一體與其他學派不屬一類。東方管理學與道本管理最相似并組成一類，東方管理學對六種不同的本土管理元素都有所涉及，并略側重于關系與協同元素及和諧元素，而道本管理包含了前五種本土管理元素，與東方管理學相比，不但比較側重于關系元素與和諧元素，也側重于整體性元素和人性與人本因素。東方管理學與道本管理主要的區別在于道本管理的文本中對權變元素沒有提及。和合管理與東方管理學及道本管理比較接近，并與這兩者可以共同組成一類，和合管理對本土管理的六種要素都有涉及，區別主要是更側重關系與協同元素和人性人本元素，這與和合管理的主要思想是基本一致的。和諧管理可以與前三者共同組成一類，并與和合管理關系密切，區別主要是和諧管理特別側重于整體性元素和和諧元素，但是并沒有包括中庸與中觀元素，這些特征與和諧管理的文獻內容基本一致。中國式管理與前面四個學派都不同，重點側重于和諧與中庸要素，尤其是其權變性要素的分值最高，這三種元素的結合與中國文化的風格比較相似。C理論與前面五個學派差異最大，它最為側重整體與整合的思想，并且也最為強調中庸中觀和人性人本要素，在這三個方面的分值都是最高，因此更加自成一體，這些特征與這兩個學派的主要文獻的思想基本一致。

通過對中國本土管理學派核心文獻進行TFIDF值測算和聚類分析，清晰而直觀地理清了這些學派理論思想的區別與聯系，不但使我們對這些中國本土管理學派的認識更加清晰和深刻，同時也為進一步剖析中國本土管理學派主要思想元素的內核奠定了基礎。

中國本土管理學派理論思想內核

通過TFIDF算法可以準確提取文檔中的關鍵詞并經過篩選組成關鍵詞群，對這些此群的不同關注程度揭示出了學派間的區別，因此全部的這些詞群就組成了中國本土管理學派整體的理論思想內核。每一個思想內核都對應于一個主要關注于此的學派，而其他學派的相似思想可以作為補充，聚合這些學派的思想，即可全面把握每一個思想內核的精髓。

（一）內核一：整體性與系統整合性

根據表2各學派整體性關鍵詞群的TFIDF值，C理論與和諧管理主要論述整體性范疇。C理論認為現代管理學的研究已經從兩極走向多元融合與統一，在這樣的管理學研究趨勢背景下，管理學應從其演變過程中先后發展出的兩元性即理性與人性的統一為起點，協調所有管理相關因素，包括具體與抽象、客觀與主觀、機械與有機、二元性與整體性、絕對與相對、靜態與動態，所有這些要素融合成相互依存與作用、相互激勵與補充、相互增強與轉換的整體系統，形成如《易經》和太極式的和諧而生生不息的整體系統。和諧管理立足于系統論即系統的整體觀念，要求企業盡可能全面地把握影響事物變化的因素，準確辨識組織愿景和使命，通過“優化設計”和“能動致變”的主旨構建人性化的管理體系，有機耦合多種管理變革方法的協同使用，使企業在一種宏觀、動態發展的全局視野下構建復雜管理現象的操作范式。總之，整體性與系統性內核映射于戰略管理和宏觀環境分析，要求企業時刻站在全局的宏觀視角來看待企業在各種宏觀體系中所處的位置，要能夠隨大勢而謀、隨機遇而動，不盲目不等待，才可保基業長青。

（二）內核二：關系與協同

這一內核重點從和合管理與東方管理學中進行提取。和合管理認為關系與協同的本質是萬物生成與生長所需諸要素的最優融合與互動相濟，是符合于“道”的自然規律，是治國治家治業達至持續興盛的根本法則，體現為“合”即結合與融合、“和”即最優化與變而不息兩個方面。在東方管理學中關系與協同體現為“合理發揮人與其他物質資源的綜合效率，以有效地實現人與自然、人與社會、人與人關系的和諧統一”（彭賀，2006），并被歸納為東方管理學精髓之一的“人為為人”原理，強調個體心理行為與外部對象心理激勵的互動性，即個體或企業必須從利他的角度出發來實現利己的目的，并最終形成良性循環和持久激發的高績效統一體。關系與協同思想是對整體性與系統性整合思想的升華與延伸，他們強調了同一個本體的不同方面。關系內核強調的是要素之間的匹配、優化和互利性的范疇，而整體性內核側重于站在全局和宏觀的視角上進行多元要素的統一整合與系統建構，他們都遵循“道”與《易經》所闡釋的本源性思想。關系與協同內核映射于關系管理、內部營銷、公共關系與溝通管理等管理職能，要求企業從人財物等各種要素之間的關系協調與協同的視角看待企業經營，要善于發現和把握主要關系與核心關系，也就把握住了企業生存和發展的命脈。

（三）內核三：和諧與和氣

和諧與和氣是對關系與協同內核的進一步深化，它回答了關系與協同的根本目標即和諧與和氣的本質內涵，因為只有和諧的關系才是能夠創造價值的關系，所以和諧與和氣是中國本土管理思想中的又一個核心元素。和諧管理全面表達了和諧與和氣的本質內涵，即在復雜多變的環境下以“和則”與“諧則”的耦合互動來更優化的協整關鍵因素，使組織能夠更好的、高績效的應對管理問題。這里首先強調越是在復雜多變的管理情境中，和諧相對于機械性的流程與制度越是有利于處理隨機性的高熵型管理問題，這正是和諧與和氣這一內核的價值所在。“和則”是指管理者通過影響組織成員的認知、情感、行為的政策、文化和管理模式等，誘導其表現出組織期望的行為或減少不期望的行為，其核心是“能動致變的演化機制”。“諧則”指管理者可以通過制度、流程、結構以達到組織投入要素的協調匹配和整體優化，使成員行為遵照組織設計的既定路線，其核心是“優化設計的控制機制”。“和則”與“諧則”在企業和諧愿景的導向下通過組織內部的協同學習機制實現相互作用、相互協調、相互轉化，使組織表現出系統協同的高績效涌現特征。和諧與和氣映射于企業組織文化管理、目標管理、人力資源管理以及公司治理等企業管理的眾多重要領域，和諧與和氣代表了企業所有相關要素之間相互配合與相互平衡能夠達到的最佳狀態，既是制度與人為之事也是機遇與大勢的隨順之道。

（四）內核四：中庸與中觀

中庸與中觀的思想元素在C理論和中國式管理中作為理論主體之一有著明確而系統的闡述。中國式管理中認為中庸的本質是合理，并非是字面含義的走中間道路而不偏。真正的中庸是“該走極端就走極端，該走中間就走中間，該怎么樣就怎么樣”（曾仕強，2005），即如朱子所說“無一事不合理，才是中庸”。所以中庸事實上就是中國式的合理主義，它要求系統中的所有要素及參與者都達到合理的狀態，即在一個系統中沒有不合理的存在，既是中庸狀態。在C理論中中庸的內涵也是如此，并用源于《易經》的“時中”概念來表達，即決策與行動要因時因地因人而制宜，強調決策者的創造性參與，以適應整體系統的隨機性變化過程并創造出新的整體系統，從而使整個系統能夠及時、適當、靈活地運用于管理實踐。從中庸與中觀的本質內涵可以發現它是與和諧及協同一脈相承的，因為它暗示了和諧的本質和最終目標就是系統內外的終極合理性，是中國本土哲學所倡揚的自然法則。另一方面，中庸與中觀的思想也正是探索中國式管理模式的哲學本源和根本動力，因為適合中國本土管理情境的管理模式才是最好的管理模式。中庸與中觀映射了企業的計劃、組織、領導及控制等所有職能，是企業管理的最理性狀態。

（五）內核五：人性與人本

人性管理和人本主義強調以人所具有的諸如道德這樣的天賦特性來主觀能動地統合人的理性，充分調動諸如感覺、渴望、意愿和情感等人性化功能以最大限度地發揮人類思想的合理性。C理論認為在傳統西方哲學中沒有明確的人性的概念，人性管理在西方也從來沒有得到貫徹和堅持，西方對于理性的發現與推崇，使人始終成為理性的奴隸，并使理性管理模式暴露出越來越多的缺陷。而人性的概念在中國文化的孟子和宋明理學中有著明確的定義，以仁義禮智信所構建的人性人本思想也始終作為中國文化的核心部分被傳承和推崇，并使中國數千年的人治社會體系發展到極致而延續至今。人性管理所具有的主觀性、具體性、有機性、整體性和相對性使其不斷在日本、韓國以及亞洲四小龍等儒學所及的地區取得高效成功的工商業現代化。在道本管理中人性與人本理念實際上是三個理念的合體，主體管理論和精神管理論強調人的靈性和精神作為管理的終極要素所具有的無限潛能，心性管理論強調人的德行與智慧應通過陶冶和開發不斷得到完善和提升，契約管理論和激勵天梯論則最終通過人性契約和普適激勵最大限度的將所有成員的人性潛質結成合力創造綿綿不絕的價值涌出。人性與人本思想主要映射于人力資源管理，并對企業管理的所有職能和流程都有重要影響，對人的認識和對人的潛能的激發是企業管理的根本動力和出發點。中國古代哲學對此論述極為豐富，并系統總結為察人、選人、用人、御人、德人五個方面。

（六）內核六：權變與變通

權變與變通的思想是與整體情境的不確定性相關的，和諧管理認為世界是一種有機的構成，系統中存在無數的線性與非線性的相互作用而成為一個復雜的層級系統，準確的預測和計劃往往很難實現，因此在中國本土文化內核中始終推崇權變與變通來即時反映真實情境中的過程性、復雜性以及非線性的內在聯系。中國式管理認為缺乏彈性的科學管理或制度化管理難以適應高度不確定性和快速變化的外部環境，變動性或彈性是最適合中國情境和中國人特性的觀念，它所具有的通用性價值已經超越了文化和傳統。變通與權變的觀念來自于太極思想，應對行云流水般變化無端的真實自然最好的原則就是順勢而為、權宜變通，因此不拘泥于二分法，在變通與權變中“把二看成三”、“把二合成一”來避免二選一的束縛和規制是中國式決策的關鍵內核。權變的思想一方面使中國的管理模式更具適應性，但也同時導致了管理的不確定性，因此權變與變通應當以和諧為目標，即權變的結果應是各種利益關系的和諧和共贏。權變的思想可以映射于企業的戰略管理與領導藝術，是越來越復雜的現代企業應該具有的重要能力，是企業的制度管理與柔性管理的最佳結合體。

結論

本文的構思基于這樣一個假設，既然中國本土管理學派都是基于中國本土文化與哲學，那么這些理論學派之間必定是在一定程度上相似的，但同時又有各自不同的理論側重點，將這些理論學派中的共性元素提取出來并進行數量化的表示，將有利于對這些學派進行更為全面而深入的研究，也有利于中國企業的實踐與應用。本論文最主要的疏漏可能是對中國本土管理學派的內核提取不夠充分，有可能存在更多的特征變量或思想內核沒有被提取和分離，分值的計算也可能存在不科學的方面。另外，雖然提取出了中國本土管理學派的主要思想內核，但是對這些思想內核的內在原理和機制的闡述不夠深刻，沒有深入到更多的相關文獻中去全面挖掘這些思想內核的內在機制和本源。在這些方面進行不斷完善，將有力推動中國本土管理理論的建立。

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