技術創新研究進程與展望：管理學視角

■ 羅明新 副教授（中共遼寧省委黨校工商管理教研部 沈陽 110004）

創新問題事關企業、地區和國家的競爭地位以及長遠發展。因而，創新問題吸引了經濟學、社會學、管理學、心理學等多個學科的廣泛關注，有關創新的研究枝繁葉茂、交相競榮、成果豐碩。在商業界，創新也受到管理者高度關注。在日益動態變化的環境中，創新被視為企業獲取競爭優勢的關鍵源泉。在管理學界，研究者認為創新是決定企業績效的重要因素。不僅如此，由于研究需要，已經開發了為數眾多的量表、分類、指數等，以至人們對于創新眾說紛紜、難以達成共識。鑒于企業是國家技術創新體系的主體，而分析企業組織的學科以管理學見長。因此，本文聚焦于管理學領域，探討技術創新的概念和本質，并從創新領導、創新過程和創新手段方面分析技術創新的影響因素，以期更好地推動中國自主創新的實踐和研究進程。

技術創新的概念和發展

（一）緣起

創新的概念源于經濟學。對技術創新的理解，經濟學具有奠基性和引領性作用。經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》一書中首先提出和關注了創新問題。熊彼特認為，創新就是發明創造的第一次商品化，技術創新是人類通過新技術改善經濟福利的商業行為。此后，創新所具有的“創造性毀滅”力量不斷引起經濟學界關注并被引向深入。縱向分析可以發現，對于技術創新的理解有一個演進過程，從狹義的解釋趨向于廣義，經歷了新古典學派、新熊彼特學派、制度創新學派、國家創新系統學派等，并不斷得到拓展（張鳳海等，2008）。技術創新的新古典學派倡導者索洛提出新思想和實現發展是技術創新的兩個條件。新熊彼特學派關注了技術創新的影響因素，主要涉及市場結構以及企業的組織行為等，并提出了一系列模型。制度學派區分了技術創新與制度創新，并認為制度創新決定技術創新。如何運用制度創新促進技術創新，如何消除技術創新的制度障礙始終是值得關注的。國家創新系統學派則從整體角度研究創新，認為國家創新系統整體推動了技術創新，注重從多層次系統分析創新的動態性和復雜性。經濟合作組織（OECD）1997年將創新定義為：“創新是一個源于察覺到了新市場、新服務機會的演進過程，是由技術發明引起的發展、生產、營銷活動并成功實現商業化的過程”。從上述文獻的論述中，不難得出結論：技術創新既是一個結果，也是一個過程。

（二）管理學對技術創新研究的發展

管理學明確了技術創新的分析層次，理清了技術創新與管理創新、技術創新與產品創新的關系。技術創新的分析層次，從微觀到宏觀，涵蓋個體、團隊、企業、產業、地區、國家乃至全球。管理學聚焦于組織層面技術創新，強調企業能夠控制的因素，以便于采取措施實現管理意圖。因而，主要從企業、團隊和個人層面進行分析。企業組織層面的技術創新，與管理創新相互交織。因而，需要明確區分技術創新與管理創新，以反映技術與社會結構之間更一般的差異性。技術創新是企業組織用來生產產品或提供服務等基礎性工作行為所直接需要的新產品、新工藝、新過程、新技術。相反，管理創新與生產產品或提供服務等基礎性工作行為并不直接相關，而是與組織結構、管理程序、人力資源等管理領域具有較強相關性。技術創新本身涵蓋新產品、新技術、新工藝，本文將產品創新納入技術創新范疇，是考慮到技術創新和產品創新既有聯系又有區別。技術創新的結果可能產生產品創新，而產品創新也需要技術的支撐。此外，根據創新的突破強度和新穎性，可以分為突破性創新（radical）、新潮式創新（really-new）、非連續性創新（discontinuous）、漸進性創新（incremental）、模仿性創新（imitative）等五種創新類型。這進一步明確了技術創新的類型、技術創新與產品創新的關系，并愈加關注組織層面的技術創新。

（三）技術創新模型

管理學意義上的技術創新以企業組織為主要分析層次，并隨著時間演化出五代企業技術創新模型。這些模型經過了半個世紀的演化發展，從早期簡單線性模式擴展到非線性模式、復雜模式。根據西方發達工業國的經驗，第一代技術創新階段，涵蓋20世紀50年代到60年代中期，以“技術推動”的創新過程模式為主流，認為創新主要靠技術推動。第二代技術創新階段，跨越20世紀60年代中期至70年代早期，出現“需求拉動”模式，認為市場需求的牽引作用極為關鍵。20 世紀70年代中期至80年代屬于第三代技術創新階段，綜合前兩種模式而提出創新的“交互作用”模式。20世紀80年代至90年代初出現了第四代創新模式，一體化的創新過程模式被提出。20世紀90年代以來，第五代創新模型即系統集成和網絡模式問世。該模式強調創新的網絡過程，力圖集中企業內外部資源，利用信息技術進行技術再造，實現組織柔性化和協同創新。該模式形成了開放式漸進螺旋，強調匯聚金融資源、進行研究與發展、開展工程和制造、實現營銷和銷售等環節層層遞進。盡管五代技術創新模型為提供了發達工業化國家的創新發展路線圖，但因為無法與發展中國家情形相匹配，因而在其普適性方面存在固有的缺陷。但是，第五代技術創新模型提供了一個線索，即關注創新資源獲取問題。因而，技術創新作為一個過程，創新資源獲取是其發端，創新資源投入是中端，技術創新績效是其后端結果。

概括而言，技術創新是企業組織用來生產產品或提供服務等基礎性工作行為所直接需要的新產品、新工藝、新技術。技術創新既是一個結果，也是一個過程。技術創新作為結果，意味著企業取得了新技術、新工藝、新產品。技術創新作為一個過程，其前端延伸到創新資源獲取，中間主體是創新資源投入，后端則是取得技術創新績效。過程與結果的復合，有利于更全面地理解何為技術創新。

技術創新的影響因素

眾多因素影響了技術創新的成敗，并且分布于各個層面。由于管理的目標是識別企業組織和個人可以掌控的行動因素，因而分析層次是企業。將影響企業層面技術創新的因素整合起來，形成綜合性的分析框架，可以分為三個方面，即：高層領導力、管理杠桿、業務流程。與其密切相關的理論主要是高階理論、資源基礎觀和動態能力理論、過程理論。

（一）高層領導力

大量研究已經證實高層管理者對技術創新具有穩定而顯著的影響。企業高管對技術創新具有多重影響，扮演了多種角色。在最具創造性的初始階段，高管的支持和引導對促進創新的努力至關重要，因為這有助于創新團隊成員之間的深度交流和相互切磋。不僅如此，在隨后的創新實施過程中，高管為項目而創造相應條件的能力也同樣極為重要。高管應具有專業性、技術性經歷和創造性技能，具有處理創新過程中出現的復雜信息的能力。這些能力可以分為兩組因素：個人因素（CEO）和團隊因素（高管團隊和公司治理），以下分別進行概述。

影響技術創新的個人特征尤其是高管個人特征，主要是人口統計學特征以及心理特征。高階理論認為企業高管特征對于技術創新能夠產生影響。人口統計學特征如年齡、性別、教育程度等等都會產生微妙的創新效應。心理學特征較為廣泛，如不確定性容忍、開放性、原創性、獨立性、進取性、首創性、規則治理、權威性，等等。現有實證研究檢驗了高管特征如高管任期多樣性、高管的創業經歷和技術經歷、高管性別特別是女性、高管過度自信等對創新的積極影響。除了上述人口統計學特征和心理特征，也有研究注意到了高管外部社會背景特征與創新的關系。管理者外部社會背景，例如同商業伙伴的關系、同大學和研究機構關系對創新能夠產生影響。在轉型經濟的制度環境下，商業背景和政治背景也會對創新產生不同影響。雖然前述研究關注了高管的商業背景對創新的影響，但由于作用機制不同，對于高管的政治背景如何影響創新，近期也逐步引起了學者的興趣。

影響技術創新的團隊特征，主要是高管團隊的組成結構和公司治理。高管團隊的背景和經歷多樣化、外部社會聯系、異質性特征、激勵情況等都會對創新產生影響。高管團隊薪酬激勵尤其是持有股票期權會采取冒險做法以追求創新。來自中國的經驗證據也證實高管持股會因高管層具有長期眼光而善于進行技術創新（熊艷等，2009）。實證研究發現，董事會的結構特征如受教育程度、董事會職業背景、董事會團隊異質性、董事會間聯系會對創新投入產生積極影響（周建等，2012）。高管團隊的教育水平差異、任期差異均對創新績效產生積極影響（謝鳳華等，2008）。公司治理對公司決策進而對創新也將產生不容忽視的影響，如實證研究發現，公司治理完備的民營企業會積極進行創新投資以培育核心競爭力（陳爽英等，2012）。利益相關者的利益如能高度平衡，也將促進企業技術創新（盛亞等，2008）。

（二）管理杠桿

管理杠桿是組織層面支持創新因素的綜合體。創新領導力之所以能將組織和外部環境聯系起來，是通過管理杠桿的直接或間接促進作用實現的。發揮直接的杠桿作用，如進行決策和采取行動，如實施漸進演化的創新戰略以發動創新。資深高管通過發揮間接影響力，為中層管理者進行指導以實施那些支持創新的業務流程。總之，管理杠桿連接了組織層面的個人和團隊，并為領導意圖和組織結果之間搭建了必不可少的連接橋梁。管理杠桿得到了資源基礎觀以及在其基礎上發展起來的動態能力理論的解釋和支撐。這是因為，不同的資源基礎提供了不同的創新源泉。企業的任務就是將開發現存的資源和探索搜尋新機會結合起來。因而，企業不但需要開發現存資源，而且需要發展新的、有價值的資源和能力，這些需要耗費時間、投入資源和管理努力。

概括而言，存在五種管理杠桿：使命/目標/戰略；結構和系統；資源配置；組織學習和知識管理；企業文化。組織使命和戰略為組織建立了值得遵循的創新方向。組織結構、管理和溝通系統都為創新實踐提供了必不可少的支持，物質和金融資源也是如此。組織學習和知識管理工具以及組織文化有助于維護創新流程。具體而言，在創新的使命與戰略方面，明確的創新戰略有助于將創新目標和其他戰略目標匹配協調。一般而言，積極型和有機型的戰略類型對創新成功極為關鍵。創新戰略更有助于內部研發與外部知識獲取的協調互補（黃俊等，2011）。就組織結構和系統而言，這些結構和系統因素構成了組織復雜性和管理強度、差異化和聚焦、組織設計與創新的匹配，從而對創新具有顯著影響。如，集團化經營通過提高企業研發的乘數效應、降低融資成本，促進了企業研發（李志遠等，2011）。來自中國的經驗表明，跨部門整合程度對新產品開發成功具有顯著的影響（王國順等，2011）。就資源配置而言，現有研究高度關注了絕對與相對的研發強度、差異化投入以及每年的資源變動等。

就組織學習和知識管理而言，領導者可以采用多種管理手段創造學習環境，如為實驗提供智力支持、容忍失敗、支持員工的學習與發展、培育多元化團隊等。通過提高吸收能力（曾萍等，2011）、促進組織學習從而有助于創新活動的開展。此外，促進創新的一個重要因素是組織文化。當然，組織文化不應與學習氛圍相混淆。因為，組織文化包含激勵和管理控制等因素，而學習氛圍的基本構成要素只是組織學習和知識管理。領導者通過提出清晰闡明的、有望實現的、富有價值的愿景而構建創新文化。也可以通過促進自治、分擔風險、相互激勵而營造創新文化。總之，這五個方面的管理杠桿能夠推動核心創新流程的展開。

（三）業務流程

業務流程以過程理論為分析框架，專門研究將輸入轉化為輸出的組織流程，這在現有文獻中得到了充分發展。過程方法在若干社會科學領域具有悠久的歷史傳統，如馬克思的勞動過程理論、人類行為的過程理論、認知和信息加工的過程理論等。經典的過程理論認為，相同的輸入在經過相同的轉換之后，會得到相同的結果。對于要達到的結果而言，具有確定不變的應然條件。因而，一個過程層面的解釋能夠說明引致真實世界發生變化的能動機制，以及這些能動機制發生作用的環境或者條件。創新業務流程也是如此。

在技術創新的環境下，核心業務流程包括五個方面：發起決策、投資組合、研發實施、項目管理、商業運營。首先，關于創新的起源，既可能是自我更新，也可能源于采用外部創意。自我更新式的創新經常要圍繞發展新產品、新工藝而解決問題、制定決策。采用式創新則是從組織外部引入組織變革的方法。其次，在投資組合管理方面，主要關注的是做出戰略、技術和資源選擇，這些均事關項目發展和未來組織形態。投資組合管理之所以重要，原因在于創新的資源往往消耗得十分迅速，需要有效管理，平衡風險和收益。隨著投資組合而來的是創新的研發實施。創新的研發實施包括實驗和生產，且主要發生在組織內某一既定部門發展如研發、設計、工程化部門。項目管理主要關注將輸入轉化為可以市場化的創新以及相應的活動。項目管理的有效性取決于項目的效果、工具、溝通和協作這四個要素。最后一個創新流程是商業運營。商業運營使創新產品或工藝取得商業成功，因而對組織的生存與發展十分重要。商業運營主要包括市場研究、銷售促進、產品發布后的評估等。上述五個流程構成了創新的完整業務流程。

現有研究不足與展望

（一）缺乏簡潔一致的技術創新理論框架

盡管目前有關創新的研究涉及到了若干理論基礎，但是缺乏清晰而一致理論框架的情形較為普遍。梳理有關創新研究的理論基礎，從廣受推崇的文章中發現，目前主流的理論框架有組織學習和知識管理理論、社會網絡理論、制度理論、資源基礎觀、高階理論，等等。由于組織學習與知識管理理論在創新研究中十分盛行，也折射出其他理論的利用開發不足。Hobday（2005）曾經回顧了20世紀 50年代至今的五代技術創新模型，但是即使最新的理論模型都無法連貫一致地解釋這些模型，甚至無法完整地解釋行業內的創新問題。通常情況下，創新往往被研究者視為孤立的，或者與其他因素分開的過程。研究者們往往認為行業內的創新差異源于路徑依賴或者是創新的非線性特征，忽視了創新的整體性、系統性。為了研究方便，也可能淡化乃至丟失了大量相關信息。盡管事實上創新面臨非線性問題的困擾，但是組織外部的制度規則和組織內部的工作流程難以銜接，導致無法采用一個理論解釋組織內外所有情形。因而，如何整合多個理論構建解釋技術創新的一致框架，顯得十分迫切。

為了作出理論貢獻，有必要利用現有的理論進行理論整合，從而發展新的理論。考慮到技術創新本身具有的流程性特點，因而，整合性理論框架要涵蓋全程，從創新的源頭開始，經過一系列轉換過程，最終產生各方期待的創新結果。特別是，高階理論和其他理論進行整合具有廣闊的前景。尤其是高層管理者的領導力和創意，始終是引領創新的動力源泉。多理論整合解釋力強，前景可期。

（二）創新資源獲取問題未得到足夠重視

現有創新理論主要以發達國家為研究情景并據以構建理論。通常，以發達國家構建創新理論的前提假設在于，這些國家具備現代而復雜的國家創新體系。企業依靠國家創新體系進行運作，并根據市場變化作出決策，這些情形也影響著企業對未來遠景的判斷。在這種情況下，資源基礎觀等理論為主流的西方創新研究提供了合適的安身之地。西方企業可以較為便捷地獲取資源，而其關鍵在于將這些資源轉化為獨特而難以模仿的專用資源。但是，在發展中國家和轉型經濟國家如中國，這種情形并不存在。企業可以獲取的外部資源十分有限，而且需要耗費較多的精力、想盡千方百計或許才能得到。對中國而言，影響企業技術創新成敗的因素是多方面的，但最主要的影響因素是創新資源的稀缺，尤其是知識、資金和市場的短缺（張方華，2006）。一般而言，資源依賴理論（Resource Dependence Theory，RDT）與社會資本理論揭示了組織如何與外部互動從而獲得資源。這為研究創新資源的獲取問題提供了必備的理論基礎。因而，充分考慮如何獲取創新資源將是銜接發達國家與發展中國家技術創新模型必不可少的環節。

將創新資源獲取問題作為技術創新研究的重要方向具有中國意義，也具有世界意義。在中國經濟提質增效升級過程中，實現創新驅動發展的重要制約因素就是創新資源配置與動員問題。而解決創新資源問題既需要政府力量，也需要社會力量。既需要解決制度障礙問題，也需要解決社會意識和社會心理問題。由于創新資源的動態性和微妙性，特別需要整合現有的動態能力理論、社會資本理論、制度理論，從而對發展中國家和發達國家的競爭力提升均有裨益。

（三）組織內部與外部的銜接、理性與有限理性的平衡問題有待解決

前述技術創新理論的分析應用層次，既有宏觀領域也有微觀領域，涵蓋個體、群體、組織、產業、地區、社會乃至全球。由于現有研究因研究對象的不同，研究層次也很少進行適度的跨越。經濟學主要分析經濟和社會層面，心理學主要局限于個體層面。管理學領域的技術創新主要聚焦于企業組織層面以及企業組織內部，需要考慮內外部的有效銜接。但現有研究則主要聚焦于各自的細分學科領域，無形中限制了組織內部與外部的銜接與貫通。鑒于技術創新既是過程也是結果，將企業內部的管理行為與外部創新系統連接起來是十分必要的。而作為組織層面貫通內外的關鍵角色，主要是企業高管以及高管團隊。傳統的研究過分強調企業高管的理性，但諾貝爾獎得主西蒙等人強調注意有限理性，這提示需要充分重視高管的領導力以及決策作用。為了充分理解組織整體，有必要理解組成整體的重要個體——主要是高管，理解他們的本質、選擇、傾向、目的和期望。因而，需要考慮高管的若干重要微觀因素，并將這些微觀因素與組織宏觀因素結合起來。這樣，才能實現組織內部與外部的銜接，實現理性與有限理性的平衡。未來研究應考慮聚焦于組織層面的技術創新，并力圖實現組織內部與外部的連接與貫通。

組織內部與外部的有效銜接，既有利于實現創新主體與創新支撐系統的整合，也無形中有利于擴大創新主體的能量空間。內部與外部的有效銜接，既有利于解決創新資源的獲取問題，也有助于創新結果的充分運用。而且，組織內外部整合，特別需要組織理性與組織非理性的平衡。這需要在高階理論中充分借鑒心理學最新成果，以更加精準地刻畫微觀心理與宏觀結果的聯系，從而更客觀真實地呈現技術創新的奧妙。

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