區域校企專利合作申請網絡比較研究——基于廣東的實證分析

李文靜

（廣州大學圖書館，廣東廣州510060）

區域校企專利合作申請網絡比較研究——基于廣東的實證分析

李文靜

（廣州大學圖書館，廣東廣州510060）

〔摘要〕通過校企發明專利合作申請的統計，對比廣東高校和企業在行政區內外校企合作創新網絡的特點和差異，以期對現階段廣東校企產學研技術創新的功能定位及校企合作的緊密度和廣度有一個總體認識。研究發現：廣東校企技術合作呈現出有別于國內普遍規律的特點，企業參與主體以省內主導行業中的龍頭企業為主，中小企業參與程度較低；合作對象主要是國內著名大學，與省內高校合作較少；合作創新的技術領域集中在電子通信行業。高校參與主體數量有限，合作對象以國企為多，但合作關系較為松散；合作的技術領域分散，與區域創新聯結的規模和層次都比較低。中小企業自主創新能力不足和高校科研成果轉化率偏低仍是廣東校企產學研合作發展的瓶頸。

〔關鍵詞〕高校；企業；專利合作；產學研；廣東；網絡結構

高校和企業是區域科技創新最核心的行為主體，是引領區域經濟技術發展的支撐。校企間技術合作是高校科研成果與企業創新需求的有效對接，它既是企業尋求外部技術資源支持的方法，又是高校向企業知識溢出的重要體現。近些年，我國高校和企業的專利擁有量大幅增加，校企之間的專利合作也不斷增長。合作申請專利是校企產學研創新活動的直接表現，它在校企間形成了一種非正式的合作網絡，因此專利合作產出的數量及空間分布，能在一定程度上反映出校企技術合作的緊密度、廣度和網絡結構特征。

我國有不少關于校企產學研合作方面的學術研究，主要可歸納為以下幾個方面：一是研究校企專利合作網絡的空間變化，如洪偉（2010）[1]搜集整理1985-2004年間我國大學和企業共同申請的專利，構建了在不同時期省際校企合作的區域分布及其變化網絡；溫芳芳（2013）[2]以省際合作申請的專利數據為樣本，定量分析了我國不同省區間校企合作強度。二是以高校為切入點，探析校企專利合作的

1　數據來源和檢索方法

本文數據采集自國家知識產權局（SIPO）的官方網站（http：∥www.sipo.gov.cn）。校企合作專利是指高校與企業聯合申請的專利，由于發明專利代表了技術的水平和質量，因此本文僅統計發明專利合作量。一般情況下，只要檢索項“申請（專利權）人”中包含有高校和企業，都歸類為“校企合作專利”，檢索式為（大學or學院）and（公司or企業or集團or廠），地址限定為廣東，即在廣東的企業或高校，包括了外省高校在廣東設立的研究生院或二級學院，網絡特征與變化趨勢，如劉鳳朝等（2011）[3]選取了我國“985高校”中的33所為研究對象，分析了1985-2009年期間高校與其他創新主體之間的專利合作網絡及其演化路徑；馬艷艷等（2011）[4]從高校層面揭示校企專利申請合作網絡的規模、密度和中心度；許治和范潔憑（2012）[5]對1995-2005年期間我國校企有效發明專利合作情況進行梳理，分析了高校產學研技術合作在區域與學校分布上的不均衡現象。三是探討某一技術領域校企合作網絡的特征，如王朋等（2010）[6]以清華大學納米專利的相關數據，分析校企技術合作網絡的結構特征。四是以地方為研究對象，如劉艷和鄧曉峰（2013）[7]分析了廣東珠三角地區和粵東西北地區產學研合作的區域發展差異，并提出了優化布局的建議；而雷滔和陳向東（2011）[8]則從區域、技術和高校等更多的層面展示自1985年以來我國校企專利合作申請量的演化情況。綜上可知，已有文獻大多聚焦在高校產學研合作行為的探討，或是對各省市之間產學研合作情況的比較研究，但未見有基于區域層次的高校和企業的產學研技術合作行為及特點進行對比，即探討兩者在選擇合作對象、合作區域以及主導技術合作的能力等方面是否存在不同的表現。

廣東是創新大省，專利產出多年來排在全國前列，作為區域內的主要創新主體高校和企業在2013年發明專利授權量合計占了全省的85.3%[9]，廣東還是全國啟動省部產學研合作試點工作的第一批省份。現有研究成果表明，創新能力越強的區域，其校企產學研合作也越為活躍。但在廣東是個例外，公開資料顯示，廣東區域創新能力一直保持在全國前三，但是它的產學研合作只是在第五、六名徘徊[10]，廣東高校科技創新與區域創新聯結上層次低、規模小[11]，那么廣東省內校企技術合作的成效如何？高校和企業重點關注哪些技術領域的合作開發以及他們的合作網絡是否存在差異，是值得我們關注的問題。基于以上思考，本文以高校和企業兩個創新主體為切入點，對表征創新主要產出的發明專利數據進行梳理，對比研究他們各自的技術合作網絡，揭示基于廣東的區域層次校企合作創新現狀及其在行政區劃內外的結構特征，以期對現階段廣東校企技術創新合作活動情況有一個總體認識。如北京大學深圳研究生院、中國科技大學中山學院等。在提取校企合作專利的基礎上，對檢索結果中不符合“大學和企業聯合申請”這一檢索要求的條目進行人工剔除，如合作申請人為“華南農業大學實驗獸藥廠，茂名學院科技開發公司”等情況。由于大部分的發明專利具有18個月的審查期，因此檢索年限范圍設定為2000-2013年。

2　廣東高校和企業發明專利合作網絡及技術優勢對比分析

本文把校企合作專利分為兩類：一類是高校為第一申請（權利）人；另一類是企業為第一申請（權利）人。一般情況下，如果高校為第一申請人，那么我們理解該項專利的技術研發和申請均由高校來主導，高校是原始創新源，該技術能幫企業解決創新發展的障礙，或能為企業新產品的開發提供關鍵技術和幫助，科研成果有向現實生產力轉化的價值，專利權屬于高校；如果企業為第一申請人，表明該項技術是由企業主導的，專利權屬于企業，企業不僅是創新需求的主體，還是技術開發與應用的主體，高校提供了智力支持和技術支撐。專利合作是企業提高自主創新能力的有效途徑，也是高校加速科研成果轉化的有效方法。校企間技術合作并共同申請專利的過程包含了雙方科研人員顯性知識和隱性知識的交流，因此對合作雙方的第一申請人進行分別統計能較為客觀地反映他們在合作方向和重點以及合作強度等方面的表現。

2.1主導專利合作對比

表1中的校企合計總數是指廣東高校和企業作為第一申請人的合作申請數。從數量看，2000-2004年廣東校企專利合作一直處于較低水平，增長速度緩慢，基本上處于一個發展停滯時期。2005年以后，校企專利合作力度大幅增加，從2005年的85件上升到2013年的716件，年均增幅30.5%，顯示隨著廣東省部產學研合作自主創新試點工作的啟動，校企間的合作加速了知識在不同創新主體間的有效流動，廣東建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系工作初見成效。

表1　2000－2013年廣東校企合作申請發明專利第一申請人情況

表1　（續）

高校作為第一申請人在2000-2005年間主導了校企專利合作的開展，即使在2003-2005年企業作為第一申請人的合作數略多于高校，但差別不大。高校主導的校企合作數量在2009年有了較大幅度的提升，從2008年的53件增加到2009年104件，之后處于平穩發展的態勢。2006年在廣東省大力推進產學研政策的驅動下，以企業為主導的校企技術合作進入了躍升期，從2005年的58件上升到2006年的122件和2007年的212件，年均增幅高達約90%，合作申請量增長要遠遠高于同時期以高校為主導的合作申請量，行政區內的企業主導型產學研技術合作變得非常積極，廣東企業的科研實力、創新效率以及尋求外部知識的能力都在整體加強，校企專利合作從以高校為主導的模式發展為以企業為主導的模式，企業主導校企技術合作約占全省的70%（見圖1）。由此可以看出，企業的技術創新不僅能接近市場需求而且能給企業帶來收益，專利質量也較高。受市場和技術需求等諸多因素的影響，高校專利價值和實用性不夠理想，因此作為主導方的專利合作申請量要大大少于企業。

圖1　2000－2013年廣東高校和企業主導發明專利合作申請占比

2.2專利合作的地域分布對比

高校和企業專利合作對象的地域分布能反映區域框架內創新主體在技術創新上的合作關系緊密程度以及與外界的合作能力與水平的高低。本文對申請人組合信息中省份屬性按第一申請人做了一個相對細化的分類，包括：本省高校與本省企業合作，本省高校與外省企業合作，本省企業與本省高校合作，本省企業與外省高校等4種形式（見表2），同時剔除了大學的衍生企業與該校的合作專利申請數據。

表2　2000－2013年廣東校企合作申請發明專利的地域分布

盡管校企發明專利申請合作量總體上在增加，但高校主要發生在行政區內，而企業更多的是選擇在行政區外，行政區內的校企合作并不突出。2005年以前，有限的校企合作主要是在省內進行，呈現出一定的地理集聚性。2006年后，企業主導與省外高校間的專利合作極為活躍，在與高校聯合申請的發明專利中，與省外高校合作共有1 484件，是與省內高校合作申請713件的約2倍。與此相反，廣東高校參與的外部合作較少，更側重于與省內企業合作，主導的區域內校企發明專利合作申請共786件，是與省外企業合作的7.8倍。對比校企合作的地域分布，發現廣東高校和企業在合作對象的選擇上存在明顯的區域差異，企業的產學研合作外向度很高，與省外高校有著非常密切的合作關系，且發揮著主導作用，區域邊界對廣東企業并沒有產生影響。跨區域技術合作既有利于企業更好地獲取外部知識，又促進了創新資源在更大范圍的流動和共享。而高校知識本地化交流程度較高，地域優勢仍然是高校的重要選擇，雖也參與了區域外企業的合作，但廣度和深度遠不及企業，或許也可說明受學科實力的影響，廣東高校專利合作網絡在區域內聚集，還未能穿透行政區劃的阻隔跨越區域邊界。

2.3申請人組合特點分析

表3顯示校企專利合作力度相對較強的少數高校和企業成為整個區域合作網絡的中心。2000-2013年間參與校企發明專利合作申請超過10次的廣東高校共有9所，華南理工大學和中山大學作為985高校表現最為突出，這兩所傳統強勢大學合作量共有1 120項，占9所較高產院校總量的74.3%，表明了高校的科研實力對其開展產學研合作有較大的影響。

表3　2000－2013年廣東校企發明專利合作申請量較多的高校和企業

專利合作頻次較多的企業以行業重點企業和國有企業為主，7家校企合作頻次較多的廣東企業中，華為、鴻富錦和中興通訊等是廣東主導產業的龍頭，廣東電網等是國有壟斷企業，均具有強大的創新動力和創新資源，但其余大多數高校和企業開展技術合作的能力與水平并不理想，特別是地方性院校和中小企業參與程度較低，除了自身科研實力制約外，政府政策及資金扶持力度不夠也是原因之一。

相對固定的申請人組合也集中在少數高校和企業（見表4），這些高校或企業不僅校企合作次數較多，且緊密度也較高，建立了較為穩定的深度合作關系，如鴻富錦精密工業（深圳）有限公司的1 087件校企合作發明專利均是與清華大學聯合申請的，華為技術有限公司的合作專利中，有近半的聯合申請人是電子科技大學、北京郵電大學和清華大學。創新力較強的廣東重點企業與科研實力較強的區域外高水平大學頻繁開展專利合作，形成了“強強聯合”之勢。但大多數企業與高校的聯系并不緊密，校企合作關系非常松散和脆弱，特別是中小企業合作次數少，合作對象分散。而廣東科研實力較強的大學如華南理工大學和中山大學更多的是與國有企業建立了持續的專利合作關系，當然這與合作對象在行業中的重要地位及其技術研發能力有重要關系。建立相對穩定持久的校企合作關系能促進協同創新的效果，對校企持續創新發展的作用是積極的，但廣東高校與省內主導產業之間專利合作相對較少，高校和企業的技術重點和方向的不一致使相關企業與省內高校無法對接，轉而尋求省外高校的合作，致使廣東難以形成完整的區域內校企技術合作創新體系。

2.4技術合作優勢領域分布對比

作為顯性技術指數的發明專利比較優勢是衡量校企技術創新潛力的重要指標之一。國際專利分類（IPC）將全部技術劃分為從A～H共8個大部（見表5），2000-2013年間，廣東校企合作申請發明專利頻次較多的前3個部類分別是H部（電學）1 076件，占34.2%；G部（物理）737件，占23.4%；C部（化學）697件，占22.2%，顯示了在能反映我國科技領域前沿和重點的電子信息、先進制造、生物化學等領域，廣東開展了積極和廣泛的校企產學研技術合作。

表4　2000－2013年廣東校企發明專利合作申請量較多組合

表5　2000－2013年廣東校企發明專利合作申請技術領域分布

第一申請人的技術領域分布情況能反映高校或企業的技術優勢所在以及他們關注哪些領域的研發。表5顯示，廣東企業在電學和物理這兩大技術領域主導作用明顯，其中H部合作網絡的規模最大，申請量有914件，占該部類合作申請量1 076件的85%，反映了在電子通信及網絡技術方面廣東企業占有絕對優勢，發明專利的核心技術主要集中在與通信、網絡相關的信息產業，這也是我國創新點最活躍的領域。以高校為主導的校企合作技術領域呈現多樣化局面，除了C部（化學）有所表現外，在優勢技術分布上與省內企業存在著較大的差異，表現為在電子通信技術領域遠遠落后于企業，在廣東主導產業的技術創新力上處于劣勢地位。分析其可能的原因，除了企校性質不同，高校以教學和科研為主要任務，更關注前沿性和基礎性的研究，同時還要面臨成果轉化和市場化等問題外，主要是廣東產業布局的鮮明特點，廣東的企業集群發展非常突出，分布在通信、集成電路以及先進制造等行業的龍頭企業相對比較集中，良好的經濟和政策環境，為企業的培育及創新發展提供了有利條件，廣東重點企業創新能力走在了全國企業的前列，專利優勢十分明顯，如華為、中興通訊、比亞迪、海洋王照明等占了全國企業發明專利授權前十名的半壁江山[12]。

3　結論與討論

本文通過廣東高校和企業發明專利校企合作的第一申請人、申請人組合及其區域分布、技術優勢等方面的計量統計，對比分析了區域內校企間整體知識流動網絡的特點和存在的問題，證實了不同區域校企技術合作存在著異于普遍規律的特殊性和差異性，總結如下：

（1）廣東高校科技交流和知識溢出的力度在不斷加大，但與企業相比較而言，差距甚遠。盡管有向省外逐步擴散的趨勢，但總體而言，仍然是與區域內的企業合作比例較高，與外部區域的專利合作并沒有隨著申請量的增加而增強，知識的溢出多限于區域內，校企合作呈現地方化，地理因素對廣東高校的合作關系及合作強度產生著重要的影響，高校創新資源和創新要素的流動范圍有限。在區域內部合作方面，廣東高校與省內主導產業和創新型重點企業的合作不多，說明了高校在與區域創新聯結上層次較低。鑒于廣東高校在區域創新中的表現不盡如人意，校企合作水平和高校的研發實力還沒能跟上區域創新能力發展以及企業創新需求的步伐，因此廣東還需加大對大學——產業——區域的產學研合作技術創新工作的支持力度。

（2）盡管與區域內高校的合作因為其較低的成本而受到多數企業的歡迎，但在廣東是個例外，廣東企業與區域外部的高校有著廣泛而密切的合作關系，如華為、中興、鴻富錦等創新型企業與省外高校技術合作的廣度與深度最高。行政區內的企業選擇外地高校合作，本地化合作優勢并未能在廣東得以體現，證明了當本地高校不能滿足企業的需求時，迅速發展的網絡技術使地域距離不再成為問題，企業廣泛地尋找合作者，行政區劃的邊界不再有影響。因而也造成了實際上的區域合作框架的失效，這在某種程度上說明了區域內校企產學研合作的范圍、對象及技術領域等大都受諸如各類制度和經濟因素效應的大小、校企實力和技術方向的對接與匹配等因素的影響。

（3）廣東省內雖然擁有眾多的高校資源，但教學型的地方性院校占了大多數，優勢資源相對集中的研究型大學不多，高校發展的不均衡造成他們之間研發能力的巨大差距，如少數高水平大學與國有企業的合作關系較為緊密，但大多數地方性院校的校企合作范圍窄、頻次低，合作關系十分松散脆弱。由此可見，廣東高校產學研合作仍有很大的發展空間，如何在校企產學研合作發展中準確定位，將辦學目標與地方特色產業的發展緊密結合，加強技術創新和完善大學產學合作支持體系，發揮地方高校的獨特優勢，是值得我們深入研究和探討的問題。

（4）到目前為止，廣東校企技術合作主要是以省內重點企業和國有企業為主，占全省487萬家的95%[13]的中小企業參與不足，校企知識交流與共享的渠道仍不夠通暢。中小企業是地方經濟和產業發展的重要支撐和載體，廣東要實現省內產業結構升級優化，廣大中小型企業的自主創新能力是不容忽視的。廣東的校企合作創新狀況不利于區域創新系統的發展，要使到省內區域層次的產學研持續良好運行，廣東需結合省內高校和中小企業的特點以及當地經濟發展的實際，進行合理的區域布局，以尋找一條既能滿足地方先進產業發展和中小企業競爭力提升，又能促進高校科研成果轉化，推進地方高校往更高層次提升的均衡的產學研合作發展道路。

本研究的不足之處在于，雖然專利信息的樣本規模大、規范易取和便于計量，合作申請專利又是一種常見的校企產學研產出形式，但是它只能反映校企創新活動的一個方面，高校和企業之間還可以通過其它方式實現技術合作，合作關系也不一定要通過專利文獻來體現，因此，利用專利數據構建區域內校企技術合作網絡具有一定的局限性。但本研究將產學雙方視為一個系統，從區域層次視角詳細討論校企產學研合作創新系統的現實狀況，能在實踐上為推動區域創新能力的持續提升提供另一種新的視角，不僅能補充和豐富現有的相關研究，還能為區域層次政府促進校企產學研發展提供應有的信息支撐。

參考文獻

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[13]2015年底建成中小微企業服務平臺體系——《廣東省人民政府關于加快專業鎮中小微企業服務平臺建設的意見》政策要點解讀[J].廣東科技，2013，（5）：16-17.

（本文責任編輯：孫國雷）

Comparison and Analysis of the Patent Cooperation Network Between Universities and Enterprises——Based on the Empirical Research of Guangdong

Li Wenjing
（Library，Guangzhou University，Guangzhou 510006，China）

〔Abstract〕By using statistics of invention patents that being applied together by universities and enterprises in Guangdong，the paper compared characteristics and differences of the Cooperative Innovation Network between them.The study found that：Independent innovation ability of the Small and medium-sized enterprises is insufficient，and the conversion rate of Scientific research achievements is relatively low in universitiies，both of this are still a development bottleneck of industry-education-research cooperation between universities and enterprises at the present time.

〔Key words〕university；enterprise；patent cooperation；industry-education-research；guangdong；network structure

作者簡介：李文靜（1963-），女，副研究館員，研究方向：科技查新、競爭情報。

基金項目：廣東省哲學社會科學規劃項目“基于專利信息分析的廣東校企技術創新力比較優勢及產學研合作創新的研究”（項目編號：GD12CTS01）研究成果之一。

收稿日期：2015-10-15

〔中圖分類號〕G255.53

〔文獻標識碼〕A

〔文章編號〕1008-0821（2015）12-0106-05

DOI：10.3969/j.issn.1008－0821.2015.12.019