中國—哈薩克斯坦自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建可行性研究
——基于建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”的視角

張小男，高麗娜

中國—哈薩克斯坦自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建可行性研究
——基于建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”的視角

張小男，高麗娜

在國家層面推動“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)的背景下，構(gòu)建中國-哈薩克斯坦自由貿(mào)易區(qū)具有重要的戰(zhàn)略意義。通過比較優(yōu)勢指數(shù)與貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)的計算發(fā)現(xiàn)，中哈兩國經(jīng)貿(mào)比較優(yōu)勢具有較強的差異性與互補性；運用貿(mào)易引力模型對雙邊經(jīng)貿(mào)強度的影響因素進行實證研究，結(jié)果表明雙邊經(jīng)貿(mào)合作安排對經(jīng)貿(mào)強度具有顯著影響。最后，對中哈自貿(mào)區(qū)構(gòu)建提出相關(guān)政策建議。

比較優(yōu)勢；貿(mào)易引力模型；構(gòu)建；中哈自貿(mào)區(qū)

一、引言

經(jīng)濟全球化、區(qū)域一體化是全球經(jīng)濟發(fā)展大勢所趨，國家間的經(jīng)濟關(guān)系正由相互競爭逐步向相互融合、利益共享的新階段過渡。黨的十八屆三中全會中指出“加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，擴大內(nèi)陸沿邊開放”戰(zhàn)略，“絲綢之路經(jīng)濟帶”也提至國家戰(zhàn)略層面。在中國的“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略中，中亞是重要區(qū)域，而哈薩克斯坦是具有戰(zhàn)略意義的重要環(huán)節(jié)。中哈自貿(mào)區(qū)的倡議由中國國家主席習(xí)近平2013年訪問哈薩克斯坦時提出，并得到了哈國總統(tǒng)的“完全贊同”。從區(qū)位條件來看，哈薩克斯坦連通歐亞大陸，是“絲綢之路經(jīng)濟帶”第一個過境國，也是重要的戰(zhàn)略支撐點。中哈兩國擁有1780公里的共同邊界線、5個正式開放的邊境口岸，其中中哈霍爾果斯國際邊境合作中心是我國西部最大陸路口岸和新型跨境經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，在繁榮我國內(nèi)陸經(jīng)貿(mào)中發(fā)揮著重要作用。哈薩克斯坦是中國在獨聯(lián)體國家中第二大貿(mào)易伙伴和歐亞地區(qū)的第一大投資目的地國，中國也是哈薩克斯坦第一大貿(mào)易伙伴。2013年中哈貿(mào)易額達285.7億美元，比中國與中亞其他四個國家的貿(mào)易總額還要多，雙方具備良好的經(jīng)貿(mào)合作基礎(chǔ)。中國和哈薩克斯坦的經(jīng)貿(mào)合作深化，將發(fā)揮樣板和示范作用，可以“撬動”上合組織其他成員，積極參與“絲綢之路經(jīng)濟帶”的建設(shè)。

二、中哈兩國經(jīng)貿(mào)的比較優(yōu)勢與互補性分析

（一）中哈兩國比較優(yōu)勢分析

通常采用巴拉薩（Balasa）于1965年提出的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)來分析一國的比較優(yōu)勢，該理論又稱巴拉薩指數(shù)或者簡寫為RCA指數(shù)。RCA指數(shù)是一國某類商品的出口占總出口的比例相對于世界貿(mào)易總額中該商品貿(mào)易所占比例的大小。RCA指數(shù)的計算公式為：

其中Xih表示i國h產(chǎn)品的出口額；Xi表示i國全部商品的出口額；Wh表示全世界h產(chǎn)品的出口額；W表示世界各國出口商品的總額。RCA指數(shù)的大小表示著該項產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品競爭力的強弱，并且呈正相關(guān)。通常，若RCA＞2.5,則具有強的比較優(yōu)勢；若1.25＜RCA＜2.5則具有較強的比較優(yōu)勢；若0.8＜RCA＜1.25，則具有一般的比較優(yōu)勢；若RCA＜0.8，則不具備比較優(yōu)勢。表1是利用中哈2013年具有代表性的出口商品的出口額計算得出的RCA值，其中剔除了不具代表性的第19類（武器彈藥及其零件、附件類）。

表1 中哈相對顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（2013）

從上表我們可以看出，中國在第11類（紡織品及服裝）、第12類（鞋、帽、傘、杖）和第20類（雜項制品）RCA均大于2.5，屬于具有強競爭力的出口產(chǎn)品；第8類（皮革、毛皮制品）、第13類（石料、水泥）和第16類（機械、電機、電氣設(shè)備）則具有較強的競爭力；而第7類（塑料橡膠制品）、第9類（木材及其加工品）、第15類（賤金屬及制品）和第18類（光學(xué)器材）RCA在0.8～1.25之間，表明它們具有一般競爭力。哈薩克斯坦第5類礦產(chǎn)品RCA為4.47，具有強競爭力，第15類（賤金屬及制品）具有較強競爭力，第2類植物產(chǎn)品具有一般競爭力。從以上的描述我們可以看出，除了第15類，中哈存在競爭關(guān)系外，兩國其他的優(yōu)勢產(chǎn)品都存在差異，說明兩國之間存在著巨大的優(yōu)勢互補。哈薩克斯坦在礦產(chǎn)品領(lǐng)域具有優(yōu)勢，而中國在輕工業(yè)及雜項方面具有競爭優(yōu)勢。可見，中哈產(chǎn)業(yè)方面的關(guān)系是以互補性為主的。

（二）中哈經(jīng)貿(mào)的互補性分析

貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)一般用來衡量貿(mào)易伙伴間貿(mào)易聯(lián)系的緊密程度，亦稱貿(mào)易強度指數(shù)。1947年由英國經(jīng)濟學(xué)家布朗提出，之后小島清（1958）等人的實證研究使該理論完善。貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)越高說明兩國的貿(mào)易關(guān)系越緊密,反之亦然。公式如下：

TCDab表示a國對b國的貿(mào)易結(jié)合度，Tab表示a國與b國的雙邊貿(mào)易額，Ta表示a國貿(mào)易總額；Tb表示b國貿(mào)易總額；Tw表示世界貿(mào)易總額。貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)一般分為進口貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)和出口貿(mào)易結(jié)合度,分別用MCDab和XCDab表示,公式為：

MCDab表示a國對b國的進口貿(mào)易結(jié)合度，即a國和b國雙邊進口貿(mào)易額占a國進口貿(mào)易額的比重相對于b國出口貿(mào)易額占世界出口貿(mào)易總額的比重。XCDab表示a國對b國的出口貿(mào)易結(jié)合度，即a國和b國雙邊出口貿(mào)易額占a國出口貿(mào)易額的比重相對于b國進口貿(mào)易額占世界進口貿(mào)易總額的比重。如果TCDab＞1，表明a，b兩國在貿(mào)易方面的聯(lián)系緊密；如果TCDab＜1，表明a，b兩國在貿(mào)易方面的聯(lián)系松散，進出口貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)與之相一致。當以貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)來評估兩國的貿(mào)易關(guān)系時，a、b兩國的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)逐年上升，則表明兩國的貿(mào)易擴大效應(yīng)趨勢明顯，反之亦然。利用上述公式計算得出中國和哈薩克斯坦貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)（如圖1所示）。

圖1 1999-2013年中哈進出口貿(mào)易強度指數(shù)

從圖1看出，1999-2013年中國和哈薩克斯坦的進出口貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)變化呈現(xiàn)良好趨勢。14年間雙方的進口貿(mào)易強度指數(shù)均在1以上，表明雙方的進口貿(mào)易關(guān)系緊密；并在1999，2003和2011三年雙方的貿(mào)易強度指數(shù)在2以上，說明了兩國間較緊密的經(jīng)貿(mào)關(guān)系；14年間雙方的出口貿(mào)易強度指數(shù)一直處于上升的態(tài)勢，并在2005年超過1，成為出口貿(mào)易緊密關(guān)系，隨后貿(mào)易強度指數(shù)持續(xù)上升，并在2011年以后的幾年一直在2以上，表明兩國貿(mào)易關(guān)系緊密并且穩(wěn)定性增強。總的來說，中國和哈薩克斯坦雙邊貿(mào)易關(guān)系越來越緊密，這為中哈自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建奠定了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

三、中國雙邊經(jīng)貿(mào)聯(lián)系強度的影響因素分析

（一）貿(mào)易引力模型的構(gòu)建

貿(mào)易引力模型能較好預(yù)測各種變量(國家經(jīng)濟規(guī)模、地理位置遠近等)對于雙邊貿(mào)易流量的影響，而且理論體系日趨成熟。貿(mào)易引力模型的基本觀點是兩個國家之間的貿(mào)易量同它們的經(jīng)濟規(guī)模成正相關(guān)，與它們的實際距離負相關(guān)。貿(mào)易引力模型的表達式為：

上述公式中，Tij表示i國和j國雙邊的貿(mào)易額；A是常數(shù)項；Yi表示i國的國民總收入，Yj表示j國的國民總收入；Dij表示j國和i國之間的距離（指兩國首都之間的距離）。本文采用貿(mào)易引力模型旨在研究經(jīng)貿(mào)合作對中國雙邊經(jīng)貿(mào)強度的影響，所以對原有模型進行修正與擴展，由于模型是非線性的，為了便于進行實證研究，自然對數(shù)轉(zhuǎn)化成線性形式：

其中，Tj表示中國與j國之間的雙邊貿(mào)易額，Y和Yj分別表示中國和j國以購買力平價計算的國民總收入GNI（國際元, 2000年不變價），經(jīng)濟總規(guī)模與貿(mào)易額成正比關(guān)系；AY和AYj表示中國和貿(mào)易伙伴j國按購買力平價計算的人均國民總收入GNI（國際元），是反映雙方經(jīng)濟水平的一個重要指標。Dj表示中國和j國首都之間的最短距離，表明運輸成本的高低；FTAj表示j國與中國是否建立經(jīng)貿(mào)合作組織，以雙方是否加入亞太經(jīng)合組織為標準(簡稱APEC)，當雙方同屬于APEC時，F(xiàn)TAj取1，否則取0值。C、B1、B2等分別為各變量彈性系數(shù)，Uij為隨機誤差項。

（二）數(shù)據(jù)的選擇與回歸結(jié)果分析

本文選擇與中國和哈薩克斯坦關(guān)系較為密切以及兩國具有代表性的貿(mào)易伙伴國，共28個：哈薩克斯坦、印度、韓國、新加坡、印尼、馬來西亞、泰國、智利、墨西哥、澳大利亞、菲律賓、日本、巴基斯坦、俄羅斯、美國、香港、德國、荷蘭、英國、意大利、加拿大、法國、西班牙、沙特、比利時、巴西、越南、南非。這些國家與中哈之間的貿(mào)易額占到了中哈貿(mào)易總額的絕大部分，具有較強的代表性，也能較好的解釋本文要說明的問題。本文選取2008—2013年數(shù)據(jù)，其中，中國與各國雙邊貿(mào)易額的數(shù)據(jù)來自于相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》；按購買力平價計算的各國GNI和人均GNI來自世界銀行數(shù)據(jù)庫（http://data.worldbank.org.cn）；距離由地理軟件WinGlobe計算得來。利用計量軟件Eviews6.0對上述數(shù)據(jù)進行回歸分析，結(jié)果見下表2：

表2 引力模型回歸結(jié)果

從回歸結(jié)果可以看出，6個回歸方程的擬合度都比較好，且都通過了F檢驗，方程的綜合相關(guān)系數(shù)較高，達到了0.72；在5%的顯著性水平上，以PPP表示的貿(mào)易雙方的GNI、人均GNI、距離和自貿(mào)區(qū)均通過了t檢驗，表明具有統(tǒng)計顯著性。

引力模型回歸結(jié)果表明：首先，我國與主要貿(mào)易伙伴國的GNI及人均GNI兩個因素對雙邊貿(mào)易額的促進作用十分明顯。如果貿(mào)易伙伴國的國民總收入增加1%,中國雙邊貿(mào)易則上升0.45%,如果伙伴國人均國民總收入增加1%,中國雙邊貿(mào)易則上升0.54%；其次，空間距離因素對我國的雙邊貿(mào)易具有明顯的阻礙作用。與中國的空間距離每增加1個百分點，中國雙邊貿(mào)易額就下降0.46個百分點。不過，從動態(tài)的角度看，隨著時間的推移，距離對中國雙邊貿(mào)易的影響在逐步減弱，從2008年的-0.55到2013年的-0.42。空間距離對中國雙邊貿(mào)易的影響減弱，一方面與現(xiàn)代交通、通訊技術(shù)的發(fā)展密切相關(guān)；另一方面，由于近些年各國相繼開展自貿(mào)區(qū)合作，弱化了地緣的影響力,各國更多考慮的是本國的經(jīng)濟利益和各種非經(jīng)濟利益，從而距離較遠的國家間的經(jīng)濟合作也迅速發(fā)展；再次，參加經(jīng)貿(mào)合作組織與中國雙邊貿(mào)易呈正相關(guān)，并且從動態(tài)角度看促進作用有增強趨勢。2008年對雙邊貿(mào)易的影響程度為0.45，2013年增加到了0.6。2008—2013年間，亞太經(jīng)合組織對中國與區(qū)內(nèi)成員國間雙邊貿(mào)易額的促進作用明顯，一度達到了69.89%①2008-2013年APEC對雙邊貿(mào)易的綜合促進作用可以通過公式計算得來：EXP(0.53)-1=0.6989.。通過亞太經(jīng)合組織對區(qū)內(nèi)雙邊貿(mào)易額的促進作用，我們可以預(yù)見國家之間構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)將對雙邊貿(mào)易額的擴大起到積極作用。所以，我國外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展與具有貿(mào)易地緣優(yōu)勢的國家開展經(jīng)貿(mào)合作程度緊密相關(guān)。

四、結(jié)論與政策建議

近年來，中哈經(jīng)貿(mào)合作在逐步推進，兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系也得到迅速發(fā)展。目前，兩國的經(jīng)貿(mào)往來是在政府主導(dǎo)的框架下進行的，主要以政府之間簽訂的合作推動為主，大宗的能源合作單子居多。中哈霍爾果斯邊境合作中心建成以來，一直充當中哈自由貿(mào)易區(qū)的先行區(qū)，促進了合作中心內(nèi)貿(mào)易與投資的增加，也加深了中哈經(jīng)貿(mào)往來。面對復(fù)雜的國內(nèi)外形勢，推動促成中哈自貿(mào)區(qū)的建成，需要中哈政府和企業(yè)界的不斷努力，采取積極的應(yīng)對措施。

首先，制定符合雙方共同利益的自貿(mào)區(qū)方案。中哈建立自貿(mào)區(qū)旨在通過兩國經(jīng)貿(mào)合作的提升獲取利益，所以首要任務(wù)就是制定出“雙贏式”合作方案。當然方案的選擇不是一蹴而就的，需要制定進度方案。初期，雙方可以嘗試著在多個具體領(lǐng)域開展經(jīng)貿(mào)合作，為雙方的合作奠定堅實的基礎(chǔ)；接著，雙方對經(jīng)貿(mào)合作實踐進行研究和總結(jié)，從中吸取經(jīng)驗和教訓(xùn)，為進一步深化合作提供借鑒；最后，在前期合作的基礎(chǔ)上，突破自貿(mào)區(qū)建設(shè)可能面臨的各個障礙，推動中哈自貿(mào)區(qū)的建設(shè)。

其次，優(yōu)化中哈出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。哈薩克斯坦主要出口能源類產(chǎn)品和金屬類產(chǎn)品，屬于初級產(chǎn)品。中國主要出口勞動力密集型產(chǎn)品，多數(shù)為輕工業(yè)產(chǎn)品，隨著技術(shù)水平的提高，也在逐年增加技術(shù)型產(chǎn)品的出口。雖然雙方出口的產(chǎn)品大都屬于技術(shù)水平相對較低的勞動密集型產(chǎn)品，但是差異性較為明顯，具有較強的互補性。兩國政府要在把握本國產(chǎn)業(yè)特征、提升本國產(chǎn)品優(yōu)勢的同時，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，進一步強化產(chǎn)品的差異性，提高出口產(chǎn)品附加值。比如，哈薩克斯坦應(yīng)優(yōu)化能源出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品技術(shù)含量。

再次，大力促進兩國貿(mào)易投資的便利化和自由化的制度創(chuàng)新。貿(mào)易投資的便利化和自由化是目前自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的大趨勢，尤其是投資自由化。中國應(yīng)緊緊抓住這一趨勢，深入推進與哈薩克斯坦關(guān)于貿(mào)易投資便利化和自由化的談判，爭取在消除貿(mào)易投資壁壘，簡化通關(guān)手續(xù)及其他管理條款上達成一致，為雙方合作奠定堅實基礎(chǔ)。中哈就自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的談判過程實際上是雙方利益博弈的過程。從自由貿(mào)易區(qū)的未來獲利預(yù)期來說，中國可以考慮率先對哈薩克斯坦實行貿(mào)易投資便利化和自由化，將會起到示范效應(yīng)，從而加快兩國貿(mào)易投資便利化和自由化的進程。

最后，積極謀求政治互信，是構(gòu)建中哈自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟一體化在一定意義上是一種政治行為。良好的政治關(guān)系是國家間形成良性經(jīng)濟來往的關(guān)鍵一步。國際經(jīng)驗表明，良好的政治互信有利于協(xié)調(diào)各國利益集團之間的分歧，并做出恰當?shù)臎Q策。因此，中哈兩國應(yīng)盡可能開展多種形式的交流和溝通以增進互信，除了政府高層的互訪、媒體的高度關(guān)注和宣傳外，還應(yīng)進一步推動民間的交流，開展全方位多層次的交流和溝通。近年來非政府組織與企業(yè)在各區(qū)域一體化合作中的作用日益重要，應(yīng)盡可能借助民間交流效應(yīng)，官民并舉。

[1]中哈180億美元大單背后的國家戰(zhàn)略—國內(nèi)—新京報網(wǎng), http://www.bjnews.com.cn/news/2014/12/19/346414.html.

[2]于津平.中國與東亞主要國家和地區(qū)間的比較優(yōu)勢與貿(mào)易互補性[J].世界經(jīng)濟,2003，(05).

[3]楊振.中韓自由貿(mào)易區(qū)可行性分析[D].上海外國語大學(xué)，2008.

[4]楊宏玲.中印自貿(mào)區(qū)的可行性及推進戰(zhàn)略研究[D].河北大學(xué), 2010.

[5]段麗麗.基于中國—巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)的中巴經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究[D].新疆農(nóng)業(yè)大學(xué),2010.

[6]趙雨霖，林光華.中國與東盟10國雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量與貿(mào)易潛力的分析—基于貿(mào)易引力模型的研究 [J].國際貿(mào)易問題，2008，（12）：69-77.

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[8]黃世凡.中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建基礎(chǔ)、障礙與對策[D].廈門大學(xué),2008.

張小男，女，江蘇連云港人，南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院2011級學(xué)生，研究方向：國際貿(mào)易；

高麗娜，女，江蘇徐州人，南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院副教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。

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1008-4428（2015）04-94-03