需求變動(dòng)影響貿(mào)易模式演進(jìn)內(nèi)在機(jī)制分析

□文/陶永朝 田貴賢

（1.河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 河北·保定；2.聊城大學(xué)商學(xué)院 山東·聊城）

國(guó)際貿(mào)易模式是指以某種分工形式為基礎(chǔ)所進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。國(guó)際貿(mào)易模式是國(guó)際貿(mào)易理論的核心命題，它所探討的基本問(wèn)題是：一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中究竟應(yīng)該出口什么產(chǎn)品和進(jìn)口什么產(chǎn)品才能提高本國(guó)的福利水平。貿(mào)易模式演進(jìn)是指隨著要素積累、技術(shù)和制度變遷、需求偏好的變化，一個(gè)國(guó)家會(huì)由一種專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易模式向另外一種專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易模式逐步轉(zhuǎn)變。一般來(lái)講，貿(mào)易模式演進(jìn)意味著隨著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，該國(guó)出口產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)構(gòu)沿著以資源密集型產(chǎn)品——?jiǎng)趧?dòng)密集產(chǎn)品——資本密集產(chǎn)品——技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)品為主的路徑自然交替。

需求變動(dòng)與貿(mào)易模式相互影響、相互作用。一方面需求變動(dòng)通過(guò)影響市場(chǎng)規(guī)模，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得以充分發(fā)揮，也使得產(chǎn)品更加多樣化，進(jìn)而影響一國(guó)的貿(mào)易模式。隨著一個(gè)國(guó)家人均收入水平的提高，該國(guó)消費(fèi)和出口的產(chǎn)品會(huì)由低質(zhì)量型向高質(zhì)量型演進(jìn)，貿(mào)易模式會(huì)隨之改變。與此同時(shí)，需求變動(dòng)通過(guò)示范效應(yīng)也會(huì)對(duì)貿(mào)易模式產(chǎn)生影響；另一方面國(guó)際貿(mào)易反過(guò)來(lái)也會(huì)對(duì)收入水平和消費(fèi)需求產(chǎn)生影響。更為重要的是，需求變動(dòng)不僅影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而且影響一國(guó)的貿(mào)易條件。

一、需求變動(dòng)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響

（一）市場(chǎng)規(guī)模與貿(mào)易結(jié)構(gòu)。消費(fèi)總量的變化意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的變化，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模與出口貿(mào)易模式有密切聯(lián)系。市場(chǎng)規(guī)模影響貿(mào)易模式的機(jī)制具體表現(xiàn)在四個(gè)方面：

1、龐大的市場(chǎng)規(guī)模為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)揮提供了可能。如果某種商品生產(chǎn)具有規(guī)模收益遞增性質(zhì)或能通過(guò)R&D 投入取得創(chuàng)新，那么當(dāng)國(guó)內(nèi)對(duì)該種商品的市場(chǎng)需求規(guī)模較大時(shí)，則可能在這些產(chǎn)品上形成相對(duì)的成本優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致該種商品的出口増加。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩種，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)源于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加和相對(duì)集中，導(dǎo)致在信息收集、原料運(yùn)輸、產(chǎn)品銷售等方面成本的降低。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模狹小的國(guó)家和地區(qū)，大多數(shù)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須通過(guò)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。而市場(chǎng)規(guī)模較大的國(guó)家，企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。

2、如果隨著某種產(chǎn)品產(chǎn)量的增加，會(huì)引致國(guó)內(nèi)共用的基礎(chǔ)設(shè)施及輔助產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各種交易成本下降，則該國(guó)可能在這種產(chǎn)品上建立相對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。Porter（1990）認(rèn)為，相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)對(duì)一國(guó)某一特定產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要影響。相關(guān)產(chǎn)業(yè)指共用某些技術(shù)、共享同樣的營(yíng)銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)，支撐產(chǎn)業(yè)指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)。相關(guān)產(chǎn)業(yè)對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用表現(xiàn)在：一方面促進(jìn)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新（相關(guān)產(chǎn)業(yè)一旦進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)，其新資源、新技術(shù)和新的競(jìng)爭(zhēng)方法往往會(huì)促進(jìn)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和升級(jí)；另一方面相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際成功還可帶動(dòng)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際成功（共享營(yíng)銷渠道和服務(wù)，使有關(guān)產(chǎn)業(yè)從生產(chǎn)初期便能夠迅速打開(kāi)市場(chǎng)。支撐產(chǎn)業(yè)對(duì)下游產(chǎn)業(yè)的作用表現(xiàn)在：以最有效的方式及早地為國(guó)內(nèi)公司提供低成本投入，降低下游產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；不斷與下游產(chǎn)業(yè)合作，促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。

3、隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平的提高，差異化產(chǎn)品的需求會(huì)增加。一方面同質(zhì)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能促使產(chǎn)品成本降低，占領(lǐng)更多的市場(chǎng)份額；另一方面差異化產(chǎn)品能使企業(yè)具有某種壟斷性質(zhì)，從而定更高的價(jià)格，獲得更多的利潤(rùn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的下降，而對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。于是生產(chǎn)者便面臨著在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)與滿足不同收入水平的消費(fèi)者消費(fèi)需要之間的矛盾。Krugman（1979）認(rèn)為，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)報(bào)酬和追求差異產(chǎn)品的矛盾可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易加以解決。國(guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)上，從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量差異化產(chǎn)品。這表明，在機(jī)會(huì)成本遞增的情況下，即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存在，一個(gè)國(guó)家也不會(huì)利用所有的資源去滿足各種不同偏好的消費(fèi)者的需求。此時(shí)，發(fā)展中國(guó)家也可以通過(guò)差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家的水平分工與貿(mào)易，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)型。

4、廠商往往對(duì)國(guó)內(nèi)生意的機(jī)會(huì)更敏感，發(fā)明、創(chuàng)新也往往由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒(méi)能解決的問(wèn)題所激發(fā)，同時(shí)對(duì)新產(chǎn)品的不斷改進(jìn)也只有在為國(guó)內(nèi)消費(fèi)者接受的情況下，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大才能帶來(lái)單位產(chǎn)品成本的降低。因此，產(chǎn)業(yè)一開(kāi)始往往表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)，待國(guó)內(nèi)市場(chǎng)飽和后或因偶然機(jī)會(huì)（被動(dòng)地）才向外延伸到國(guó)際市場(chǎng)。

（二）收入水平變動(dòng)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)。恩格爾定律指出，隨著人們收入的增加和生活水平的提高，增加的收入中用于食品（生活必需品）的開(kāi)支占收入的比重將不斷下降，而奢侈品和耐用品開(kāi)支在收入中所占的比重則會(huì)不斷上升。一般情況下，隨著收入的增長(zhǎng)，消費(fèi)結(jié)構(gòu)會(huì)順著由貧困消費(fèi)型、溫飽消費(fèi)型、小康消費(fèi)型、富裕消費(fèi)型和極富裕消費(fèi)型順序演變。按照聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的標(biāo)準(zhǔn)，恩格爾系數(shù)在60%以上為絕對(duì)貧困型，50%～60%為溫飽型，40%～50%為小康型，30%～40%為富裕型，30%以下為極富裕型。恩格爾定律表明，隨著收入水平的變化，居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)也會(huì)隨之發(fā)生變化。恩格爾定律進(jìn)一步擴(kuò)展的意義是，由于工業(yè)制成品和高技術(shù)產(chǎn)品的收入需求彈性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于初級(jí)產(chǎn)品及勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的收入需求彈性，伴隨著收入的增長(zhǎng)，發(fā)展中國(guó)家傾向于以比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的增長(zhǎng)速度來(lái)進(jìn)口對(duì)方的產(chǎn)品。由于外國(guó)的需求缺乏彈性，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，出口的擴(kuò)大并不相應(yīng)地伴隨收入的快速上升，而是伴隨著貿(mào)易條件的惡化。

隨著一個(gè)國(guó)家人均收入水平的提高，該國(guó)消費(fèi)和出口的產(chǎn)品會(huì)由低質(zhì)量型向高質(zhì)量型演進(jìn)。在價(jià)格相同的情況下，消費(fèi)者往往更偏好于高質(zhì)量的產(chǎn)品，但是高質(zhì)量的產(chǎn)品在生產(chǎn)中需要更多的要素投入和更高的技術(shù)水平，高質(zhì)量的產(chǎn)品伴隨著高成本、高價(jià)格。在收入約束下，一般高收入者將選擇高質(zhì)量產(chǎn)品，低收入者將選擇低質(zhì)量的產(chǎn)品。因此，收入水平的差異，會(huì)導(dǎo)致國(guó)家之間對(duì)垂直質(zhì)量差異產(chǎn)品需求的不同。因此可以推論，隨著一個(gè)國(guó)家人均收入水平的提高，該國(guó)消費(fèi)和出口的產(chǎn)品會(huì)由低質(zhì)量型向高質(zhì)量型演進(jìn)。當(dāng)然，如果富裕國(guó)家對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品特別偏好時(shí)，反而會(huì)刺激其進(jìn)口更多高質(zhì)量的產(chǎn)品。另外，收入的變化進(jìn)而是消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，不僅會(huì)引致質(zhì)量差異產(chǎn)品的貿(mào)易模式的變化，而且會(huì)導(dǎo)致水平差異的貿(mào)易模式的變化，因?yàn)槭杖胨皆礁?，越偏向于消費(fèi)多樣性的產(chǎn)品。

（三）示范效應(yīng)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)。相對(duì)收入假說(shuō)理論用消費(fèi)的“示范效應(yīng)”和“棘輪效應(yīng)”來(lái)解釋長(zhǎng)期消費(fèi)傾向的穩(wěn)定性。從國(guó)際貿(mào)易角度來(lái)講，示范效應(yīng)有兩種表現(xiàn)形式：第一，收入水平較高國(guó)家的消費(fèi)水平與方式及其演變對(duì)收入水平較低國(guó)家消費(fèi)模式具有示范作用；第二，收入水平高的國(guó)家和收入水平低的國(guó)家內(nèi)部高收入集團(tuán)對(duì)低收入集團(tuán)的消費(fèi)模式具有示范作用。

示范效應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易模式的影響表現(xiàn)為，高收入水平國(guó)家生產(chǎn)的耐用消費(fèi)品等在滿足了國(guó)內(nèi)需要以后，一部分產(chǎn)品可能被低收入國(guó)家內(nèi)部收入水平相對(duì)較高的消費(fèi)集團(tuán)吸收，隨著低收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平不斷提高，會(huì)對(duì)高收入國(guó)家在國(guó)內(nèi)已經(jīng)飽和甚至處于衰落期的產(chǎn)品形成源源不斷的需求。從這個(gè)角度來(lái)講，示范效應(yīng)強(qiáng)化了高收入國(guó)家原有的貿(mào)易模式，滯緩了發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易模式的演進(jìn)速度。如果是發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部的示范效應(yīng)，則有利于消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而是貿(mào)易模式的升級(jí)。

示范效應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易模式的影響表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，低收入國(guó)家在消費(fèi)模式上模仿高收入國(guó)家，而低收入國(guó)家對(duì)高層次消費(fèi)品的需求不是建立在本國(guó)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上的，此時(shí)，高消費(fèi)會(huì)降低儲(chǔ)蓄，阻礙資本積累，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。而發(fā)展中國(guó)家的廠商在追尋本國(guó)代表性需求時(shí)，一開(kāi)始就面臨來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)。從這個(gè)角度來(lái)講，示范效應(yīng)抑制了發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易模式的演進(jìn)速度。第二，低收入國(guó)家在仿效高收入國(guó)家的消費(fèi)模式中，會(huì)刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，并最終促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易模式演進(jìn)。對(duì)開(kāi)發(fā)一種新產(chǎn)品而言，企業(yè)要投入大量的人力、物力進(jìn)行開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)和生產(chǎn)，但市場(chǎng)是否接受該產(chǎn)品對(duì)該產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化至關(guān)重要。高收入國(guó)家走在消費(fèi)浪潮的最前列，其廠家不得不承擔(dān)引入新型消費(fèi)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于消費(fèi)示范效應(yīng)的存在，低收入國(guó)家可以通過(guò)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口消費(fèi)品來(lái)培養(yǎng)、創(chuàng)造出本國(guó)接受某種新型消費(fèi)品的需求，先進(jìn)國(guó)家的消費(fèi)品出口為發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)同種類型消費(fèi)品培育了需求。隨著國(guó)內(nèi)需求規(guī)模增加，會(huì)刺激本國(guó)廠商模仿這類產(chǎn)品的生產(chǎn)，并隨著技術(shù)的成熟和規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生作用，生產(chǎn)成本就會(huì)大大降低，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高，并最終實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和銷售的國(guó)際化，最終實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)型。

二、需求變動(dòng)與貿(mào)易條件

約翰·穆勒在1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的應(yīng)用》一書中提出了相互需求原理，從需求的角度來(lái)解釋貿(mào)易條件的決定問(wèn)題。他認(rèn)為，貿(mào)易條件及其變動(dòng)主要由兩國(guó)對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)商品的相互需求強(qiáng)度所決定。在國(guó)際間商品交換比例的上下限范圍內(nèi)，一國(guó)對(duì)伙伴國(guó)出口商品的需求越強(qiáng)，伙伴國(guó)對(duì)該國(guó)出口商品的需求越弱，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)越不利，該國(guó)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易獲取的利益就越少；反之，該國(guó)的獲利則越多。國(guó)際間交換比例越接近于本國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比例，說(shuō)明本國(guó)在國(guó)際上換回的商品量越接近于分工和交換前國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)量，本國(guó)獲取的貿(mào)易利益就越少。國(guó)際間商品交換比例越接近對(duì)方國(guó)家的國(guó)內(nèi)交換比例，對(duì)本國(guó)越有利，貿(mào)易利益越大。

三、對(duì)外貿(mào)易與消費(fèi)需求的相互作用

出口貿(mào)易對(duì)收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)也會(huì)產(chǎn)生重要影響。一方面出口貿(mào)易的增長(zhǎng)會(huì)使得出口商品的市場(chǎng)日益擴(kuò)大，生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得以充分發(fā)揮，增加該產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。出口的擴(kuò)大也會(huì)促進(jìn)與出口產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。例如，汽車出口的增長(zhǎng)，會(huì)帶動(dòng)與汽車相關(guān)聯(lián)的鋼鐵業(yè)、玻璃業(yè)、橡膠業(yè)、塑料業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另外，出口貿(mào)易的發(fā)展還會(huì)帶動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的發(fā)展。如交通運(yùn)輸業(yè)、通訊事業(yè)、供電、供水、金融、保險(xiǎn)以及各種個(gè)人服務(wù)行業(yè)都會(huì)相應(yīng)地發(fā)展；另一方面按照凱恩斯主義的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論，在存在閑置資源的情況下，出口貿(mào)易的增長(zhǎng)能夠擴(kuò)大就業(yè)，增加國(guó)民收入，提高本國(guó)的消費(fèi)水平，促使本國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

進(jìn)口貿(mào)易對(duì)收入和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的影響：一方面從消費(fèi)的角度來(lái)講，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者將面臨更多的消費(fèi)選擇，這將打破原有的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。當(dāng)收入水平一定時(shí)，居民對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品消費(fèi)需求減少會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口消費(fèi)品的增加。進(jìn)口新產(chǎn)品會(huì)帶動(dòng)消費(fèi)者的消費(fèi)偏好向這些新產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，國(guó)內(nèi)對(duì)于這些新產(chǎn)品的需求日益增長(zhǎng)，為國(guó)內(nèi)廠商生產(chǎn)這些新產(chǎn)品提供了重要的條件；另一方面進(jìn)口新的機(jī)械設(shè)備和引進(jìn)新技術(shù)，會(huì)提高本國(guó)技術(shù)水平，調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步引致消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。與此同時(shí)，進(jìn)口對(duì)于穩(wěn)定國(guó)內(nèi)物價(jià)水平也具有重要意義。

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