河南省高校科技投入績效評價體系研究

□文/劉金金（鄭州成功財經學院 河南·鞏義）

河南省高校科技投入績效評價體系研究

□文/劉金金
（鄭州成功財經學院 河南·鞏義）

當前，河南省經濟持續健康發展，為了實現中部崛起的目標，必須提高自身的科技水平，加大科技投入。高校作為科技活動的參與者和生力軍，有著不可替代的作用。同時，政府建立科學有效的績效評價體系，將有助于強化激勵與約束機制，提高社會效益和經濟效益，增強企業的科技創新能力。

科技投入；科技產出；績效評價

收錄日期：2014年11月19日

科技投入作為從事科技活動的重要要素和基礎，不僅可以反映一個國家或者區域的科技實力，而且也可以反映出地方政府對科學技術的重視程度。隨著我國對科技活動重視程度的提高，各省市也紛紛加入到支持科技研發和技術創新活動的行列中來。當前河南省經濟持續健康發展，為了實現中部崛起，必須提高自身的科技水平，加大科技投入。高校作為科技活動的參與者和生力軍，在這一過程中有著不可替代的作用。而目前河南省高校的科技投入現狀并不樂觀，相關的評價體系也不健全。不論是產學研結合的研究體制，還是承擔的國家級項目，河南省與高等教育發達省市相比，都有一定的差距。本文擬根據我省對高校的科技投入現狀，同時結合河南省的經濟情況，提出一套適用于河南省高校的科技投入評價體系。

一、科技投入和績效評價相關概念

從廣義上講，科技投入一般由科技人力投入、科技經費投入、科技政策投入和科技基礎設施構成。政府對高校的科技投入是指為了促進科學技術的應用，支持科技研究，鞏固和創新科研成果，地方政府和有關部門對科技活動的參與者直接投入的費用或者政府相關科技政策的傾斜；而績效是指組織、團隊或個人在一定的資源、條件和環境下完成任務的出色程度，是對目標實現程度及達成效率的衡量與反饋。績效評價是指根據特定的目的，運用科學的績效評價方法，依據一定的原則，采用一定的程序或步驟，對評價對象進行評價和分析。而政府科技投入績效評價就是對政府科技投入的過程和結果進行衡量和分析。

二、河南省高校科技投入績效評價體系構建目的

從總體上來說，河南省高校科技投入績效評價體系的構建應基于以下兩個目的：一是能夠較為詳細地反映河南省對高校科技投入和科技產出的情況，為河南省制定科技活動的相關政策提供一定的參考，即定性分析。二是進行定量分析，主要分析高校科技投入和科技產出的有關指標，最終形成一套科學合理，客觀公正、操作性強的科技投入評價體系。

三、河南省高校科技投入績效評價體系構建原則

構建科學合理的科技投入績效評價體系，需要遵循一定的原則。

（一）經濟性原則。經濟性是指獲得一定數量和質量的產品和服務時所耗費的資源最少。經濟性主要關注的是資源投入和資源使用的節約水平。績效評價體系中關鍵指標的設置應符合成本效益原則，同時又可以衡量政府對高校科技投入的預算與實際投入成本之間的差異。

（二）導向性原則。在建立政府對高校科技投入評價指標體系時，導向性原則是必須遵循的原則之一。指標體系中的每個關鍵指標都應該體現政府宏觀調控的導向性，充分發揮政府對科技投入的指導作用，體現高校貫徹相關科技投入政策的深入性。導向性原則不僅可以體現政府對科技活動發展的戰略目標和管理要求，還可以體現國際國內在科技領域的發展趨勢。

（三）可操作性原則。不管是從國際還是國內來說，關于對某一活動績效評價方法尚在研究之中，并非有一套完整的、科學的績效評價體系供我們參考。而我國地域廣闊，各省經濟條件、人文條件、教育水平等參差不齊，這就對我們制定績效評價體系產生了一定的影響。績效評價體系中指標的選擇應該充分體現可靠性和可操作性。無論是從數據的獲取方面考慮，還是立足于評價的全面性，我們都應該盡量保證評價指標的含義、計算方法和計算口徑的一致性。當然，我們在建立績效評價指標時，還應該立足于現有的科技指標體系的基礎上，使統計口徑盡可能地與計劃口徑相一致，體現數據的標準化和規范化。

（四）科學性原則。科技投入績效評價體系應該針對科技投入活動的全過程，從投入到產出，從科技研發到科研成果，都應該屬于科技投入活動的過程。而反映這些過程的指標應該形成一種具有內在聯系又有不同層次的指標體系，體現一定的系統性。在系統性的基礎上，體現科學性原則。科技投入績效評價指標應該參考國內外關于績效評價的現有標準，在此基礎上，結合河南省的實際情況，運用科學的方法提出一套科學的績效評價指標體系，充分體現科技活動的特點、性質和科技活動投入以及產出的全過程。

（五）客觀性原則。科技投入的績效評價指標在設計的過程中應該遵循客觀性原則。客觀性原則可以保證我們在評價科技活動的投入過程時比較全面、客觀地反映評價對象的情況。客觀性原則要求我們在選擇評價指標時在數量上要保持適中，過多的評價指標可能會互相干擾，同時計算量也比較大。而過少的評價指標可能會導致片面性。

四、河南省高校科技投入績效評價體系具體指標

根據以上提出的河南省高校科技投入績效評價指標的選取原則，我們擬從以下具體指標出發，提出一套適合河南省高校科技投入績效評價指標的體系。

（一）科技投入指標。科技投入指標主要以河南省政府財政對高校科技活動的撥款總額為量化指標。具體指的是河南省政府對高校某一

年全年的財政撥款，包括科技活動研發費用、科研基地建設費用以及其他費用等。這個指標科研充分地反映河南省政府對高校科技活動的重視和支持力度。

（二）科技產出指標。科技產出指標主要包括高校發表的論文與專著的數量、獲得的科技成果數量（層次）以及專利的獲得情況三部分。下面就這三部分簡要論述。眾所周知，高校教師每年發表大量的學術論文，論文已經成為科研成果的重要形式之一，由此，我們可以推出，一個地區科技論文的數量與水平可以體現這個地區科技投入與產出的效率。當然，專著也是我們的衡量指標之一。專著無論是從寫作過程還是發表過程來說都難于科技論文，但其比科技論文更具有學術價值。一個地區的專著數量越多，說明這個地區的科技產出越明顯。科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品，它的創新性和學術價值又是其他科研成果不可比擬的。科技成果可以分為省級和國家級兩個層次，無論是哪個層次，得到獎勵的科技成果都可以代表科技成果中水平較高的部分，當然，層次越高，科技成果的水平也較高，較高水平的科技成果可以說明該地區科技產出的效率也較高。專利權，是指受到專利法保護的發明創造，是受國家認可并在公開的基礎上進行法律保護的專有技術。專利的獲得情況可以用專利申請的授權量來體現。專利申請授權量是指某一地區一年內獲得的授權專利數量。這一體現自主知識產權的科技成果完全可以反映某一地區的科技產出情況。

（三）經濟效益產出指標。經濟效益產出指標主要體現在科技成果的轉化和推廣應用上。而科技成果的轉化和推廣應用我們可以用技術市場成交額這一具體指標。技術市場成交額指的是某一地區一定時期內（通常指的是一年）在技術市場的合同成交金額。技術市場一直都是我國科技體制改革的重點區域，技術市場的健康發展可以加快科技成果轉化的步伐，有利于科技和經濟的緊密結合。

五、建議

目前，河南省在科技活動中的競爭力與發達地區相比有一定的差距，河南省要平穩快速的實現“中原崛起”的宏偉目標，就必須大力提升其在科技活動中的競爭力。為了實現這一目標，首先要保持政府對高校科技投入規模的穩定增長，同時提高政府財政支出中對科技活動撥款的比重；其次，可以大力引進科技創新人才，提高河南省的科技自主創新能力；最后，要制定相關政策，加快科技成果轉化的速度，促進經濟的平穩增長。

主要參考文獻：

［1］陳智.安徽省科技投入績效評價研究［D］.安徽大學，2012.

［2］孫同云.地方財政科技投入績效評價研究［D］.合肥工業大學，2009.

［3］黃貽彬，盧方元，軒琳娜.河南省科技競爭力研究［J］.河南科學，2008.1.

2014年度鄭州市科技局項目“鄭州市科技投入指標評價體系研究”（項目編號：20141122）；2014年度河南省教育廳項目“河南省高校科技投入指標評價體系研究”（項目編號：2014-qn-078）

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