國有企業(yè)與私營企業(yè)相互滲透內(nèi)驅(qū)動力的經(jīng)濟學分析

陳曉紅

摘要：隨著民間資本可適度進入到國家資源型產(chǎn)業(yè)中的政策出臺，便使得國企與私企二者的融合性成為了熱議的話題。二者若真是形成了相互滲透態(tài)勢，能否內(nèi)生出驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的動力機制呢。對此，首先對二者相互滲透的作用機制和績效進行分析。在此基礎(chǔ)上，完成了對內(nèi)驅(qū)動力形成模式的解構(gòu)。最后得出應從：深化對內(nèi)驅(qū)動力形成機制的認識、厘清國企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)國企與私企之間的制度融合，以及提升第三方對二者滲透的監(jiān)管度等四個方面來進行措施構(gòu)建。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；私營企業(yè)；內(nèi)驅(qū)動力；經(jīng)濟學分析

在完善市場經(jīng)濟體制的目標導向下，如何打破國有企業(yè)內(nèi)控的低績效局面，成為了學界和業(yè)界所關(guān)注的課題。從經(jīng)濟學原理出發(fā)可知，增強企業(yè)內(nèi)控績效關(guān)鍵在于建立科學、合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。對于現(xiàn)代企業(yè)而言，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為“董事會——經(jīng)理局——執(zhí)行層”的相互約束和相互制衡的機制。若仍是按照傳統(tǒng)做法，國企的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)仍無法實現(xiàn)上述效果。因此，建立國企與私企的相互滲透模式，則成為當前已被寫進經(jīng)濟政策報告的措施之一。

隨著民間資本可適度進入到國家資源型產(chǎn)業(yè)中的政策出臺，便使得國企與私企二者的融合性成為了熱議的話題。且不說二者的經(jīng)濟行為偏好差異，就二者的組織生態(tài)來說也存在著明顯不同。因此，二者若真是形成了相互滲透態(tài)勢，能否內(nèi)生出驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的動力機制呢。筆者認為，這仍需要從辯證的視角來考察。

一、二者相互滲透的作用機制和績效分析

在經(jīng)濟學視域下，二者相互滲透的作用機制和績效可從以下兩大板塊中進行分析。

（一）二者相互滲透的作用機制

現(xiàn)代企業(yè)之間的滲透一般是在資本市場上完成的，即通過相互購買對方的股票來獲得相對等的股權(quán)。在鼓勵民間資本進入國企傳統(tǒng)經(jīng)營領(lǐng)域的背景下，可以理解為是通過私企購買國有企業(yè)的股票來形成這種滲透結(jié)果。然而，在演化經(jīng)濟學視角下又可以發(fā)現(xiàn)，單純依賴于資本之間的融合來進行滲透仍無法確保混合所有制企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展，基于生物學隱喻下的企業(yè)形態(tài)可以被看作是有生命體，隨著相異個體的有機融合必然會產(chǎn)生排異現(xiàn)象。因此，還須對二者的制度環(huán)境中進行調(diào)和。可見，二者相互滲透的作用機制包括：

1股權(quán)轉(zhuǎn)讓機制。關(guān)于這一點的實施路徑十分清晰，在私企參股的原則下通過向國企融資或購買對方股票來實現(xiàn)二者的滲透。這種作用機制具有工具理性的特征，并不會受到各自組織生態(tài)的影響。

2制度調(diào)和機制。制度調(diào)和的困難應被重視，這不僅是對一方制度環(huán)境的改造，也是二者相互認同對方的重要手段。實踐表明，私企的“重利”和國企的“重人”在形式上具有不相容性，但若是進行完美的結(jié)合將形成極好的內(nèi)驅(qū)動力。

（二）二者相互滲透的績效評價

毫無疑問，中央做出鼓勵民間資本進入資源壟斷領(lǐng)域，其本身就包含著兩層用意：（1）打破國企一股獨大的局面，而通過引入制衡機制和競爭機制增強市場活力，最終實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；（2）為私企提供“國民待遇”，從而通過增加變革來實現(xiàn)市場經(jīng)濟體制的逐漸完善。就上述兩個層面而言，都指向了提升市場績效的目標。那么如何來評價二者相互滲透的績效呢。對此，也直接關(guān)系到內(nèi)驅(qū)動力的實現(xiàn)效果問題。

結(jié)合前面闡述的“作用機制”，這里的績效評價仍可以從兩個方面來展開：

1股權(quán)轉(zhuǎn)讓所產(chǎn)生的績效。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，在企業(yè)內(nèi)部治理中各經(jīng)濟主體將根據(jù)自己所擁有的股權(quán)來行使權(quán)利。這就意味著，私企在混合所有制國企中的權(quán)利大小，直接取決于所擁有的股權(quán)大小。因此，二者的股權(quán)結(jié)構(gòu)便成為了決定績效的原因之一。

2制度調(diào)和所產(chǎn)生的績效。提升混合所有制國企的市場績效，仍依賴于企業(yè)員工的努力。為此，在不同組織生態(tài)下所孕育的經(jīng)濟管理偏好，又將通過影響員工的行為偏好來決定企業(yè)的市場績效。

二、分析基礎(chǔ)上的內(nèi)驅(qū)動力形成模式解構(gòu)

根據(jù)馬克思主義哲學原理可知，事物的運動取決于事物內(nèi)部矛盾因素之間的辯證關(guān)系。從這一視域下來考察內(nèi)驅(qū)動力的形成模式，便取決于二者資本融合、制度融合的辯證關(guān)系。

為此，以下便從上述辯證關(guān)系中來解構(gòu)內(nèi)驅(qū)動力的形成模式：

（一）二者資本融合下的內(nèi)驅(qū)動力形成模式

二者資本的融合決定著混合所有制國企的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，也直接影響到混合所有制國企的內(nèi)控績效。在矛盾運動的哲學觀點下，可以從國企的前后內(nèi)部治理機制的比較中來獲得內(nèi)驅(qū)動力的形成模式。

1融合前的內(nèi)部治理機制。從歷史視域下來看待我國國企的發(fā)展進路，其在很長時間都是圍繞著“放權(quán)和收權(quán)”來展開的，隨著上世紀90年代中央做出構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的決策，才從國企改革的思路從外圍走向了內(nèi)部。當此時國企的現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)更多的體現(xiàn)在形式上，而未能反映在內(nèi)部制衡機制的建立和完善，從而就出現(xiàn)了當時國有資產(chǎn)大量流失的局面。

2融合后的內(nèi)部治理機制。私營企業(yè)天然與市場相融合，并能主動利用市場規(guī)則來獲得經(jīng)濟利益。然而，私企在追逐利益的同時也時常忽視自身的社會責任。從社會責任的國際標準來看，其不僅含有對社會的責任，也包括對企業(yè)員工的責任。因此，隨著二者資本之間的融合，首先應能建立起有效的相互制衡機制，并能權(quán)衡企業(yè)的經(jīng)濟效益與社會效益之間的關(guān)系。可見，這便是企業(yè)得以發(fā)展的內(nèi)驅(qū)動力。

（二）二者制度融合下的內(nèi)驅(qū)動力形成模式

制度經(jīng)濟學視域下的“制度”包括：正式制度和非正式制度。正式制度包括企業(yè)的規(guī)章制度，以及基于物質(zhì)文化、行為文化、制度文化、精神文化為圈層的企業(yè)文化體系。然而，隨著國企的長期發(fā)展也在組織中滋生起勢力更為強大的非正式制度，如注重人際關(guān)系、在員工層面較為突出平均主義式的和諧，以及某些大型國企仍然是辦企業(yè)與辦社會并舉。可見，通過將私企的正式制度與非正式制度與國企的相調(diào)和，且最終形成某種融合態(tài)勢，將有助于規(guī)范混合所有制國企的組織生態(tài)。這樣一來，便能增強企業(yè)的內(nèi)控績效。

三、優(yōu)化內(nèi)驅(qū)動力路徑指向的措施構(gòu)建

需要指出，民間資本進入資源壟斷型領(lǐng)域仍主要是政策體現(xiàn)，而具體的國企與私企之間如何進行滲透則還缺乏必要的案例參考。因此，在摸著石頭過河的局勢下，也可能出現(xiàn)諸如上世紀90年代發(fā)生的國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。為此，這里的優(yōu)化內(nèi)驅(qū)動力路徑指向的措施構(gòu)建，也具有一定的邏輯推演意味。

（一）深化對內(nèi)驅(qū)動力形成機制的認識

從實際出發(fā)不難發(fā)現(xiàn)，形成國企與私企之間的滲透態(tài)勢，仍需要以國企為主導來實施。因此，國企管理層應深化對內(nèi)驅(qū)動力形成機制的認識。“內(nèi)驅(qū)動力”的關(guān)鍵詞應是“內(nèi)驅(qū)”。這就意味著實現(xiàn)企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展并不主要依賴于國家的政策紅利，而是從企業(yè)的內(nèi)部治理中來實現(xiàn)。可見，管理層應重視私企在內(nèi)部治理中的經(jīng)驗，并能在混合所有制結(jié)構(gòu)下通過行為自律來達成制衡機制。在政府層面，應界定好自己的行為邊界，從而避免打破二者滲透中的平衡態(tài)勢。

（二）厘清國企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)

厘清國企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)，其意義在上文中已經(jīng)得到了闡發(fā)。由于目前在政策面只是允許私企進入國企的經(jīng)營范圍，而對于如何進入、通過怎樣的形式進入仍存在細化的需要。因此，筆者也無法在這里就二者的股權(quán)比例進行量化。但這里則可以給出這樣一個原則，為了使混合制企業(yè)的內(nèi)驅(qū)動力得以實現(xiàn)，應在董事會成員構(gòu)成、總經(jīng)理人選上，充分考慮私企的意見。在必然的時候，可以選派私企的高管擔任總經(jīng)理的職務。

（三）實現(xiàn)國企與私企之間的制度融合

國企與私企之間制度融合的難點在于非正式制度之間，而從影響員工行為偏好程度來看，非正式制度具有恒久力。為此，這里可以采取這樣一種方式，即對于正式制度的設計和執(zhí)行上應引進私企的制度文化，而在非正式制度的融合上應采取存量不變、增量調(diào)整的方法。即，針對老員工無須花費精力和物力進行行為糾正，而對于新進員工應著力使他們適應和接受調(diào)和后的組織生態(tài)環(huán)境，具體的做法可以是崗位培訓。

（四）提升第三方對二者滲透的監(jiān)管度

為了避免在二者相互滲透中可能出現(xiàn)的機會主義行為，還應提升第三方機構(gòu)對混合所有制企業(yè)的監(jiān)管績效。對此，還需要進行詳細論證。

四、實證探討

黨的十八大報告顯示，十七大以來，我國改革開放取得重大進展。國有企業(yè)改革不斷深化，非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展。有專家表示，通過多年奮斗，我國民企到目前已經(jīng)發(fā)展到了一定的體量，也緣于這種體量變化，民企與國企如何繼續(xù)融合發(fā)展、助推經(jīng)濟升級版的話題排上了議事日程。推進這樣的協(xié)調(diào)發(fā)展，順應時代要求，有益于經(jīng)濟健康發(fā)展，可促進社會穩(wěn)定和諧。社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，即公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的經(jīng)濟制度。在這一基本經(jīng)濟制度之下，不同的人都能夠找到生存與發(fā)展的機會，也由此帶來了我國經(jīng)濟的持續(xù)繁榮穩(wěn)定。當前，我國經(jīng)濟發(fā)展到現(xiàn)有程度，我認為著力推動國企民企融合發(fā)展，是在堅持這一基本制度的同時，對其進行鞏固和完善。從目標取向上看，通過國企、民企的協(xié)調(diào)發(fā)展，有助于進一步深化國企改革，有助于民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，健康發(fā)展，有助于提升中國企業(yè)的品質(zhì)。

事實上，在一些競爭性行業(yè)中，國企與民企的融合發(fā)展已經(jīng)持續(xù)了很多年。在褚平看來，雙方都是這種持續(xù)融合的受益者。從民企的角度看，可能受益要更大一些。很多民企的產(chǎn)生和成長，就是在國企產(chǎn)業(yè)鏈和社會供應鏈上尋找縫隙，多數(shù)民企還是中小企業(yè)，他們把企業(yè)的生存與發(fā)展串并在了大企業(yè)（包括國企）的產(chǎn)業(yè)鏈上，以此尋求發(fā)展。當然，有一些民企發(fā)展到一定規(guī)模后，自身也擁有較長的產(chǎn)業(yè)鏈，也帶動著眾多小企業(yè)一同發(fā)展。目前，從企業(yè)家特別是民營企業(yè)家的認識上看，這種融合是持續(xù)、有效的，同時具備較大潛力。

相比國企，民企雖然在近些年積累下了一定的體量，但還有進一步提升的潛力。我國民企整體年齡較輕，其公司治理經(jīng)驗有待積累，水平有待提高，民企與企業(yè)家之間的關(guān)系還需明晰。之所以這些年我們鼓勵民企上市、走向公眾化，就是想通過這一方式促進其公司治理的透明度。現(xiàn)在有些民企老板都不拿工資，他們認為整個企業(yè)都是他的，沒必要領(lǐng)工資，但作為公眾公司，連董事長也是拿薪水的。另外，民企在創(chuàng)新方面也存在問題，或者動力不足，或者能力不強。一度大家都想做大，但事實的情況是，需要有一批中小企業(yè)甘于做中做小，做精做專，做成百年老店。

五、小結(jié)

本文首先對二者相互滲透的作用機制和績效進行分析。在此基礎(chǔ)上，完成了對內(nèi)驅(qū)動力形成模式的解構(gòu)。最后得出應從：深化對內(nèi)驅(qū)動力形成機制的認識、厘清國企與私企之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)國企與私企之間的制度融合，以及提升第三方對二者滲透的監(jiān)管度等四個方面來進行措施構(gòu)建。

具體而言，管理層應重視私企在內(nèi)部治理中的經(jīng)驗，并能在混合所有制結(jié)構(gòu)下通過行為自律來達成制衡機制；應在董事會成員構(gòu)成、總經(jīng)理人選上，充分考慮私企的意見；在非正式制度的融合上應采取存量不變、增量調(diào)整的方法；應提升第三方機構(gòu)對混合所有制企業(yè)的監(jiān)管績效。

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