捷報(bào)背后的重要籌碼

桂儷寧

根據(jù)全球金融誠(chéng)信機(jī)構(gòu)（GFI）2013年修正的年度報(bào)告，十年來(lái)我國(guó)外流的非法資金總計(jì)1.08萬(wàn)億美元，排名世界第一。而海外追貪的最大困難在于，貪官一旦逃到海外，特別是取得他國(guó)公民身份之后，我國(guó)再想對(duì)其采取強(qiáng)制措施就要受到所在國(guó)法律的諸多限制。從這點(diǎn)來(lái)看，國(guó)際合作可謂是頻頻捷報(bào)背后的最重要籌碼。

上世紀(jì)90年代起，我國(guó)開(kāi)始逐步構(gòu)建海外追貪的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò);目前已與38個(gè)國(guó)家簽署了引渡條約，與超過(guò)68個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽訂了106項(xiàng)各類(lèi)司法協(xié)助條約，與189個(gè)國(guó)家建立了警務(wù)合作關(guān)系。近年來(lái)，國(guó)際反腐合作成為國(guó)際會(huì)議上的重要議題，我國(guó)海外追貪國(guó)際合作的大環(huán)境相對(duì)順暢。在2014年11月中旬舉行的G20峰會(huì)上，與會(huì)成員領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成共識(shí)，建立反腐敗國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)，追回腐敗資產(chǎn)，拒絕為腐敗官員提供避罪港。

在海外追貪的過(guò)程中，雖然最理想的狀態(tài)是“人、贓俱獲”，但會(huì)更大程度的受到政治制度、法律文化的影響，因此我國(guó)目前對(duì)“追逃”和“追贓”方面采取的國(guó)際合作策略略有不同，取得的合作進(jìn)展也有所不同。

勢(shì)如破竹 追贓合作節(jié)節(jié)進(jìn)展

有“海外追贓第一案”之稱的李華波案，是2013年《刑事訴訟法》新增違法所得特別沒(méi)收程序后首次啟動(dòng)該程序并借助域外司法協(xié)助實(shí)現(xiàn)海外追贓的案例。李華波原是江西省鄱陽(yáng)縣財(cái)政局經(jīng)濟(jì)建設(shè)股股長(zhǎng)，2006-2010年間李華波利用職務(wù)便利伙同他人先后騙取鄱陽(yáng)縣財(cái)政局基建資金共計(jì)9400萬(wàn)元，隨后于2011年1月逃到新加坡并取得永久居住權(quán)。由于與新加坡尚未簽訂引渡條約，我國(guó)在犯罪嫌疑人的追捕上存在困難;而在2013年《刑事訴訟法》修改后，根據(jù)新增加的特別沒(méi)收程序，境外在逃犯罪嫌疑人在國(guó)內(nèi)外的贓款贓物都可向法院提起沒(méi)收、查封、凍結(jié)或扣押，通過(guò)國(guó)際刑事司法協(xié)助，請(qǐng)求相關(guān)國(guó)家承認(rèn)并執(zhí)行我國(guó)裁決。據(jù)此，上饒市檢察院向上饒市中院申請(qǐng)沒(méi)收李華波的涉案財(cái)產(chǎn)和違法所得，上饒市中級(jí)人民法院2014年8月29日開(kāi)庭審理此案，產(chǎn)生的判決也通過(guò)國(guó)際刑事司法協(xié)助得到了新加坡的承認(rèn)和執(zhí)行。

其實(shí)在李華波案之前，芝麻官鯨吞巨額財(cái)產(chǎn)逃之夭夭的案例在我國(guó)早已不計(jì)其數(shù)，但一直以來(lái)由于我國(guó)刑事訴訟沒(méi)有缺席審判制度，而絕大多數(shù)犯罪分子早有精密策劃逃至與我國(guó)處于引渡盲區(qū)的國(guó)家;這樣一來(lái)，在訴訟活動(dòng)無(wú)法展開(kāi)的情況下，沒(méi)有判決也就更不用談判決的域外承認(rèn)與執(zhí)行，使得我國(guó)同其他國(guó)家簽訂的刑事司法協(xié)助很大程度上都無(wú)法真正落實(shí)，犯罪分子的贓款追繳就變得十分困難。違法所得特別沒(méi)收程序的開(kāi)展為我國(guó)海外贓款的追繳打開(kāi)了天窗，由于法院審判不再以被申請(qǐng)對(duì)象到庭為前提，贓款的追繳成為可能，判決的域外承認(rèn)與執(zhí)行終于有了立足的基點(diǎn)。

在國(guó)內(nèi)法律修改為國(guó)際合作掃除障礙的同時(shí)，近年來(lái)我國(guó)海外追貪國(guó)際合作濃墨重彩的一筆可謂是與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的追贓合作。主要合作對(duì)象包括加拿大、美國(guó)和澳大利亞，填補(bǔ)了長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家合作的空白，所達(dá)成的合作成果主要包括：

“中加”財(cái)務(wù)分享、返還機(jī)制的建立。犯罪資產(chǎn)的“分享”自1988年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》首次提倡后逐漸發(fā)展起來(lái)，已成為跨國(guó)合作的慣例。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)司法機(jī)關(guān)過(guò)于強(qiáng)調(diào)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的豁免，一度擱置了與合作國(guó)家的贓款分享事宜;這一態(tài)勢(shì)隨著2012年中國(guó)和加拿大財(cái)物返還和分享協(xié)議的簽訂而逐漸被扭轉(zhuǎn)。2012年5月、2013年6月，中加雙方就返還財(cái)物和分享被沒(méi)收資產(chǎn)的合作舉行了兩輪談判，并最終簽署協(xié)議草案。協(xié)議包括返還與分享兩方面內(nèi)容，前者針對(duì)具有合法所有權(quán)人的財(cái)產(chǎn)，后者針對(duì)沒(méi)有或無(wú)法認(rèn)定所有權(quán)人的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)協(xié)議約定，如果締約一方的法院認(rèn)定某項(xiàng)被非法侵占的財(cái)物為締約另一方或其境內(nèi)的企業(yè)、個(gè)人合法所有，那么該財(cái)產(chǎn)將返還合法所有人;如果所有權(quán)人無(wú)法認(rèn)定或無(wú)合法所有權(quán)人，締約雙方將按一定比例分享財(cái)產(chǎn)。

“中美”金融信息共享機(jī)制的建立。2013年6月，在國(guó)際反貪局聯(lián)合會(huì)第五屆研討會(huì)上，最高人民檢察院檢察長(zhǎng)、國(guó)際反貪局聯(lián)合會(huì)主席曹建明強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)信息交流國(guó)際合作的重要性。在不斷倡導(dǎo)及雙方努力下，2014年7月，中美雙方簽訂信息共享協(xié)議，約定中國(guó)居民在美國(guó)金融機(jī)構(gòu)所開(kāi)設(shè)的賬號(hào)、收益情況，甚至開(kāi)戶人姓名和住址等信息都將對(duì)中國(guó)政府公開(kāi)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，充足的信息從來(lái)都是海外追貪克敵制勝的肯綮，無(wú)論是提出引渡請(qǐng)求、還是提請(qǐng)異地追訴，都要求司法機(jī)關(guān)提供關(guān)鍵性的證據(jù);然而由于犯罪分子身處境外，其住所、銀行賬戶等重要信息對(duì)于我國(guó)司法機(jī)關(guān)而言實(shí)在是鞭長(zhǎng)莫及。可以說(shuō)，海外追貪的很大困難就在于證據(jù)的獲取。隨著中美金融信息共享機(jī)制的建立，官員貪腐最后的遮羞布也變得形同虛設(shè)，跨國(guó)取證和追討終于可以真正步入正軌。

“中澳”聯(lián)手追贓拉開(kāi)序幕。2014年10月，我國(guó)與澳大利亞的合作也取得了突破。澳洲聯(lián)邦警察局同意協(xié)助我國(guó)政府追查貪官資產(chǎn)，并從近百人中篩選出一份優(yōu)先名單展開(kāi)行動(dòng)。雖然雙方尚未達(dá)成有針對(duì)性的書(shū)面協(xié)議，但從澳方態(tài)度可以看出聯(lián)手追贓的合作勢(shì)在必行。

摸著石頭過(guò)河的追逃合作

相比于海外追贓合作的突飛猛進(jìn)，我國(guó)在罪犯追捕方面的國(guó)際合作則采取了不同策略，可以總結(jié)為“個(gè)案合作為主、不斷縮小差距”。

首先，海外追逃個(gè)案合作不勝枚舉：2007年2月，云南省原交通廳副廳長(zhǎng)胡星在新加坡警方的協(xié)助下簽下《自愿回國(guó)申請(qǐng)書(shū)》登上回國(guó)的飛機(jī);2011年7月，廈門(mén)遠(yuǎn)華特大走私案主犯賴昌星被成功遣返，雖然歷經(jīng)荊棘，但最終還是有賴于加方的合作;2013年11月，潛逃15年的重慶某銀行支行原行長(zhǎng)余國(guó)蓉在國(guó)際刑警組織及泰國(guó)執(zhí)法部門(mén)的協(xié)助下最終被緝拿歸案……

雖然個(gè)案合作取得了不俗的成績(jī)，但我們?nèi)匀徊荒芎鲆曉谙右扇丝缇匙凡渡系亩贪濉c發(fā)達(dá)國(guó)家缺乏可以重復(fù)適用的正式協(xié)議和條約，這也是只能退而求其次采取個(gè)案合作的原因。

我國(guó)目前簽訂的38個(gè)雙邊引渡條約中，大都是發(fā)展中國(guó)家;而近年來(lái)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂的雙邊協(xié)議大都針對(duì)財(cái)產(chǎn)的追回。在這點(diǎn)上，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家著實(shí)存在較大差距：美國(guó)、加拿大分別與110個(gè)、115個(gè)國(guó)家簽訂引渡條約，英國(guó)、法國(guó)分別與96個(gè)、108個(gè)國(guó)家簽訂引渡條約。

在李華波案中也可以看到，即便在追贓方面取得成功，犯罪嫌疑人仍在海外潛逃。然而從老百姓樸素的認(rèn)知出發(fā)，只有犯罪嫌疑人被緝拿歸案了，他才真正地受到法律的制裁，只有完成了貪犯追討，老百姓對(duì)法制才能充滿信心，社會(huì)矛盾才會(huì)得以緩和。

值得稱道的是，為推動(dòng)今后引渡條約的簽訂，近年來(lái)我國(guó)在掃除與發(fā)達(dá)國(guó)家的合作障礙上做了不少努力和嘗試，具體而言：

首先是縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的法律文化差異。中西方法律制度的天塹，很大程度上始于兩地文化理念的迥異，這種文化差異帶來(lái)的沖突，在我國(guó)海外追逃國(guó)際合作的實(shí)踐中也展露無(wú)遺。2005年，我國(guó)政府在與西班牙簽訂的引渡條約中，首次明確接受了死刑不引渡條款，這一顛覆性的轉(zhuǎn)變可謂我國(guó)引渡談判史的一座里程碑;在此推動(dòng)下，我國(guó)又相繼與法國(guó)、葡萄牙、意大利等國(guó)家建立了穩(wěn)定的引渡條約關(guān)系。死刑不引渡原則一直是我國(guó)進(jìn)行引渡條約談判時(shí)的一大障礙，根據(jù)該原則，如果犯罪嫌疑人的行為被引渡后將被判處死刑，請(qǐng)求國(guó)可拒絕引渡;考慮到這樣的條款具有單方面義務(wù)性，我國(guó)一度以來(lái)不愿意接受，阻礙了引渡合作的開(kāi)展。就國(guó)內(nèi)法治環(huán)境而言，《刑法修正案八》《刑法修正案九（草案）》死刑罪名的不斷減少縮小了我國(guó)與世界很多國(guó)家在死刑問(wèn)題上的理念沖突，緩和了橫亙?cè)谖覈?guó)海外追逃國(guó)際合作中的最重要矛盾。

其次是積極展現(xiàn)法治姿態(tài)、爭(zhēng)取他國(guó)信任。2013年我國(guó)首次接受《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》履約審議。《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》是世界上第一部全面的反腐敗國(guó)際法律文件，公約的履行審議機(jī)制在2009年第三屆締約國(guó)會(huì)議上決定建立，由兩個(gè)締約國(guó)對(duì)另一個(gè)締約國(guó)進(jìn)行審議，每五年有兩個(gè)審查周期，其中第二個(gè)周期則重點(diǎn)審查反腐的預(yù)防措施和資產(chǎn)追回的相關(guān)問(wèn)題。接受履約審議一方面向世界展現(xiàn)了我國(guó)反腐追貪的決心，另一方面也有助于我國(guó)在成員國(guó)的協(xié)助下制定合理的人贓追回機(jī)制。

探賾索隱 追貪合作新空間

隨著海外追贓的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)逐步構(gòu)建，在追貪難題上，追逃的國(guó)際合作空間似乎更有待提升。從海外追逃的實(shí)踐傳統(tǒng)來(lái)看，主要有引渡、移民法遣返、勸返和異地追訴四種可行路徑，由于各措施的性質(zhì)、合作基礎(chǔ)不盡相同，潛在的合作可能性也有所不同。

相比之下，勸返措施雖然本身對(duì)國(guó)際合作依賴較低，但仍有加強(qiáng)國(guó)際合作的空間與必要。從必要性來(lái)看，勸返本質(zhì)上是一種軟措施，因此若想保持其四兩撥千斤的靈活性與有效性，必須加強(qiáng)國(guó)際合作從而增強(qiáng)威懾力。賴昌星被遣返回國(guó)、余國(guó)蓉被緝拿回國(guó)的案例都顯示，對(duì)很多心存僥幸的犯罪嫌疑人而言，勸返顯得有些“一廂情愿”，要想將其緝拿歸案，必須使外逃貪官意識(shí)到檢察機(jī)關(guān)并非在單打獨(dú)斗，這就有賴于國(guó)際合作。

勸返措施在實(shí)踐中具體有哪些國(guó)際合作空間？首先我們意識(shí)到，勸返的本質(zhì)是外逃貪官自愿回國(guó)，而多數(shù)貪官不會(huì)基于一兩次說(shuō)服教育立馬束手就擒，這種情況下，通過(guò)所在國(guó)的協(xié)助“迫使”其形成自愿不失為勸返的催化劑。可以設(shè)想，如果能得到所在國(guó)司法機(jī)關(guān)的配合，凍結(jié)外逃貪官的財(cái)產(chǎn)，危及其生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，在無(wú)形和隱形的壓迫力下，貪官的心理防線將變得更加脆弱，在此基礎(chǔ)上再對(duì)其進(jìn)行說(shuō)服教育必定會(huì)事半功倍。

從目前的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，在傳統(tǒng)方式之外，通過(guò)高層會(huì)晤達(dá)成共識(shí)從而完善現(xiàn)有的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)逐漸成為海外追貪合作的蹊徑。隨著海外追貪的國(guó)際合作之網(wǎng)越織越密，走為上策的康莊大道終將成為歷史。