知識產權強國政策體系中的產業政策研究

姜　江

知識產權強國政策體系中的產業政策研究

姜江

內容提要：當前，我國經濟發展進入“新常態”，產業創新發展迫切要求加強知識產權保護和轉化，構建全面對接知識產權強國制度框架的產業政策體系。要在科學把握知識產權強國政策體系中的產業政策內涵的基礎上，深化新形勢下強化知識產權強國政策體系研究必要性和緊迫性的認識。堅持分類指導、因業施策，以知識產權政策法規為手段，全面提升制造業、農業和服務業競爭實力。也要結合當前政府職能轉變的新思路，著力營造環境，全面搭建知識產權制度與產業政策手段互促互進的產業生態體系。

關 鍵 詞：知識產權 產業政策 知識產權強國

Abstract:At present, China’s economy has entered a period of “new normal”, industrial innovation and development urgently requires strengthening protection and transformation of intellectual property, and building a industrial policy system which is corresponding with the system of intellectual property powerhouse. On the basis of grasping scientifically the connotation of industrial policy in the system of intellectual property powerhouse, we should deepen the understanding of the need and urgency of the system of intellectual property powerhouse. We should adhere to the guidance for different categories and the policies that adapted to different conditions, and use intellectual property policies and regulations as means to enhance the competition of manufacturing, agriculture and services. Furthermore, combined with new thoughts of government functions’transformation, we should make efforts to create an environment to build a comprehensive industrial ecosystem which intellectual property rights and industrial policy instruments promoted by each other.

Key words:intellectual property; industrial policy; intellectual property powerhouse

產業政策是指政府圍繞一定目標采取的介入產業發展的系列行為綜合。知識產權強國政策體系中的產業政策核心目標有二：一是表征產業競爭實力的知識產權有關指標呈現繁榮向好態勢；二是以知識產權法律法規和政策為手段切實促進產業可持續發展。為此，在制訂實施產業政策過程中，要更加突出知識產權創造、轉化轉移等能夠有利于提升產業技術實力，確保產業組織和結構更加科學合理、政策與制度環境更加完善。同時，更加強調財稅金融、政府采購、產品定價、反壟斷和促進公平競爭以及進出口等相關產業政策手段，有利于促進知識產權的創造和轉移轉化?；诖耍o緊把握當前新一輪科技革命和產業變革孕育待發、國際產業分工格局調整的重大機遇，結合我國政府職能轉變、產業政策調整的新動向新態勢，在知識產權強國戰略框架下強化產業政策體系研究，使知識產權政策與產業政策密切結合、相得益彰，共同促進知識產權強國戰略的實現，提高產業競爭力，使經濟社會可持續發展。

一、深化認識，加快構建知識產權強國戰略框架下的產業政策體系

當前，我國已進入由工業化中期向后期邁進、由要素驅動向創新驅動經濟增長轉型的階段，是以精深加工、技術密集型產業和知識密集型服務業為主導代替勞動密集型產業和中低端加工制造業為主的重要轉折期?！靶鲁B”下，產業轉型升級的要求更加迫切，必須通過不斷強化知識產權保護和轉化，提升產業核心競爭力，夯實創新驅動經濟發展的基礎。從國際形勢看，一方面，在當前日趨激烈的國際科技經濟競爭中，發達國家更加重視通過識產權鞏固其強勢地位，以知識產權先發優勢和壟斷地位獲取更多的經濟利益；另一方面，較長一個時期以來，國際貿易爭端中圍繞知識產權的糾紛和摩擦呈現持續增多的態勢，涉及領域越來越廣，案件金額越來越大。

從國內經濟條件和制度環境看，經過過去一段時間的發展和積累，我國已經初步具備了以知識產權相關政策、法律法規帶動產業轉型升級，實現創新驅動發展戰略的基本條件。一是知識產權數量和質量明顯提高，部分產業領域的技術水平躋身世界前列。二是電子信息、裝備制造、生物醫藥等部分產業領域涌現出一批知識產權綜合實力較強、在國際上擁有一定影響力的龍頭企業。三是知識產權的法律、政策和管理環境更加完善，知識產權保護意識在全社會范圍內更加普及。四是具備知識產權專業和資質的從業人員以及機構數量明顯增多。同時，經過多年發展和積累，我國綜合國力日益增強，國際地位進一步提升，科技人力資源儲備豐富，產業體系龐大健全，基本形成了多層次、全方位的對外開放格局，與國際科技、經濟、貿易、法律等制度進一步接軌。這些條件都為構建知識產權強國戰略框架下的產業政策體系奠定了堅實的基礎和條件。

同時也要看到，當前我國以知識產權政策法規帶動產業轉型升級和創新發展也面臨一些突出問題和制約。一是部分產業、企業知識產權實力仍然薄弱，例如，較電子信息、裝備制造、生物醫藥等行業相比，皮革、家電、紡織、服裝等傳統行業知識產權實力長期偏弱，農業科技創新能力不強，專利數量少、知識產權與品牌經營意識弱等問題較為嚴重。二是企業在知識產權創造、運用中遇到的困難和問題還比較多，包括維權成本高，侵權成本低，大中型企業知識產權運用管理的負擔重，而行業協會、專利聯盟、事務所等知識產權服務機構對中小微企業的支撐作用不足。三是與產業有關的知識產權制度環境和政策手段有待進一步強化，表現為針對特殊產業的知識產權專項行動方案不多、產業知識產權風險評估與預警機制有待完善、打擊知識產權侵權和限制知識產權濫用的政策工具不足等。可見，新形勢下，加快構建全面對接知識產權強國戰略的產業政策體系，具有重要而緊迫的現實意義。

二、因業施策，以知識產權政策法規為手段全面提升制造業、農業和服務業競爭實力

由于不同行業知識產權儲備和軟實力差距較大，其產業特征和發展模式也大相徑庭，因此，要針對制造業、農業、服務業制訂不同類型的政策目標、采取差異化的政策手段。

（一）制造業：以知識產權構筑制造強國優勢

密切結合制造業知識化、服務化、智能化、低碳化等趨勢，從夯實制造業的技術基礎，主導或參與國際技術標準制定，共建產學研技術創新聯盟，通過專利、商標等強化品牌國際影響力等方面入手，力爭在若干領域進一步強化知識產權優勢、突破國際知識產權封鎖、搶占國際知識產權制高點。

1.夯實制造業的核心技術基礎，掌握自主知識產權

一要圍繞能源、裝備、材料、生物等涉及可持續發展和國家安全的產業領域，在現有重大科技專項、計劃的基礎上，繼續由國家組織各方力量實施重大技術攻關，掌握若干技術制高點的自主知識產權。二要引導制造業企業持續加大研發投入，綜合并用政府采購、稅收優惠等政策杠桿，引導企業加大技術投入力度，加強核心技術的知識產權布局。三要完善制造業企業績效考核體系，從關注企業產量、收入、稅收等規模指標向關注企業專利、知識產權收益、研發投入等創新績效指標轉型。四要營造有利于中小型工業企業創新創業的環境，引導科研院所的科技成果向中小企業轉移轉化，加大風險投資、天使投資等金融工具向中小企業從事知識創新活動的傾斜力度。

2.積極參與制定國際技術標準，加快建立健全新興領域的行業技術標準

從部分發達國家經驗看，其占據全球產業分工格局有利地位的主要做法之一就是通過制定產業的國際技術標準和全面布局知識產權，防御后進入者跟蹤模仿，最大限度發揮技術先發優勢，獲取知識產權壟斷收益。我國通信行業、裝備制造、生物制藥等領域知識產權的儲備數量已經十分可觀，但每年仍須向國際行業巨頭繳納高額的技術許可費用，普遍不具備以知識產權獲利的實力。為此，在部分有技術基礎和一定國際影響力的產業領域，要積極參與甚至主動引導國際技術標準制定，鼓勵企業加強知識產權前瞻性、戰略性布局，在實現能夠以較低知識產權許可成本進入市場的基礎上，逐漸產生一批能夠通過知識產權獲利的企業。在中藥、可再生能源、新能源汽車等有一定產業基礎、資源優勢或市場潛力大的新興產業領域，要加快完善技術、產品安全和質量標準體系，力爭對接國際標準和慣例，為產業規范有序發展、產品進軍國際市場奠定基礎。

3.打造有利于知識產權轉化和轉移的產業技術創新聯盟

要充分借鑒日韓汽車、信息等領域產業聯盟共建專利池的做法，面向產業發展的關鍵技術攻關、共性技術共享、共同抵御國際知識產權訴訟、成本與風險共擔的各類需求，在能源、裝備、汽車、鋼鐵、家電、集成電路等部分傳統產業領域，強化各類產業技術聯盟、專利聯盟的知識產權制度建設，通過更加嚴格規范的法律行政手段，確保各類技術聯盟在知識產權權責利益分享方面更加明晰、有章可依；在可再生能源、新能源汽車、生物醫藥以及醫療器械、新材料等新興產業領域，加快產學研政、同行企業、產業鏈上下游、金融機構和民營資本以及科技人才、專利擁有人、研發、技工等各類人才的聯合集聚，通過專利池、專利聯盟等形式加快知識產權轉移轉化。

4. 培育一批龍頭企業和國際知名品牌

與發達國家擁有200余年的工業發展史以及生產經營百年以上或近百年歷史的大批制造業龍頭企業、知名品牌相比，我國制造業還十分缺乏諸如IBM、英特爾、微軟、通用、豐田、大眾這些歷史悠久、馳名國際的龍頭企業和知名品牌。為此，要著眼長遠、立足當前，在若干重點產業領域下決心培育扶持一批有優勢、有條件、有潛力的龍頭企業和知名品牌。一要引導制造業企業強化品牌保護意識，提高各界對品牌承擔企業歷史文化傳承、企業商譽宣傳重要性的認識，鼓勵企業做“百年產品”、“百年企業”。二要以縮短知識產權審批周期、減免知識產權維持費等手段支持企業圍繞核心品牌布局專利、商標等知識產權，對優秀企業家創新創業守業等加大獎勵和輿論宣傳。三要加大對重點領域有優勢、有潛力的中小企業的支持和保護，遏制壟斷企業、國外優勢企業對初創期中小企業的惡意并購行為，強化金融機構以及創業投資、天使投資等各類風險資本和民營資本對制造業創新型中小企業的扶持。

（二）農業：全面提升知識產權水平

要從農業技術產業化培育、品牌農業打造、產業組織農業知識產權扶持等角度，綜合運用規劃引導、市場培育與規范、財政補貼等多種手段，發揮農業知識產權積極作用，全面提升農業知識產權水平。

1.構建系統的農業科技產業化體系，促進科技成果轉化

制訂促進農業規模化經營的產業政策，以農業規模化生產個人或組織為依托，以財政資金為先導，建立農業公共科研項目參與各方利益分配機制。公共科研項目的知識產權不再由科研項目承擔單位所有，而由農業部成立專門機構統一管理公共科研項目成果。建立農業高新技術產業化示范基地，給予高新技術產業優惠政策，基地內建設國家級農業科技試驗站，引導科研院校、企業和社會資本，以提供農機和良種推廣、種養殖技術職業培訓等農業科技技術性服務，并建立產業化全過程的信息、資金、物資、生產、經營、管理等農業科技社會性服務。支持探索多種形式的農業科技產業化實現形式，諸如農業科技專家大院、院校+合作社+農戶、農業專利技術孵化基地等，獎勵市場應用前景好和經濟價值高的農業知識產權成果，促進農業知識產權質量提升。

2.打造現代品牌農業，提高農業生產比較效益

受制于市場成熟度、交通條件、消費者意識、宣傳力度等制約，我國大量的優質農業資源尚沒有得到充分挖掘和利用，農業從業者的農產品品牌化經營意識淡薄，農業品牌經濟潛力有待開發，導致農業生產比較效益持續下降。為此，要充分基于現代市場營銷和品牌運作經驗，建立農產品品牌質量標準和檢驗檢疫體系，簡化相關手續和加強后續監督管理，加快農產品地理標志登記工作，支持綠色、有機農產品認證工作，完善農產品商標申請注冊工作，利用政府采購預熱品牌農產品市場，加大營銷宣傳強化居民農產品品牌意識，通過農產品展銷等多種渠道鼓勵國內品牌農產品積極開拓國外市場。

3.完善農業產業組織和市場秩序，發揮市場主體能動性

首先，農業科技資金投向上應明確，重點用于企業，尤其是具有技術基礎的農業龍頭企業。改變現有農業龍頭企業重生產、輕研發的政策取向，借鑒美日經驗，設立專門的企業創新研究項目扶持資金，一并支持農業企業科技成果轉化。在農業技術研發支持方向上，應充分尊重企業的市場判斷。其次，支持農業生產經營主體探索多種形式的農業品牌應用。推動農村各類合作社和農業協會等農業組織申請農業商標和地理標志農產品登記，以“合作社（農協）+地理標志（商標）+企業+農戶”的模式，成員共享農業品牌價值。第三，強化外資監管，防止形成市場壟斷。明確外資企業進入我國育種領域的范圍和深度，設定行業和區域市場壟斷門檻，啟動壟斷實時監測，特別是在大田作物育種方面，要對外資以及合資企業加以適當的限制，對惡意收購國內農業專利和涉農研發企業的行為給予處罰。

4.強化部門配合和政策力度，突出農業知識產權地位

現有農業技術創新與應用，農業品牌化經營鼓勵政策措施，不僅存在數量較少和針對性不強等不足，還分散在發改、農業、科技、工商等多個部門，部門之間缺乏有效的合作互動，農業知識產權的重要性也在農業現代化進程中受到制約。為此，應借助于農業體制機制改革的契機，突出以農業科技和品牌為核心的農業知識產權在現代農業中的重要性，出臺中央層面的農業品牌化扶持政策細則，相關政府部門形成農業知識產權政策體系聯席制度，在涉農或農業專項政策出臺上，形成系統性強化知識產權作用的政策傾向，共同制訂、出臺扶持政策。同時，充分發揮地方政府在農業知識產權鼓勵產業政策上的積極性，盡快出臺地方性農業知識產權戰略及配套性產業政策。

（三）服務業：強化知識產權保護和運用

服務業的最終產品往往是一種沒有實體形態的服務模式，因此在知識產權范圍界定、保護方法、轉化擴散模式等方面都與制造業、農業有顯著差別，決定服務業核心競爭力的關鍵因素也更偏重于知識、智力、服務形式與質量、運營模式等方面。構建對接知識產權強國戰略的服務產業政策體系應從明確服務業知識產權范圍和邊界、強化服務業知識產權保護、促進服務業知識產權轉化和擴散以及全面提升服務業品牌優勢等方面著手。

1.進一步明確服務業知識產權范圍和邊界

當前，制約知識產權促進我國服務業競爭力提升的首要障礙就是服務業的知識產權范圍和邊界不清晰，表現為服務產品、新商業方法、商業模式等是否可專利以及大量新興的服務模式、新技術應用、新業態等能否申請知識產權無先例可循等。對此，要密切跟蹤、充分借鑒美、歐、日、韓等發達國家針對服務產品知識產權范圍和邊界劃分的經驗辦法，建立和完善知識產權保護方面的相關法規，借助《專利法》、《著作權法》、《商標法》修訂完善以及商業秘密保護立法相關工作深入推進的契機，建立和完善服務產品可以納入知識產權保護范圍的相關制度規則，研究增補電子商務方法的可專利性、用戶界面可專利性情形等，并加強網絡版權、商業模式創新成果保護等，全面建立和完善面向服務產品、商業方法、運營模式等內容的專利、商標、著作權、商業秘密、地理標志等保護范圍規定。

2. 強化服務業知識產權保護

服務業知識產權保護尤其面臨復制容易、侵權成本極低、維權困難等問題。近年來，伴隨我國文化事業大發展、互聯網等新興信息服務業、合同能源管理、服務外包等高知識密集度的服務業快速發展，知識產權保護不嚴等問題已經嚴重滯后服務業競爭力提升的迫切要求。為解決這些問題，一要詳細梳理相關服務行業知識產權保護中遇到的主要問題和原因，密切跟蹤國際保護方法與管理。二是要完善司法、行政等知識產權保護制度建設，加快《專利法》、《著作權法》、《商標法》等法制規章中與服務業知識產權相關內容的修編、完善。加快推進商業秘密保護立法工作。三要加大對侵權行為的懲罰力度，簡化舉證流程，參照國際慣例提高賠償標準，重罰重復侵權行為。四要強化服務業企業維權意識，鼓勵企業對治理成果、新的服務模式、商業方法、商業模式等進行知識產權申請，加快受理進度，為企業維權提供便捷的服務平臺和法律指導。

3.確保服務業知識產權轉化和擴散合法合規

服務業知識產權較易模仿、復制、擴散，既要運用法律法規強化保護，維護創新者權益，也要合理合規的引導新服務模式、新商業方法在行業中得到進一步擴展應用，從而帶動服務業大發展，全面提升服務業水平。一方面，要引導各界賦予服務業知識產權成果更高的商業價值，尊重人力成本投入及其智力付出，對行業領軍企業、龍頭企業或中小型創新企業發明倡導的各類服務模式、商業模式等的產權價值給予充分肯定及相應的制度保障。另一方面，要及時破除服務業知識產權轉化擴散過程中遇到的知識產權評估作價難等問題，引導企業合法合規轉化、應用版權以及商業方法等與服務業有關的知識產權。此外，研究出臺針對文化創意、軟件、互聯網等新興信息服務業這類較高知識密集度服務業的知識產權發展戰略和行動計劃，運用司法保護、行政保護手段促進知識產權轉化擴散，全面提升知識密集服務業的發展水平。

三、營造環境，全面創建知識產權制度和產業政策手段互促互進的生態體系

當前，產業發展演進中行業間邊界日趨模糊，大量新業態、新商業模式蓬勃迸發，創新創業企業持續涌現，對轉變傳統產業政策目標取向和手段措施提出迫切要求。要以知識產權政策和法規為重要內容，全面營造有利于產業創新發展的生態環境。

（一）建立完善知識產權導向的績效考評體系

徹底轉變當前以規模擴張和速度增長為導向考評經濟、產業和企業發展績效的方式方法。一方面，要加快制定并推廣新的國內生產總值統計方法。借鑒美國等發達國家將研究與開發支出以及娛樂、文學和藝術品原件支出等作為固定資本形成計入GDP的核算辦法，研究制訂形成我國新的GDP核算辦法和統計方法并加快推廣實施。另一方面，要研究建立以知識產權為導向的發展評價指標，強化對全員勞動生產率、全要素生產率、知識產權等體現經濟質量、技術先進性等指標的評價，并及時在地方政府、國有企業及其領導干部的業績考評中納入新的指標考核體系。

（二）大力發展知識產權服務業

一要加快蘇州高新區、北京中關村、上海漕河涇、河南鄭州和深圳福田區等全國5個國家知識產權服務業集聚發展試驗區試點示范，在此基礎上，向全國深入推行針對知識產權服務業實施的各類稅收優惠、資金補貼、品牌宣傳等扶持辦法。二要通過事業單位改革、中介協會機構修整等辦法，加快促進非贏利為主的知識產權服務協會類型的機構與獨立民營知識產權服務企業以及大企業知識產權事務部門之間的互動對接，鼓勵資金、人才、業務范圍和服務模式相互借鑒學習。三要引導知識產權服務業向專業化、特色化、規模化、國際化方向發展，針對裝備、醫藥、能源、信息、文化創意等不同類型知識產權密集型產業的特征和發展規律，鼓勵中小型知識產權服務企業向細分專業服務領域延伸，引導有條件、有實力的知識產權服務企業做大做強，積極招攬國際人才。四要發揮地方政府行業主管部門、行業協會搭建平臺以及對接聯系的作用，加強知識產權服務業與各類企業有效銜接，加強知識產權與科技、產業、金融資本的對接融合。

（三）營造有利于知識產權產業化和擴散的制度環境

一要加強校企聯合、院企合作，建立知識產權權責收益歸屬清晰的合作機制，充分發揮科研院校在產業技術基礎研究方面和企業在成果產業化方面的優勢，全面提高科研院?？萍汲晒D化效率。二要抓緊落實新修訂的科技成果轉化法，破除不利于科技成果轉化的體制機制障礙，建立科技成果及時轉化、向中小型創新企業強制轉化的機制。三要引導企業提高有效知識產權比例，通過減免有效知識產權維護費、提高無經濟效益的知識產權運維費的手段迫使企業及時向外轉移沒有經濟效益的各類知識產權。四要加大國家財政對于知識轉移和技術流動的支持，設立產學研合作計劃，充分發揮大型企業和中小科技企業在促進知識產權成果產業化方面的骨干作用。

（四）完善有利于激發企業創新的知識產權保護機制

要持續完善有利于提升產業競爭力的知識產權保護機制，提高企業上訴、立案、取證、審理、審判效率等各環節效率，改善現行法定賠償額度規定，大幅提高對重點行業惡性侵權行為的懲罰力度。以北上廣地區知識產權法院建設為契機，集中審判資源，以試點示范帶動制度創新，力爭在證人制度、取證制度、執法制度方面取得新突破，提升審判和執法人員的產業專業知識水平。拓寬各類產業領域的知識產權保護范圍，將商業模式等各類新業態、新商業方法納入知識產權保護范圍，加強新興技術領域知識產權保護和遺傳資源、傳統知識、民間文藝、中醫藥等傳統資源的知識產權保護。

（五）塑造產業領域獨特的知識產權文化

企業的核心目標是追逐經濟利益，因此，產業領域的知識產權文化與學術界、科研領域知識產文化的最顯著區別就是“知識產權能夠賺錢”。要充分借鑒發達國家“一流企業賣專利、二流企業賣服務、三流企業賣產品”的經驗，面向各行各業廣泛宣傳“知識產權是核心競爭力”、“知識產權賺大錢”的觀念，全面提升企業管理者及一般工作人員的知識產權意識，塑造產業界獨特的知識產權文化。在國有企業績效考核中進一步突顯知識產權績效權重，將現有稅收優惠、金融扶持政策以及高新技術企業認定、重點產業指導目錄等向擁有較高知識產權水平的產業或企業傾斜。引導鼓勵企業全面提升對知識產權專業人才的薪酬待遇水平，提高相關福利待遇。政府進一步加大對知識產權轉化、運營的引導和扶持力度，設立中國知識產權運營立專項資金，引導通過獲得合理公正的知識產權許可費用主動轉移知識產權，在行業范圍內產生更多商業價值。

基金項目：文章得到國家知識產權局“知識產權強國專題”研究經費資助，部分研究成果來自《知識產權強國政策體系中的產業政策研究》（2013年）、《知識產權促進產業發展和企業競爭力提升的戰略任務研究》（2014年）課題。

作者簡介：姜江，國家發展和改革委員會產業經濟與技術經濟研究所副室主任、副研究員