創新能力、吸收能力與區域經濟增長關系研究

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摘 要：利用1997～2011年中國省級面板數據，檢驗創新能力、吸收能力與區域經濟增長的內在依存和因果關系。結果表明：東部、中部和西部地區創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間均存在長期協整關系；創新能力與吸收能力對區域經濟增長的影響逐步加強；不同地區的創新能力與吸收能力對區域經濟增長的影響不同。因此，應該提高創新資源的利用效率，因地制宜地制定促進區域經濟增長的相關政策。

關鍵詞： 創新能力；吸收能力；區域經濟增長；面板數據

中圖分類號： F279.23 文獻標識碼： A 文章編號：1003-7217（2014）06-0123-05

一、引言

新經濟增長模型表明了創新能力對經濟增長的重要性[1]，認為創新是發展中國家以及欠發達地區有效實現工業化和轉變經濟發展方式的重要途徑。而縱觀各國經濟實踐，創新更是促進經濟增長的重要方式之一。如2004年，英國出臺了《英國10年（2004-2014）科學與創新框架》明確了其創新的總體目標；2009年，美國頒布了《美國創新戰略：推動可持續增長和高質量就業》。2006年，我國頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》，明確提出了“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的科技發展指導方針。十八大報告中，習近平同志進一步強調創新驅動是大勢所趨，是形勢所迫，實施創新驅動發展戰略，最根本的是增強自主創新能力。由此，創新能力已成為國家或地區經濟發展的新引擎。

技術擴散模型則強調發展中國家或欠發達地區在模仿引進發達國家或地區現有技術時，其對外部技術的吸收能力越強，越能縮小技術差距、實現經濟增長收斂，進而實現較發達國家或地區更快速的技術升級和經濟發展速度[2]。因此，本文將吸收能力與創新能力放在同一個框架內，從東、中、西分區域剖析兩者對我國區域經濟增長的影響，有利于探究我國區域經濟增長存在差異的根本性原因。進而，對于采取措施縮小我國區域間的經濟差距提供新的思路。

二、文獻回顧

創新能力已經成為促進國家或區域長期經濟增長的重要動力因素。大量學者對創新能力與經濟增長的關系進行了深入的研究。1990年，SuarezVilla最早將創新能力理論應用到國家層面，強調國家創新能力對國家經濟增長的重要性，認為專利水平是衡量國家創新能力的重要指標[3]。Cooker（1992）則進一步，從區域層面上剖析了創新能力，提出了“區域創新體系”的概念。由此部分學者開始研究區域創新對區域經濟發展的影響[4]。如陳柳和劉志彪（2006）研究發現區域創新能力是區域經濟增長的決定性因素，較之東部地區，中西部地區的創新能力對經濟增長中的作用更強[5]。隨后，楊俊等（2007）、胡浩（2011）、陳曉紅（2013）等通過實證研究，同樣發現區域創新能力對經濟增長有正向促進作用[6-8]。王銳淇（2012）指出欠發達地區要提高經濟發展水平，就必須將提高技術創新能力作為地區經濟持續發展的根本[9]。

吸收能力是指企業通過識別和吸收外部信息，將其轉化為商業價值的能力。Cohen和Levinthal（1990）在分析企業研發作用時，首次提出了“吸收能力”概念[10]。隨后，一些學者將吸收能力概念從企業拓展至地區、國家層面，并進行了相關的實證研究。Sternberg和Arndt（2001）指出吸收能力高的國家或區域更能夠有效借鑒發達國家或地區的先進技術，從而縮小與發達國家的技術及人均收入水平，實現經濟收斂[11]。Daniel指出吸收外來知識和技術的能力對中國區域經濟發展具有重要作用[12]。隨后，許多學者結合中國區域經濟發展的現狀，對吸收能力在經濟發展中的作用進行了更深入的研究。如潘士遠和林毅夫（2006）的研究表明技術吸收能力是影響許多發展中國家未能通過技術創新的后發優勢實現收入水平向發達國家收斂的重要原因[13]。

財經理論與實踐（雙月刊）2014年第6期2014年第6期（總第192期）曹 裕， 胡韓莉：創新能力、吸收能力與區域經濟增長關系研究

吸收能力與創新能力之間不是簡單的水平關系，而是相互影響、相互促進的關系。Pennings等（1992）指出，只有在組織擁有高水平的吸收能力的前提下，才完整吸取知識并將其運用到技術創新活動中[14-15]。張韜（2007）從動態能力的視角研究發現，吸收能力對競爭優勢存在一定的影響作用，對創新能力的形成具有顯著的正向影響作用[16]。因此，吸收能力是創新能力增強的動力來源[17]。

綜上可見，創新能力與吸收能力對區域經濟增長均具有正向促進作用，而且相互影響。但結論有待進一步檢驗，主要表現在如下兩個方面：一方面，關于創新能力與吸收能力的研究多從企業的角度出發，將其擴展到國家或區域的文獻較少；另一方面，現有的研究中，將創新能力與吸收能力放在一個研究框架內的較少，且多為規范研究，研究的數據多為時間序列數據，缺乏用面板數據進行的實證研究。本文試圖克服以往文獻的不足，進一步研究創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間的關系，并以我國統計年鑒1997～2011年的面板數據為樣本，使用面板數據模型進行實證研究。

三、數據說明與計量模型

（一）數據說明與變量定義

本文選取1997～2011年15年30個省份的區域經濟增長、創新能力以及吸收能力數據作為分析樣本（西藏除外），在此基礎上研究這三者之間的關系。所有數據均來源于國家統計局1997～2011年《中國統計年鑒》和國家科技部1997～2011年《中國科技統計年鑒》，將其分為東、中、西三個地區進行研究。其中，東部地區包括北京、天津、河北、山東、遼寧、上海、浙江、江蘇、福建、廣東、海南11個?。ㄊ?、自治區），中部地區包括黑龍江、吉林、山西、河南、安徽、湖北、江西、湖南8個?。ㄊ?、自治區），西部地區包括內蒙古、新疆、陜西、重慶、四川、青海、寧夏、貴州、甘肅、云南、廣西11個省（市、自治區）。

借鑒Castellacci等的研究，采用各地區人均國內生產總值（GDP）作為區域經濟增長的衡量指標來表征各地區的經濟增長速度[18]。關于創新能力的測量，國際上常用專利、技術貿易、科技論文、高科技產品或技術密集型產品等指標來評價科技產出效率[20]，其中授權專利的數量被視為最適合反映一國創新能力的衡量指標之一[20]。因此，本文選取專利授權數量（PAT）作為衡量區域創新能力的指標。

在借鑒Cohen的研究的基礎上[10]，并考慮到數據的可獲取性，選取各地區的研發支出（RD）來表征吸收能力。由于數據的對數變換能使時間序列趨勢線形化，有助于消除異方差現象，所以對經過上述處理的各變量進行對數變換，分別用lnGDP、lnPAT和lnRD表示。

（二）計量模型

本文采用面板VAR方法分析創新能力、吸收能力與區域經濟增長的關系，VAR模型設定如下：

Yit=α0+∑kj=1αjYit-j+ηi+φi+εit（1）

其中，Yit={lnGDPit，lnPATit，InRDit}，i代表省份，t代表年份，k代表滯后期。考慮到創新能力、吸收能力以及區域經濟增長三個變量存在區域異質性，因此，在模型中引入代表固定效應的變量ηi，用以表示遺漏的與地區特征相關的因素，如地域、自然環境以及經濟發展狀況等。用φi表示時間效應，代表變量的時間趨勢特征。εit為隨機擾動項。

四、實證結果與分析

（一）面板單位根檢驗

為保證結果的穩健性，采用t統計量、w統計量、ADFFisher Chisquare和PPFisher Chisquare四個指標來對面板數據進行單位根檢驗。對各變量進行一階差分，發現有些序列不平穩，表現為東部地區各變量平穩，但中部地區與西部地區部分變量仍表現出不平穩，對中部地區與西部地區的數據進行二階差分，所有二階差分平穩，因此，東部地區為I（1），中部地區與西部地區為I（2）。在此基礎上，根據AIC和SC準則，經多次試驗后發現，東、中、西部地區的最優滯后階數均為二階。

（二）面板協整檢驗

在面板單位根檢驗的基礎上，進一步對面板數據進行面板協整檢驗，結果如表1所示。檢驗結果表明東部地區與中部地區各統計量均通過了顯著性檢驗，西部地區除Panel v和Panel rho統計量未通過顯著性檢驗外，其他統計量均通過顯著性檢驗。Pedroni的MonteCarlo模擬實驗結果表明，在小樣本條件下，Panel ADF和Group ADF統計量較其他統計量有著更好的性質，Panel PP和Group PP統計量次之，其他則最差，所以，Panel v和Panel rho統計量沒有通過顯著性檢驗對創新能力、吸收能力與區域經濟增長間存在面板協整關系的結論影響不大。因此，創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間存在長期協整關系，表明創新能力與吸收能力對區域經濟增長具有促進作用，并且可以通過誤差糾正機制，保持創新能力、吸收能力與區域經濟增長間的長期協整關系。（三）面板誤差修正模型檢驗

運用Engle和Granger提出的EG兩步法，建立基于面板的誤差修正模型：

ΔYit=βit+∑kj=1γjΔYi，t-j+λECMi，t-j+μit（2）

式（2）中，Yit={lnGDPit，lnPATit，InRDit}，Δ表示一階差分，ECMi，t-j表示長期均衡誤差。由于VECM的滯后階數是無約束VAR模型一階差分變量的滯后階數，因此，VECM的最優滯后階數為1。具體檢驗結果如表1所示。

表1 誤差修正模型（VECM）估計結果

東部地區

中部地區

西部地區

M1

M2

M3

M1

M2

M3

M1

M2

M3

ECM

-0.01***

-0.03***

0.07**

0.01***

0.01***

-0.01**

0.01***

0.03**

-0.14**

X1

0.35*

-0.30

-0.19

0.23*

-0.08

0.18

0.29***

-0.22

1.34

X2

0.01**

0.10*

0.29

0.06**

0.43*

0.18*

0.03***

0.05*

0.31

X3

-0.04**

0.05**

-0.15*

-0.04**

0.19**

-0.32**

-0.02***

-0.02**

-0.37*

C

0.10**

0.16**

0.28*

0.11**

0.05**

0.27**

0.11**

0.17**

0.08 注：X1，X2，X3分別表示ΔlnGDP（-1）、ΔlnPAT（-1）、ΔlnRD（-1），其中Δ代表一階差分。

由表1可知，M1、M2、M3分別為ΔlnGDP、ΔlnPAT與ΔlnRD的誤差修正模型（VECM）。從短期波動來看，無論是東部地區，還是中部地區，抑或是西部地區，誤差修正項系數的t統計量在5%的顯著性水平下均通過檢驗，但只有部分誤差修正系數為負，符合誤差修正機制的負反饋原理。從東部地區來看，當區域經濟增長與創新能力的短期波動偏離長期均衡時，將分別以1%和3%的速度從非均衡狀態調整到均衡狀態。而對中部地區和西部地區而言，當吸收能力的短期波動偏離長期均衡時，將分別以1%和14%的速度從非均衡狀態調整到均衡狀態。由此可見，創新能力、吸收能力以及區域經濟增長的短期波動受自身及其他變量長期均衡關系的影響顯著，當創新能力、吸收能力以及區域經濟增長受到干擾偏離均衡時，將受到其他變量的反沖作用，使其能在短期內恢復到均衡水平。

（四）格蘭杰因果檢驗

采用滯后1期和滯后2期的VAR模型，運用Granger因果檢驗，分析創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間的因果關系，檢驗結果見表2。從東部地區來看，無論是在滯后1期還是滯后2期內，專利授權數在10%的顯著水平下為人均GDP的Granger原因，研發支出與人均GDP在5%的顯著水平下互為Granger關系。從中部地區來看，無論是在滯后1期還是滯后2期內，人均GDP均是專利授權數在5%的顯著水平下的Granger原因，專利授權數則在滯后1期內是人均GDP的Granger原因。從西部地區來看，無論是在滯后1期還是滯后2期內，人均GDP均是專利授權數在1%顯著水平下的人力資本Granger原因。研究表明，創新能力與吸收能力是東部地區與中部地區經濟增長的Granger原因，區域經濟的增長又會進一步提升地區吸收能力的提升；而對西部地區而言，創新能力與吸收能力并不是西部地區經濟增長的Granger原因，表明盡管對西部地區的研發投入并沒有能夠轉化為實際的效益，沒有能帶動西部地區經濟的增長，這也可能是導致東、中、西部地區經濟增長存在差異的原因之一。

（五）面板VAR模型估計

本文運用面板矩估計和方差分析來檢驗創新能力、吸收能力與區域經濟增長三者間的關系。面板矩估計結果如表3所示。從表中可知，無論是東部地區、中部地區還是西部地區，吸收能力與創新能力對區域經濟增長均具有顯著影響，且創新能力與吸收能力彼此之間相互影響，這種影響在中部地區與西部地區表現得更為顯著，表明創新能力與吸收能力已成為中部地區與西部地區實現經濟增長的重要驅動力。

表2 格蘭杰因果檢驗

地 區

東部地區

中部地區

西部地區

Lag 1

Lag 2

Lag 1

Lag 2

Lag 1

Lag 2

lnPAT→lnGDP

8.07**

1.50*

4.81**

1.56

0.04

0.17

lnGDP→ lnPAT

0.15

1.57

5.79**

2.83***

3.62***

3.27***

lnRD →lnGDP

18.07***

8.47***

26.88***

8.96***

2.33

1.32

lnGDP →lnRD

2.81**

4.14**

5.34**

0.52

5.84

2.23

表3 面板VAR模型GMM估計結果

自變量

lnGDP

（-1）

lnGDP

（-2）

lnPAT

（-1）

lnPAT

（-2）

lnRD

（-1）

lnRD

（-2）

人均GDP

東部

0.60***

0.24***

0.05***

0.01**

0.02***

0.02***

中部

0.86***

0.28***

0.10***

0.05***

-0.01**

0.01***

西部

0.62***

0.34***

0.04***

-0.01

0.01**

0.01***

專利授權數

東部

-0.43

0.18

-2.22

-2.47

-0.15*

0.12

中部

0.18***

1.03***

0.36***

-0.001

-0.09**

-0.15**

西部

-4.81

-13.02

-0.81

0.48

-0.37

0.65

研發支出

東部

0.27

-0.45

-0.55

15.48

-1.35

-4.19

中部

0.23***

0.45***

0.09**

0.29***

-0.07**

0.30***

西部

-0.12

1.92***

0.14**

0.28***

-0.35**

-0.15**

對創新能力、吸收能力與區域經濟增長進行方差分解，具體結果如表5所示。由表5可知，無論是東部、中部還是西部地區，10個預測期與20個預測期對方程分析的結果影響變化均不大，說明經過10個預測期以后，系統已基本穩定，區域經濟增長、創新能力與吸收能力的波動均主要來自于自身，各變量對自身波動的貢獻比率均在50%以上。其中，專利授權數對人均GDP的影響最大。由此可見，無論是對東部地區而言，還是對中部地區，抑或是西部地區，吸收能力與創新能力都為區域經濟的增長作出了重要貢獻。

表5 面板VAR模型方差分解結果

InGDP

InPAT

lnRD

10

20

10

20

10

20

東部地區

InGDP

87.86

76.39

11.34

9.27

9.20

12.75

InPAT

1.78

4.18

74.22

72.66

7.79

29.14

lnRD

1.48

2.05

3.56

3.92

48.88

27.45

中部地區

InGDP

80.14

68.44

1.00

2.37

0.15

0.63

InPAT

9.13

8.87

80.58

67.04

34.11

44.24

lnRD

4.52

8.71

12.78

21.78

55.60

44.27

西部地區

InGDP

93.24

89.92

4.90

7.23

0.09

3.59

InPAT

1.68

1.95

82.21

67.59

6.62

15.13

lnRD

1.71

2.18

3.81

10.90

83.74

69.67

五、結論

本文通過建立創新能力、吸收能力與區域經濟增長的面板VAR模型，采用1997～2011年的30個省的面板數據，著重分析了創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間的相互影響關系。研究結果發現：

1.創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間存在長期協整關系。提高自主創新能力是實現經濟增長方式轉變的核心環節，但目前科技進步對我國經濟增長的貢獻不足，缺少關鍵技術和核心技術，往往受制于人。因此，我們應該進一步加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，加大自主創新的投入，強化自主創新的人才激勵機制。

2.無論在短期內，還是在長期內，創新能力與吸收能力均是推動區域經濟增長的重要因素，并且隨著時間的推移，創新能力與吸收能力對區域經濟增長的影響逐步加強。從上文中的面板VECM檢驗和面板VAR估計的結果，發現創新能力與吸收能力均是推動區域經濟增長的重要因素，即創新能力、吸收能力與區域經濟增長之間是一種相互促進的良性發展。

3.不同地區的創新能力與吸收能力對區域經濟增長的影響不同，表現為在東部地區與中部地區，創新能力與吸收能力是促進區域經濟增長的重要原因，區域經濟的增長又會進一步推動地區吸收能力的提升；而對西部地區而言，創新能力與吸收能力不是西部地區經濟增長的主要原因，表明盡管對西部地區進行大量的研發投入，但并沒有能帶動西部地區經濟的增長，這可能是導致東、中、西部地區經濟增長存在差異的原因之一。因此，西部地區應以實現研發成果轉化為重點，在提升創新能力上取得新突破，把科技創新擺在發展全局的核心位置，大力實施創新驅動發展戰略。

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（責任編輯：鐘 瑤）