吉林省科技查新行業管理體制建設探討

劉小溪　盛安琪　莊偉　王欣　姜丹　劉宏軍

[摘要]近年來，科技查新與科技咨詢的重要性正在被各級科研管理機構和科技創新主體所認同，各類科技查新、咨詢機構應運而生。如何對此類機構進行行為規范以及有效的宏觀管理就成了各級管理部門所應著重考慮的問題。本文結合吉林省現有情況，針對如何建立科技查新行業管理體系提出了政府管理部門與各級科技查新機構共同參與的管理模式，并論述了該行業管理機構的組成及考核標準。

[關鍵詞]吉林省；科技查新；行業管理；管理機制

[中圖分類號]G252.62 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0821（2014）11-0162-04

1、查新行業管理體制現狀

科技查新咨詢機構主要是指具有科技查新業務資質的咨詢機構，而該類機構的資質是由國家科技部及教育部頒發的，其中于20世紀90年代初科技部確定了查新單位11家，教育部也發文公布了具有科技查新資質的高校查新機構12家。此后改革開放的20年來，科技查新咨詢工作被各個創新主體（即各大專院校和研究所的科研人員以及企業的研發人員）所逐步重視，科技查新咨詢日益成為一個熱門行業。科技信息咨詢從過去單一的科技查新工作，逐步演化為以科技查新為基礎，以科技情報市場調研、專利咨詢、專利分析、競爭情報、科技政策指導等為拓展的科技信息咨詢體系。由此，各省、市、地區的科技查新咨詢機構的數目正在逐年增加，截至目前，全國科技查新咨詢機構已達300余家。如何對各級查新機構進行有效、規范的管理，是政府管理部門亟待解決的問題。以吉林省為例，現有各級科技查新咨詢機構20余家，其中包括了吉林省科學技術信息研究所、吉林大學圖書館、東北師范大學圖書館、吉林省圖書館等。這些機構分別隸屬于科技部和教育部的省級查新機構，也包括了市、縣級信息所的查新機構。另外還有一些具有學科領域特色的查新機構，如：交通廳下屬查新機構、衛生廳下屬查新機構等。面對如此眾多的，不同級別、不同學科領域的查新機構，如何統一規范化管理，已成為迫在眉睫的問題。

2、科技查新行業管理模式探討

筆者認為，應在吉林省范圍內建立省級科技查新行業管理機構，該機構可以采用專業委員會或者行業協會的形式。以便于對省內各級查新機構以及不同學術領域的查新部門進行統一管理、規范要求，以提高各類型科技查新咨詢機構的服務水平，擴大服務范圍，營造良性競爭環境。而該科技查新行業管理組織結構的建立，首要問題在于確定管理形式以及機構組成形式。本文提出了政府部門結合查新機構聯合管理的模式。

2.1 政府部門參與管理

科技查新咨詢工作的主要職責之一就是作為客觀存在的第三方，在科研主體申報課題或課題鑒定時，出具科技查新報告，為科研管理部門在審核項目申報及課題結題評審時提供佐證材料。該科技查新報告能夠為政府部門把好第一道關，了解該申報課題的國內外研究現狀，避免重復立項、避免浪費國家科技資金、避免更有意義的課題得不到國家資金扶持。此外科技查新咨詢工作還為政府科技管理部門提供客觀性、科學性的科技調研報告，為政府科技管理部門在制定指導性科研政策時提供實證數據支持。事實上科技查新咨詢機構的主要工作之一就是為政府科技管理部門服務，該工作是具有一定公益性質，為政府科技管理部門提供各領域學科的研究現狀材料說明，使其制定的科技政策具有正確的導向性，能夠更好地促進我國科研的發展。因為科技查新咨詢工作的性質及主要工作內容，決定了其與政府科技管理部門有著密不可分的聯系，由政府管理部門對其整個行業進行統一管理，可以有利于各類科技查新咨詢機構更好地為政府科技管理部門提供服務，并且由政府牽頭，具有一定的公信力，可以做到公平、公正的管理各類型科技查新咨詢機構，不會因各自利益，制定出有偏袒性或傾向性的管理政策，實行統一規范化管理。此外有政府管理部門參與管理，即避免了有章程卻不遵守，有規定卻不實施，違反規定卻無具體懲罰措施的尷尬，又可以將政府對查新咨詢工作的需求直接傳達到各類、各級科技查新咨詢機構，有助于科技查新咨詢機構更好地與時俱進為政府科技管理部門服務。

但如果僅由政府管理部門建立科技查新行管機構就會存在一定的問題，一般的政府部門的工作人員對于具體的科技查新工作并不十分了解，對于各個科技查新咨詢機構的管理也不十分熟悉，造成各種考核指標不合理且難于評價，最終導致制定的行管條例成為一紙空文，無人遵守，使行業管理機構流于形式，失去其建立的根本意義。所以僅有政府管理部門建立此行管機構并不合理。

2.2 各級科技查新機構參與管理

科技查新咨詢工作主要服務對象為各個學科領域的科研人員，這就要求科技查新從業人員具有比較深厚的知識儲備，對于各個學科均有所了解，且對于新興科技具有很強的敏感性以及理解能力。現階段，一些具有地方特色的專業領域科技查新咨詢機構正在日益增加，例如，在吉林省內，衛生、交通等領域已建立了專業性科技查新咨詢機構。由此產生了無法制定單一的機械性評價標準等難題，所以對于科技查新員以及科技查新咨詢機構的審核評價需要具有多年從業經驗的人員作為專家進行考核評審。

由此筆者提出，由各級、各領域科技查新機構共同參與到此行業機構的管理中，繼而制定合理的行業管理評審標準，對各個查新咨詢機構及查新從業人員進行評審。由行業內專業人員參與查新機構的管理，這樣就能夠基本做到制定的評審標準的合理性和權威性，可以盡最大可能地避免了由于外行管理而導致制定出不切實際的管理政策和考核標準，可以為科技查新從業人員營造出更良好的具有引導性的工作環境。但僅有各級科技查新部門組成行業管理機構并不可行，其并不具備行政執行權力，當一些科技查新咨詢機構不能夠符合行業管理機構制定的考核要求時，該行業管理機構能做的只是對其審核情況進行告知，并不能強制性的對其進行處罰，其行業管理機構制定的政策并不具有約束力。由此時間長久發展，就會導致一些查新結構和從業人員對于行業管理機構制定的管理條例不重視、不執行、不遵守，使行業管理部門成為擺設。endprint

2.3 政府部門結合查新機構模式

結合上述兩點可知，單純的政府部門或科技查新機構都無法建立一套最為合理的行業管理體系。因此，政府部門和科技查新機構應各展所長，共同參與建立行業管理體系。由各級查新單位中多年從事科技查新咨詢工作的專業人員制定考核及獎懲制度，使其制度合理性得到保證，且由這些科技查新領域的專家組成的審核小組，對各個科技查新機構和從業人員評審時更具有權威性，對提升科技查新工作質量可以提出具有前瞻性的意見。由政府管理部門根據政府職能部門的需要對各個查新機構的發展方向提出導向性建議，并提升該行業管理機構的權威性，使制度的貫徹執行得以保障。

政府職能部門和各級科技查新機構共同組建科技查新行業管理機構首要問題就是如何分工，誰為主，誰為輔。所以需要在建立行業管理機構時明確職責范圍，制定合理、有效的管理模式。

3、科技查新行業管理機構的組成

科技查新行業管理機構根據其主要職責范圍以及工作特點，應設立評審部、執法部、復審部以及培訓部等主要常駐部門。

3.1 評審部的設立

評審部主要工作內容為制定各級查新機構及從業人員的考核標準，并逐年對科技查新機構以及從業人員進行評審，以確定其考核成績，該部門建議由各級科技查新機構中資深查新員、審核員組成。且評審組成員應采用輪流制度，避免考核過程中出現徇私舞弊。

3.2 執法部的設立

執法部應由政府職能部門人員組成，其主要工作為對審核不通過的機構或從業人員進行懲戒，對不履行制度的人員及機構進行通告批評，并強制執行整改程序，以確保制度的貫徹執行。

3.3 復審部的設立

復審部門的主要工作分為兩部分：一是具有監管職責，隨機對各查新機構上傳的查新報告進行復審，對復審后發現有重大問題的查新報告退回該報告的查新機構，并要求對該查新委托重新進行科技查新，對二次出具的查新報告，復審部門必須對該報告進行復審，在二次復審時該查新報告如仍存在問題，則行管部門可以吊銷該查新員的查新資格，并對該查新機構的該季度審核給予不合格評價。二是接待查新客戶上訪工作，針對一些由于查新報告存在問題等原因而導致查新客戶經濟利益上受到巨大損失的，行管部門可以要求該查新機構對客戶進行一定的補償工作或經濟賠償。鑒于此部門的工作特點，該部門應聘請一些曾多年從事科技查新工作的離退休人員，如此，既能充分發揮一些老查新員、老同志的余熱，又能保障科技查新工作高水平、專業化。

3.4 培訓部的設立

在評審部門、執法部門以及復審部門基礎上該科技查新行業管理機構還應該設立培訓部門。該部門應當定期開設查新培訓班，對查新機構和從業人員執業技能進行專業化培訓、規范查新機構行為，指導查新機構制定科學合理的查新員引入機制，做到查新員專業設置合理、分布寬泛，從根本上提高查新機構的查新質量；舉辦查新工作交流會和查新咨詢推廣報告講座。其中查新咨詢推廣報告講座的主要對象為中小型企業，其主要目的是為推廣普及科技查新咨詢工作的具體內容，及進行科技查新的必要性等。

4、科技查新行業管理考核標準的制定

科技查新管理機構首先要明確所管理的范圍、管理的對象、管理的任務。現階段，科技查新工作主要內容為撰寫課題立項、科技成果鑒定、專利申請、新產品鑒定、高新技術企業認定、科技獎勵申報、發明獎等的科技查新報告以及撰寫市場調研報告、對國內外文獻進行論文認證等，其要求科技查新咨詢機構具有國內外權威數據庫等一些硬件資源，同時要擁有一批在各學科領域具有較深知識儲備的專業性科技查新員、審核員等，構建科技查新軟實力。所以行業管理機構對科技查新機構進行管理時應分為硬實力管理和軟實力管理兩部分。

4.1 硬實力考核標準

針對查新機構的硬件管理，行管部門應該對其執業資格進行審核，并定期對其進行評比，主要考核其是否購買了具有權威性的國內外數據庫，數據庫作為完成科技查新工作的基礎，如果其并不完善，則該查新機構應該被認為是缺乏完成高質量科技查新咨詢工作的能力。以年為考核期，根據查新機構評審的結果，由行業管理部門頒發查新機構等級資格證，如評審不達標，則在第一年給予警告，連續兩年評審不合格的，行管部門有權下發通告，停止該查新機構從事科技查新活動，并勒令其負責人進行相關培訓，對該科技查新機構存在的問題進行整改，待下一個審核期審核合格后重新給予查新資格。

4.2 軟實力考核標準

4.2.1 對查新員的考核

針對科技查新機構軟實力的管理，行管部門應建立審核部門，要求查新員將所撰寫的全部查新報告以電子版和紙質版進行備份，電子版全部進行上傳，定期抽取其10%一20%的查新報告進行復審，檢查其是否有嚴重的漏檢或錯誤理解查新內容的情況，如果其問題率達到總數的2%，則對該查新員的查新報告進行全部審查，如問題率達到了總數的20%，則暫停該查新員的查新資格，并勒令其進行重新培訓，以提高其業務水平，在學習和培訓后對該查新員進行實際操作考核，達到合格標準后重新賦予查新員資格。行管機構應要求科技查新咨詢機構設立客戶評價系統，對查新員的工作進行評價，該評價結果可作為年終評審標準之一。對于客戶滿意度達不到80%以上的查新員，提出警告，對于客戶滿意度達不到60%的查新員，勒令其機構對其進行教育，如客戶滿意度達不到40%的，可直接吊銷其科技查新員資格。

4.2.2 對審核員的考核

對于審核員的考核主要是對其審核的報告進行二次檢查，抽取其審核報告的10%～20%，如其中的主要內容存在漏檢的報告份數達到復審報告總數的2%或抽查科技查新員時，漏檢報告中50%以上為該審核員審核的，則勒令該審核員暫停審核資格，進行重新培訓，待其培訓后進行試卷命題類考核，全部通過后恢復審核員資格，如三次考試均未通過，取消審核員資格。對于連續多年評審成績優良的機構，行管機構應當在全省范圍內提出表揚，且在客戶咨詢時進行推薦。而對于兩次以上不合格的查新機構，行管部門將對其進行通報批評和取消其資格等處罰措施。

5、結束語

本文論述了在吉林省范圍內建立由政府部門及各級查新機構共同參與的科技查新行業的綜合性管理體系，并針對該體系提出了科技查新行業管理機構的具體組成以及針對科技查新機構、從業人員的考核標準。通過該管理模式可以有效、合理的對各級科技查新機構進行系統化管理，然而科技查新工作是一項實踐性較強的專業性情報調研工作，建立該行業的管理機構需要各方的不斷探索、實踐，從實踐中發現問題、解決問題，最終建立一套合理化、規范化和系統化的成熟管理機制，成為國家科技創新體系的重要組成部分。endprint