網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集研究——以刑事訴訟為視角

網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集研究——以刑事訴訟為視角

崔麗

遼寧警察學(xué)院，遼寧大連116036

摘要：本文結(jié)合當(dāng)下的時(shí)代發(fā)展潮流，從刑事訴訟視角對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集進(jìn)行了初步研究，在對(duì)網(wǎng)絡(luò)特征與表現(xiàn)簡要概述的基礎(chǔ)上，以我國當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及收集現(xiàn)狀為基，分析了其中所存在的問題，并借鑒他國成熟經(jīng)驗(yàn)，提出了一些具有針對(duì)性的措施。希望通過本文的探析可以引起更多人的關(guān)注，加入這個(gè)課題的探討，為我國的法律事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)證據(jù)；刑事訴訟

中圖分類號(hào)：D925.2

作者簡介：崔麗，女，漢族，遼寧大連人，碩士，遼寧警察學(xué)院講師，研究方向：訴訟法研究。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，我國國民經(jīng)濟(jì)的增長，現(xiàn)代化步伐的加快，我國很快進(jìn)入了以信息為主的商業(yè)化時(shí)代，但是其間由于經(jīng)驗(yàn)不足和理論研究水平所限及相關(guān)立法的不健全，加之科技犯罪更為隱蔽，且其手段層出不窮、花樣繁多。因而，在網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集中存在著很多困難，在實(shí)際的執(zhí)行過程中，尤其在取證方面還稍有欠缺，有待于加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集的研究，以提高我國的法律權(quán)威性，維護(hù)人民群眾的權(quán)益不受侵犯與危害。

一、概述

計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的發(fā)展，把人類進(jìn)行生存斗爭的領(lǐng)域擴(kuò)展到了更為虛擬的戰(zhàn)場(chǎng)，其對(duì)現(xiàn)實(shí)生活產(chǎn)生很大的影響。計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的應(yīng)用需要更高的智力與更為復(fù)雜的知識(shí)，因而網(wǎng)絡(luò)犯罪的欺詐性更高，屬于高智商，高科技犯罪行為。與傳統(tǒng)證據(jù)相比，網(wǎng)絡(luò)證據(jù)更具時(shí)效性，隱秘性，在案件發(fā)生后，如果不能及時(shí)采取措施對(duì)犯罪證據(jù)進(jìn)行收集，那么隨著時(shí)間的延長，在以后的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集中會(huì)出現(xiàn)更多的困難，產(chǎn)生更大的阻礙。網(wǎng)絡(luò)犯罪與傳統(tǒng)的犯罪方式略有區(qū)別，其主要通過計(jì)算機(jī)等相關(guān)配套設(shè)備展開犯罪活動(dòng)，靈活性較大，而且可以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)，跨國界的犯罪活動(dòng)。所以，在實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集中所牽涉到的不僅僅是時(shí)間問題，還有地點(diǎn)問題以及跨界后的管轄權(quán)限問題等。

網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集要求證據(jù)收集人員需具備專業(yè)的計(jì)算機(jī)信息應(yīng)用知識(shí)和熟練的操作技能，除此之外，其還須具備更多的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集在刑事訴訟中具有舉足輕重的作用。由于其本身的犯罪行為方式較為新穎特殊，而且其時(shí)效性與易于改變性也為其帶來了諸多困難，更何況其在證據(jù)的摧毀方面也易于完成，如此就更加大了其采集的難度。因而加強(qiáng)該方面的研究實(shí)在是刻不容緩。從我國目前在應(yīng)對(duì)此類案件中所表現(xiàn)出來的問題來看，收集證據(jù)方面的制度還不完善，其執(zhí)行力度不大，辦事效率不高，因而要改善此類問題，就應(yīng)該對(duì)其不斷的探討，吸收一些國外的先進(jìn)理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從而提高我國在網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集方面的整體水平，以便提升刑事訴訟能力。

二、特征與類型分析

(一)特征分析

首先，網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集以專門的網(wǎng)絡(luò)取證軟件為主，在該方面較為突出的是美國，因其網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展較早，其間出現(xiàn)的問題也較早，因而相關(guān)的治理措施也相對(duì)比較有經(jīng)驗(yàn)。如由Guidance Software 公司開發(fā)的軟件Encase，通過即時(shí)的局域網(wǎng)或廣域網(wǎng)識(shí)別，預(yù)覽，獲取以及分析遠(yuǎn)程信息，還可以查看已刪文件。與傳統(tǒng)的證據(jù)收集不同，其所受的地域性限制較弱。一般可通過系統(tǒng)服務(wù)器來實(shí)現(xiàn)。

其次，從網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的證明效力方面看，其對(duì)于證明力的審查區(qū)別于傳統(tǒng)的證據(jù)，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)證據(jù)中所含有的信息其如同言詞證據(jù)一般，其中存在著相應(yīng)的真?zhèn)伪嫖觥３鞘俏锢憩F(xiàn)場(chǎng)的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與信息現(xiàn)場(chǎng)的再現(xiàn)，否則其在證明力方面存在著較大束縛。因而要進(jìn)行更為細(xì)致的分析與審查判斷，還應(yīng)該對(duì)網(wǎng)絡(luò)的硬件系統(tǒng)與軟件系統(tǒng)多加研究，進(jìn)行專業(yè)化的審查與判斷。

再次，通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可以對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)中的數(shù)據(jù)電文進(jìn)行查證與核實(shí)。網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)姆绞經(jīng)Q定了其特征表現(xiàn)形式，但是其在傳輸中也會(huì)因系統(tǒng)服務(wù)器的操作而留下實(shí)際信息，由于其具有時(shí)段性與容量性，因此在訴訟中，應(yīng)該運(yùn)用一些技術(shù)設(shè)備進(jìn)行重新查詢與核實(shí)，以保證案件事實(shí)的真實(shí)性。

(二)類型分析

第一，網(wǎng)上聊天是最為常用的交流方式，其中的實(shí)時(shí)性較高，要注重通常的聊天工具與專門應(yīng)用工具的區(qū)別。避免大海撈針，事倍功半。第二，電子郵件的收發(fā)，屬于原有書信傳輸?shù)牧硪环N形式，其運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)軟件完成點(diǎn)對(duì)點(diǎn)或點(diǎn)對(duì)群的收發(fā)任務(wù)，如今也成為犯罪分子利用的工具。第三，網(wǎng)頁證據(jù)一般不會(huì)引起注意，因?yàn)槠渲兴O(shè)計(jì)的瀏覽窗口大多以仿真為主，而且利用各種具有信譽(yù)的網(wǎng)站進(jìn)行犯罪活動(dòng)。第四，鏈接作為網(wǎng)頁中最為常見、重要的元素，在其中起著導(dǎo)航作用。利用超文本文檔，指向性較為明確，而且其操作簡便，易于被利用。第五，電子公告也稱BBS，很受大眾歡迎，因其具有強(qiáng)大的支持者也易于被利用，因而要將其列入網(wǎng)絡(luò)訴訟領(lǐng)域。第六，電子簽名與電子數(shù)據(jù)交換比較復(fù)雜，但其中所蘊(yùn)含的復(fù)雜程序與認(rèn)證方式也為網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集提供了更好的反手段，因而要不斷對(duì)其進(jìn)行了解與認(rèn)知，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的最大特點(diǎn)還是快，新，多。第七，手機(jī)信息方面的較為常見，因?yàn)閹缀醢俜种司攀娜硕冀邮苓^陌生電話與短信的騷擾。其所設(shè)置的自動(dòng)撥號(hào)與信息發(fā)送系統(tǒng)宣告了其無形性與脆弱性，以及內(nèi)容的確定性、實(shí)時(shí)性，其中來也快，刪除也較快，因此要注重該方面的文件恢復(fù)系統(tǒng)建設(shè)。

三、收集網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的基本問題分析

(一)收集主體

收集主體包括網(wǎng)絡(luò)警察，技術(shù)專家與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的提供者。網(wǎng)絡(luò)警察是網(wǎng)絡(luò)發(fā)展后應(yīng)運(yùn)而生的，因?yàn)榕c傳統(tǒng)犯罪相比，其技術(shù)性強(qiáng)，實(shí)施手段較為隱秘，給取證工作帶來了很大困難，而且其犯罪行為與結(jié)果往往分離，所以網(wǎng)絡(luò)警察的存在具有相對(duì)的必然性，網(wǎng)絡(luò)警察主要負(fù)責(zé)監(jiān)控、搜查與犯罪有關(guān)的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，而且經(jīng)常與網(wǎng)絡(luò)偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行合作。技術(shù)專家主要是通過其所擁有的專業(yè)知識(shí)與技術(shù)手段進(jìn)行一系列的證據(jù)跟蹤、恢復(fù)及相關(guān)數(shù)據(jù)的甄選，對(duì)網(wǎng)絡(luò)攔截的相關(guān)信息進(jìn)行鑒定并作為證人出庭作證。

(二)相關(guān)法律規(guī)定

歐美一些國家為了打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪而將通訊監(jiān)聽范圍擴(kuò)展到計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通信之上，主要針對(duì)的是語音通信。但也可以從中理解其未能制定較為特殊的針對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通信特點(diǎn)的相關(guān)截獲措施。比如，只對(duì)一些電子通信內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)聽，但對(duì)往來數(shù)據(jù)以及與犯罪無關(guān)的不涉及犯罪內(nèi)容的信息并不實(shí)施監(jiān)聽等。因此，我國在網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集方面應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)國外相關(guān)法律法規(guī)的研究，從我國的實(shí)際國情出發(fā)，分析以往的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集中的經(jīng)驗(yàn)，制定出科學(xué)合理的，更為符合國情的，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集方面的法律法規(guī)。

四、網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集的現(xiàn)狀及其存在的問題

(一)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)甄選難度大

涉及網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的案件，其犯罪現(xiàn)場(chǎng)以信息現(xiàn)場(chǎng)和物理現(xiàn)場(chǎng)為主，如計(jì)算機(jī)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等屬于物理現(xiàn)場(chǎng)，而電子數(shù)據(jù)等屬于信息現(xiàn)場(chǎng)。由于其在實(shí)際上的犯罪過程中采用的是計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，其中的數(shù)據(jù)信息傳輸速度快，其交涉內(nèi)容易變，而且易于增刪，而且其病毒可以直接摧毀所有信息現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)，而且由于其信息量的原因，其中的甄選與排除難度較大，技術(shù)性要求高，需要相當(dāng)專業(yè)的審查判斷能力。

(二)防范意識(shí)差

從安全觀念的角度來看，一般的只采取事前防范，而對(duì)于事后打擊并不重視，經(jīng)驗(yàn)告訴工作人員，其在事后進(jìn)行處理時(shí)，往往會(huì)由于系統(tǒng)被破壞等原因無法進(jìn)行信息的證據(jù)收集。目前來看，網(wǎng)絡(luò)犯罪大多以詐騙為主，與個(gè)人的財(cái)產(chǎn)相關(guān)，由于調(diào)查難度大，取證困難，因而受害者大多選擇隱瞞或者自行處理，給網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集工作帶來了很大的困擾。

(三)管轄權(quán)不明

網(wǎng)絡(luò)科技牽涉到的地域?qū)拸V，其跨地區(qū)，跨國界，若犯罪分子在某地進(jìn)行犯罪活動(dòng)，在其他地區(qū)才能讓犯罪行為暴露出來，那么究竟將管轄權(quán)力歸屬于犯罪活動(dòng)地的管轄者還是歸屬于兩個(gè)地區(qū)的管轄者，都很難進(jìn)行界定。其間各地區(qū)相關(guān)單位的互相推諉與不負(fù)責(zé)任對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集與案件的偵破產(chǎn)生了阻礙。

(四)偵查人員素質(zhì)偏低

由于通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的行為皆屬于高科技、高智商犯罪活動(dòng)，而原有的偵查人員在該方面存在一些技術(shù)問題和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在針對(duì)此類網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集時(shí)往往陷于困擾，有時(shí)無從下手，就算和各方協(xié)調(diào)溝通較為順暢，但也拖延了取證的最佳時(shí)期與及時(shí)的信息分析。

五、推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集方面的進(jìn)展手段分析

(一)提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念

針對(duì)安全意識(shí)較為薄弱的實(shí)際現(xiàn)狀，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)在這方面加大宣傳，提高工作人員重視網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集的意識(shí)。尤其從刑事訴訟方面來看，應(yīng)當(dāng)注重轉(zhuǎn)變偵查人員的觀念，加強(qiáng)偵查人員的各項(xiàng)能力。

(二)完善網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集相關(guān)制度

從制度方面來看，一要對(duì)相關(guān)的機(jī)制進(jìn)行完善，從網(wǎng)絡(luò)犯罪的各種特征與類型出發(fā)，從實(shí)際上的基本條件來進(jìn)行分析。將其與傳統(tǒng)的刑事案件中的傳統(tǒng)證據(jù)及其收集進(jìn)行差異對(duì)比，從中提取較為成熟有用的手段與方法，建立一套有針對(duì)性的體系化的制度來應(yīng)對(duì)這一新型的挑戰(zhàn)，而且制度應(yīng)該重視跨界性的網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)，明確其管轄權(quán)，同時(shí)對(duì)收集范圍提出相應(yīng)的限制，不能因?yàn)閭€(gè)人主觀愿望而擅自擴(kuò)大收集范圍。再者，以國際慣例為基，明確適用范圍，如要進(jìn)行通信監(jiān)聽等應(yīng)該明確相關(guān)的規(guī)定，采取“罪行輕重限定”、“罪名列舉”或綜合二者的方式予以明確化。總的來說，在政策制定中要從全局出發(fā)，盡可能考慮周全，使網(wǎng)絡(luò)犯罪的證據(jù)得到及時(shí)有效的采集，一方發(fā)現(xiàn)，多方用力，是解決其問題的一條主要渠道。

(三)積極培養(yǎng)人才，搞好隊(duì)伍建設(shè)

由于網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的收集對(duì)技術(shù)性要求較高，因此，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)偵查人員定期進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，使其在掌握該方面的技能應(yīng)用的同時(shí)，能夠熟練運(yùn)用各種網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，同時(shí)在該方面要注重實(shí)驗(yàn)性的模擬訓(xùn)練，因?yàn)槠溟g的操作比較簡單，但實(shí)際上的程序編寫與軟件的編制較為復(fù)雜，而且在該方面要對(duì)各類犯罪形式進(jìn)行一系列的經(jīng)典性、專業(yè)性解析，以求在突破的過程中積累經(jīng)驗(yàn)。再者，在培訓(xùn)過程中，各方面人才應(yīng)加強(qiáng)溝通交流，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)本身變化較快，且在發(fā)展過程中日趨復(fù)雜化，容易發(fā)生細(xì)節(jié)性的改變，因此要注重合作與團(tuán)隊(duì)建設(shè)，如此有助于人員力量的集中，在應(yīng)對(duì)一些較為棘手的問題時(shí)，可以發(fā)揮出有效的作用。

(四)其他措施

偵查部門應(yīng)該重視網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集方面的相關(guān)軟件開發(fā)，并且盡可能的加強(qiáng)國內(nèi)偵查人員與國外工作人員的經(jīng)驗(yàn)交流。建立信息化交流平臺(tái)，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的反犯罪手段進(jìn)行事前預(yù)防，最為重要的是要突破技術(shù)方面的難關(guān)。由于我國的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)水平還不高，在市場(chǎng)還未放開的條件下，其所經(jīng)受的互聯(lián)網(wǎng)沖擊較小，加之國外的技術(shù)壁壘存在，對(duì)我國的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用有一定的限制與阻礙，因此我國應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的理論研究與應(yīng)用技術(shù)開發(fā)，從而提升我國的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集技術(shù)，注重從實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)、提煉一些可取性經(jīng)驗(yàn)，以真正提高我國的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集水平。

六、結(jié)語

總而言之，筆者以刑事訴訟為視角，對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集研究的課題展開論述，通過對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的特征與類型的說明，對(duì)網(wǎng)絡(luò)證據(jù)收集方面的基本問題做了介紹與原因分析，以此為基礎(chǔ)，提出了推動(dòng)偵查部門在網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集方面的一些進(jìn)展手段。希望通過筆者的粗淺論述可以提高人們的防范意識(shí)，可以為整個(gè)的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)及其收集做出一點(diǎn)個(gè)人貢獻(xiàn)。

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