我國經濟改革時期中的腐敗成因分析

我國經濟改革時期中的腐敗成因分析

李鼎

華南師范大學政治與行政學院，廣東廣州510000

摘要:中國在20世紀70年代，由政府引領開展了以經濟體制為首要目標的改革運動。在原有計劃經濟體制與社會主義市場經濟體制轉換的時期中，因存在著大量制度“間隙”，以及受轉型時期同時存在的各種內外部因素的影響，造成我國經濟改革時期中腐敗現象叢生。腐敗是社會發展進程中的痼疾。本文立足于中國自上世紀70年代末開始的經濟改革，探討了我國腐敗產生的原因與腐敗和經濟改革時期中所產生的各種內外部因素的關聯性。

關鍵詞:腐敗;經濟改革;腐敗成因

中圖分類號:D630．9文獻標識碼: A

作者簡介:李鼎(1993－)，男，廣東廣州人，華南師范大學政治與行政學院，2014級政治學理論專業碩士研究生，研究方向:科學社會主義。

腐敗，是政府的通病。①

我國歷史中涉及腐敗的現象屢見不鮮。翦伯贊提到，“自殷商以降，跟著私有制財產制度和階級國家的成立，貪污遂成為統治階級的職業”②。追溯至黃帝時期，蚩尤被描述成“惟始作亂，延及于平民，罔不寇賊鴟義，奸宄奪攘矯虔”③。宋朝有官僚“黷貨暴斂，十有六七”，元朝時有“貪污害民者十蓋七八”，在明清時期則是形成“貪官污吏遍布內外、彌漫天下”的危機，華夏土地可以說是“無官不貪”。④

一、概念的界定

(一)腐敗

我們可先追溯腐敗的本義來探討“腐敗”的內在含義。《中華辭典》釋意為:“腐爛。《漢書·食貨志》:‘太倉之粟，陳陳相音。充實積于外，腐敗不可食。’也泛指墮落。”《辭源》解釋為:腐爛發臭，陳舊迂陋，腐朽敗壞。以上雖然是指自然現象的物質變質，但客觀描述的字眼下也能體會出腐敗也意味著一種墮落、變壞的趨勢。英國《牛津英語辭典》中陳列了腐敗的九種解釋，其中一種可用于政治生活的是:“因為賄賂或恩惠致使放棄公共義務，正直變質或被破壞，腐敗活動的采用和存在主要和公共機構有關。”

現代社會，“腐敗”這一概念被引用到了社會科學研究領域，特別是在政治學研究的范疇，可政治學術界關于“什么是腐敗行為”這一問題的理解卻各有千秋。桑圖里亞(Josef J．Senturia)主編的《社會科學百科全書》(Encyclopaedia of Social Sciences)第六卷(1993年版)規定了腐敗的傳統定義，即“濫用公共權力以謀私”⑤坦茨(Vito Tanzi)在桑圖里亞之后給出了一個范圍更廣的定義，“腐敗是通過關系而有意地違反規則從而在該行為中為私人或相關個體謀取利益”⑥。亨廷頓(Samuel P．Huntington)對腐敗所下的定義是“腐敗是一種國家官員為了謀取個人私利而違反公認準則的行為。”⑦

(二)經濟改革

經濟改革是指經濟的體制由一種模式向另一種模式的轉變。經濟改革標志著經濟活動從集權管制到分權自由，從全盤公有制到以公有制為主體，多種經濟成分并存，從封閉到開放。

在中國的經濟改革過程中，早期計劃經濟體制下的政府從一個“全能”的角色，逐漸從市場發揮主導作用的領域退出，這種轉變使經濟生活的直接干預減少，經濟自由化程度也明顯提高，“改革開放以后，引入了市場經濟，有了價格的信號，需求誘發供給，什么樣的商品消費者評價高，資源就自然被引導到該生產什么樣的商品。”⑧;這種財政分權化和行政分權化使政府和企業負責人的自由裁量權范圍變大;伴隨著外資企業和民營企業的逐漸發展并在中國經濟成分中占有越來越大的比例，許多公有制部門也走向了非公有化的進程;此外，在改革開放政策里確立的中國經濟與此同時也加入了世界經濟貿易的分工格局中。

二、經濟改革機制中的腐敗成因分析

(一)腐敗成因的一般理論

產生腐敗的原因，早期的研究者比較注重從倫理的角度挖掘腐敗產生的深層根源，例如人性道德，資源的稀缺等角度解釋腐敗的產生。例如，“腐敗總被看做是道德問題。腐敗的原因是由于一些邪惡和不誠實的人獲得了權力地位和公眾的信任。”⑨而喬·S·T·奎(Jon S．T．Quah)則認為“如有足夠多的資源能滿足人類的一切需求，就不會有腐敗的產生，腐敗根源于世界資源的稀缺。”⑩

蘇珊·羅斯一阿克曼(SusanRose一Ackerman)認為腐敗相當于賄賂，并使用委托一一代理理論解釋腐敗為什么發生。她認為腐敗是“第三方以額外支付的行為來影響，改變代理人決策而且這筆支付代理人及第三方的費用均未上報給委托人”。在這種支付行為的過程里，由于第三方能夠獲取到同行業和其他競爭者無法掌握的資源，所以會存在著相對這筆支付而大得多的利益反饋。作為人民權力的被委托者，在本人的判斷下(有學者認為是完全理性判斷，公共選擇流派則認為是有限理性判斷)，在支付行為中收受賄賂，暫時獲取了個人收益，因此腐敗行為會產生。與此同時，她認為因現實信息必然存在著非對稱性，所以作為人民權力的被委托人的官員自然就有了腐敗，收受賄賂的機會。坦茨認為，如許可證、執照等某些特定的文件憑證，在不透明的管制體制下，存在著導致人民與政府溝通時交易成本和交易時間增加的可能，在這種條件下往往會發生腐敗行為。我們要注意到，擁有政治權力的主體，其身份都有雙重性:作為人民利益的代理人和作為自身利益的擁有者。

行為主義的盛行致使越來越多的研究轉向實證分析，許多研究者們開始關注經濟問題、法條例、政治體制、文化傳統等具體因素與腐敗的關系。英國學者劉易斯(Arthur Lewis)認為“在某些國家腐敗的原因之一是公務員的薪金太低”?。

在政治現代化和經濟全球化的進程中，各國對腐敗的研究也隨之深入，更多的人不再局限于用一種原因來解釋腐敗的問題，而是從政治制度、社會體系的大框架著眼，認為腐敗是各種因素共同作用的結果。亨廷頓在這一階段是關于腐敗理論的權威學者。他指出，腐敗的含義、程度在社會的不同發展階段都有不同的區分，這與社會和經濟迅速現代化有關。所以，他提出了三方面原因:首先，現代化涉及人的價值觀轉變。其次，現代化創造了新的財富和權力來源。第三，現代化通過它在政治體制輸出方面所造成的轉變來加劇腐化。?需要指出的是，亨廷頓進而說明，“一定量的腐化不失為一種打通現代化道路的潤滑劑”?，認為現代化時期腐敗的適度存在有其合理的一方面。

(二)經濟改革產生腐敗的機制

當前以“錢權交易”為特點的腐敗，通常在以下二種經濟環境下不會產生:一是高度集中的計劃經濟，在該體系下企業無法作為商品生產的競爭主體，貨幣和商品的規律無法起到主導作用，在這種條件下，權錢交易的難度非常大，基本可以杜絕類腐敗現象的發生。另外一種就是市場經濟體制，由于掌握資源配置權力的并非個人，各類資源要依靠市場以“看不見的手”的市場規律進行配置，而國家則僅僅依靠法律及必要的行政手段對資源配置進行宏觀上的調控。配置資源的權力所有者的變化，使“權錢交易”依附的條件不復存在。在該環境下，唯一可以滋生腐敗的或許是國家調控這一環節，但該環節也會因監督制度的健全和調控方式的規范化而使腐敗行為的產生減到最少。綜上所述，能夠存在“權錢交易”的土壤和媒介，通常處于市場和計劃之間，也可以說，是存在于計劃經濟向市場經濟轉變階段而形成的過渡體制中。

1．經濟自由化與腐敗

過去由于意識形態的緊張對立，計劃經濟模式與市場經濟模式在很長歷史階段內被認為是“水火不兩立”，再有政府對企業的各種限制，經濟的發展受到了很大的壓制。自中國進入經濟改革的進程來，中國對政府與市場的關系問題進行了持續深刻的探索，不斷地對政府的定位進行調整，使得政府逐步從市場應發揮主導作用的領域中退出，在市場的準入、定價、行政審批等諸多領域放松管制，這直接導致了中國經濟自由化程度的顯著提高，但也要注意的是這，經濟的自由化也產生了許多負面的作用。

首先，在傳統計劃經濟體制下，全部資源都被掌握在政府手中。可隨著市場價格機制作為新的因素被引入進經濟改革的政策里，原有的體制并未完全廢除，這直接產生了經濟資源的市場價格與計劃價格并存的局面。在這種價格“雙軌制”過程里，公職人員利用權力從事尋租活動，將計劃經濟體制下的資源轉移到市場。同時，中國傳統的“官本位思想”也使部分掌控社會資源的商人在獲得了一部分財富后利用便利躋身官場，將市場中的牟利思維帶入到公共權力的運作之中。另外的部分從商者則利用價格差來謀取暴利。其次，隨著市場的逐漸開放，國家開始在一些領域允許市場進入，可是由于原有體制僵化，審批非常繁瑣與嚴格，使得行政審批成為腐敗多發地帶。一些私人企業往往通過私人關系或賄賂行為謀求經營許可的批準。

2．分權化與腐敗

裴敏欣?一研究指出，財政的分權化改革使國家財政收入的水平大幅降低。財政的分權削弱了中央政府對資源的再分配能力，從而使得地方政府的財政支出，包括基層公務員與環節干部的收入與福利得不到持續保障，出現了巨大的財政黑洞，這種狀況為預算外資金的存在提供了隱性的空間。

“一說到政府內部腐敗，多數人會馬上想到圍繞供貨和服務合同而產生的行賄受賄行為”?。政府的采購通常是產生腐敗的重災區。從行政分權化之后，經濟和行政的決策權從中央逐步向地方過渡、轉移，其中涵蓋了投資的決策權、項目的立項權等。所以，許多重大項目的審批權轉移到地方，這使地方政府在采購活動中的滋生腐敗的可能性大大增加。而且，在改革開放的歷史進程里，中國經濟的迅速發展也使政府采購規模愈發龐大，則為腐敗提供了大片的土壤。

3．非公有化與腐敗

非公有化意為國有產權制度的改革，非公有化是經濟改革的重要組成部分。?它包含兩個方面:一是產權制度的改革;二是私有制經濟所占比重的提高。

非公有化，作為產權制度的改革，其中大片的公私利益轉換領域無疑是腐敗分子的樂土。首先，國有資產的非公有化為少數投機分子利用改革竊取公有資產創造了時機，不法商人通過行賄和私人關系使得原先的國有資產被壓低購價從而得謀取暴利;其次，個體私營經濟的發展極大地增加了腐敗的需求量。其中大片涌現的新經濟主體作為政治上的弱勢方，往往用行賄的手段謀求資源和保護。

4．經濟全球化與腐敗

中國經濟改革，對外開放的整個過程就蘊含在經濟全球化的浪潮里。經濟全球化改革在我國主要包含外資投資、國際貿易及人員國際交流三種形式。

首先，在改革開放早期，中國的行政體制轉變滯后，相對僵化。與此同時，脫胎于計劃經濟體制中的諸多意識使政府對經濟干預依舊很多。許多外國投資商人為提高辦事效率，獲取有利自己企業的政策法規，經常會通過行賄的方式來換取一個良好的未來企業發展空間;第二，在國際貿易行為中，大量企業存在著通過行賄獲得進口指標、出口配額，退稅優惠和補貼的可能;最后，全球化也使得腐敗分子以對外交流的名義秘密轉移贓款、外逃更加容易和隱蔽。

三、結論

本文分析了中國經濟改革如何滋生腐敗的機制原因。在中國經濟改革的過程里，經濟體制轉變作為改革的關鍵一環發生了重大轉變，舊的制度體系被打破，過去的秩序受到了沖擊，相比改革前涌現了大量新的經濟主體和經濟現

象，這助長了投機行為的發生。而新的應該與社會主義市場經濟體制相對應的制度尚未完全建立，這就產生成了制度的“真空”，給腐敗行為的滋生提供了土壤。這種經濟上的轉軌呼喚著新的法律體系。?所以，我們要努力地找到腐敗產生的制度根源，對癥下藥，解決問題。依靠制度的改革與創新，建立并完善一整套的社會主義市場經濟體制。

［注釋］

①Carl．J．Friedrich，，Man and his government: an empirical theory of politics，New York: McGraw－Hill，1963，p．167．

②翦伯贊．貪污列傳序［N］．新華日報，1945－9－2．

③王春瑜主編《中國反貪史》，成都，四川人民出版社，2000，第17頁。

④盛瑞裕，周臘生主編．肅貪通鑒［M］．武漢:湖北人民出版社，2001．3．

⑤［新西蘭］杰瑞米·波普．制約腐敗——制約國家廉政體系［M］．清華大學公共管理學院廉政研究室譯．北京:中國方正出版社，2003．5．

⑥胡鞍鋼主編．中國:挑戰腐敗［M］．杭州:浙江人民出版社，2001:211．

⑦［美］塞繆爾·P．亨廷頓．變化社會中的政治秩序［M］．王冠華，劉為等譯．上海:上海世紀出版集團，2008:45．

⑧張維迎．理解中國經濟改革［J］．讀書，2008(7)．

⑨Gerald E．Caiden and Naomi J．Caiden，“Administrative Corruption”，Public Administration Review，，Vol．37，No．3，May－Jun．，1977，p301．

⑩Jon S．T．Quah，，Curbing corruption in Asia: A Comparative Study of Six Countries，Eastern Universities Press，2003，pxii．

?［英］阿瑟·劉易斯．經濟增長理論［M］．周師銘，沈丙杰，沈伯根譯．北京:商務印書館，2005:503．

?［美］塞繆爾·P．亨廷頓．變化社會中的政治秩序［M］．王冠華，劉為等譯．上海:上海世紀出版集團，2008:45－47．

?［美］塞繆爾·P．亨廷頓．變化社會中的政治秩序［M］．王冠華，劉為等譯．上海:上海世紀出版集團，2008:53．

?裴敏欣．分權化是否會導致腐敗?［J］．中國國情分析研究報告，2002 (47)．

?［新西蘭］杰瑞米·波普．制約腐敗——制約國家廉政體系［M］．清華大學公共管理學院廉政研究室譯．北京:中國方正出版社，2003:293．

?裴敏欣．分權化是否會導致腐敗?［J］．中國國情分析研究報告，2002 (47)．

?［波蘭］格澤戈爾茲·W．科勒德克．從休克到治療:后社會主義轉軌的政治經濟［M］．劉小勇等譯．上海:上海遠東出版社，2000:172．