淺析未成年人犯罪記錄封存制度存在的問題

丁俊濤

北京長安(上海)律師事務(wù)所，上海200120

一、我國未成年人案卷封存制度的現(xiàn)狀

(一)司法制度現(xiàn)狀

在2012年3月14日舉行的第十一屆全國人大五次會議在北京舉行當中對我國的《刑事訴訟法》進行了重大的修改，通過了《關(guān)于修改＜中華人民共和國刑事訴訟法＞的決定》。由于這是首次把未成年人的案卷封存制度加入到法律當中，因此，該制度肯定會存在著不足和有所欠缺的地方。針對此規(guī)定的不足，最高人民檢察院、最高人民法院、公安部、國家安全部與司法部五部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于建立犯罪人員犯罪記錄制度的意見》(以下簡稱“《意見》”)。《意見》在未成年人案卷封存方面主要包括以下了幾個方面:

第一，為了解決未成年人犯罪記錄應(yīng)當有誰管理向誰申請查詢的問題，《意見》中指出應(yīng)當建立起未成年人犯罪信息庫。《意見》中建議在時機成熟時，建立起未成年人全國統(tǒng)一的信息庫，把各機關(guān)建立的信息庫進行整合，實現(xiàn)各個部門的有效連接，爭取早日做到互聯(lián)互通。①

第二，未成年人犯罪記錄的制作也應(yīng)當進行規(guī)范，在《意見》中，規(guī)定了未成年人案卷制作應(yīng)當所包括的內(nèi)容，不同于其他文書的制作，未成年人犯罪記錄的制作應(yīng)當更加完善具體，該《意見》詳細列舉了未成年人犯罪記錄應(yīng)當載明的內(nèi)容包括了“未成年犯罪人員的基本情況、檢察機關(guān)(自訴人)和審判機關(guān)的名稱、不起訴書編號、判決書編號、判決確定日期、罪名、所判處刑罰以及刑罰執(zhí)行情況等。”

第三，未成年人犯罪信息的來源也是非常重要的環(huán)節(jié)，而對未成年人犯罪信息的來源，我國目前立法沒有未成年人犯罪信息的通報制度，因此建立此制度也是勢在必行的。《意見》中就明確規(guī)定未成年人案卷封存的通知機關(guān)應(yīng)當為人民法院，人民法院有義務(wù)將生效的裁判文書及時送達有關(guān)機構(gòu)，有關(guān)機構(gòu)應(yīng)當將信息登記，并寄送未成年人戶籍所在地機關(guān)進行登記。②

第四，明確規(guī)定了相關(guān)人員對于違反案卷封存制度應(yīng)當承擔的責任，對于違反規(guī)定沒有對未成年人犯罪記錄進行合理封存的，相關(guān)負責人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。因負責案卷封存的單位或者個人玩忽職守，造成了未成年人的犯罪記錄應(yīng)封存而沒有封存，或者不應(yīng)封存而封存的，應(yīng)當對相關(guān)人員追究法律責任。

(二)我國實踐中的探索

關(guān)于未成年人的案卷封存這項制度的探索，各地的叫法非常不統(tǒng)一，有的叫“前科封存”，有的叫“前科消滅”，還有的叫“污點限制公開”。實際上在現(xiàn)有的立法框架下的相關(guān)探索內(nèi)容不會像叫法那樣區(qū)別明顯的。在我國的司法體制中來說，光有理論是遠遠不夠的。目前可以查到的正式對外公布的我國對于未成年人案件封存的探索有這樣幾個試點。據(jù)媒體報道，2003年12月，河北省石家莊市長安區(qū)法院推出了《“未成年人前科消滅”實施辦法》，在全國首次提出建立未成年人犯罪前科消滅制度。③

卻好像未能真正有效實施。據(jù)人民網(wǎng)上海報道，上海檢察機關(guān)從2004年開始探索、2006年開始試點“未成年人案件刑事污點限制公開”制度。④

四川省彭州市人民法院于2007年5月31日在四川首次啟動《少年犯“前科消滅”試行方案》青島市李滄政法委牽頭，組織區(qū)綜治辦、法院、檢察院、公安局、司法局、勞動局等部門進行了反復(fù)論證，逐步達成共識，于2008年11月18日正式公布了李滄政法[2008]21號文件，即《青島市李滄區(qū)未成年犯罪人前科封存實施意見(試行)》，在全國率先建立了未成年犯罪人前科封存制度。⑤

二、我國未成年人案卷封存制度的不足

(一)適用范圍的局限性

在我國《刑事訴訟法》中對于能夠適用未成年人案卷封存制度的年齡，首先，嚴格限定在了十八周歲以下，刑罰被嚴格限定在了五年有期徒刑。筆者認為這樣的規(guī)則不能全面照顧到所有失足的未成年人，是不夠完善的，有著一定的局限性。對于那下被判處了五年以上有期徒刑的未成年人有了很強的限制性。未成年人被判處五年以上的有期徒刑往往是犯了較為嚴重的犯罪，我國的立法基于今后社會危害性的考慮沒有把這部分人納入到案卷封存的范圍內(nèi)。但是這就凸顯出了法條的局限性，這些未成年人由于此局限性，將在獲釋后永久打上“罪犯”的標簽，非常不利于其今后的發(fā)展，對其在繼續(xù)求學或求職的過程中，產(chǎn)生不被社會接納或其他方面不良影響，實在有悖初衷。⑥

(二)沒有相適應(yīng)的特殊程序

程序問題是立法者在進行立法工作時，非常重視的問題，實體法要依靠程序性法律來貫徹實施，否則實體法律，就沒有用武之地，就會陷入無處可用的尷尬境地。在新刑訴法當中未在未成年人輕罪犯罪記錄封存制度的適用程序方面作任何的程序性規(guī)定，也沒有建立起具體措施加以規(guī)范，這就將這一程序架空發(fā)揮不了其應(yīng)當發(fā)揮的作用，從而就會導致該司法制度很難在實踐中發(fā)揮作用。這種隱藏的危險在未來將會影響案件的進行。司法工作人員在沒有約束的情況下，因為沒有約束，沒有證據(jù)，所以其完全按照自己的意志行事，要按照自己的理解和自己的程序?qū)嵤┬袨榭赡軐е路晒叫該p失。甚至這種程序的應(yīng)用反而會給未成年人在受到刑事懲罰后產(chǎn)生更大的心理陰影，應(yīng)當完成什么步驟。而就我國未成年犯罪記錄封存制度來說，在該制度的具體程序上正存在了一個相當大的缺口，一個問題的解決大打折扣，并不全都因為制度的缺失，而是很可能缺乏了相配套的程序。

(三)缺乏相應(yīng)的追責機制

未成年人的犯罪記錄一旦被泄露，對未成年人的發(fā)展就會產(chǎn)生不可彌補的影響，不僅影響就業(yè)求職，甚至對人生的發(fā)展都會有影響。因此建立起對未成年人案卷泄露的追責制度是非常有必要的，有懲罰制度才會有遵守，但是新刑訴法中并沒有對這種追責制度加以明確規(guī)定，就會導致泄露風險的加大。法的立法宗旨在于最終在于保障人權(quán)，對于未成年人這樣一類特殊的群體，法律更應(yīng)當對其權(quán)益進行保護，刑法中的案件封存制度則是對這一宗旨和目標的很好的體現(xiàn)。但僅僅是封存制度的確立還遠遠不夠，需要具有相應(yīng)的追責制度。即倘若司法工作人員故意或過失將未成年犯的犯罪記錄泄露，造成對未成年犯今后發(fā)展的不利影響，損害未成年犯的合法權(quán)益，應(yīng)當采取相應(yīng)的懲罰措施，以對其起到威懾作用。只有當有這種懲罰機制做后盾，才能有效避免這種違法現(xiàn)象的發(fā)生，更好的保障未成年犯的合法權(quán)益。

三、我國未成年人案卷封存制度的完善

(一)完善相應(yīng)的配套實施機制

第一，應(yīng)當建立有專人專項管理的檔案資料庫。建立專門的刑事備案制度，找到專門機關(guān)管理，同時派專人進行管理。首先，建立起專門針對未成年人犯罪記錄的檔案資料庫，有助于未成年人在犯罪后重回社會降低了對未成年人得不良影響，能夠有效避免其他人接觸到未成年人得犯罪記錄。把未成年人得犯罪記錄與成年人得犯罪記錄加以區(qū)別管理，更好的保證了未成年人犯罪記錄的封存性，最大限度的禁止了無關(guān)機關(guān)的查詢。同時對未成年人的犯罪記錄也應(yīng)當做到有專人的管理，盡量避免他人的查看。其次，建立起未成年人犯罪記錄的專門檔案資料庫也是為了是政府有關(guān)部門集中清楚的了解犯罪人員的基本情況，對未成年的犯罪從整體上進行把握，清晰明確的了解其犯罪行為，以及更好的找到應(yīng)對方法，對未成年人得犯罪有更加有針對性的解決措施，從宏觀上把握了未成年人的犯罪情況。政府機關(guān)的公信力也使得未成年人及其親屬更加放心其案卷資料不被無關(guān)人員機構(gòu)查詢。因此有必要建立起其專門針對未成年人犯罪記錄的檔案資料庫，并進行專人管理。

第二，建立起對未成年人犯罪情況的保密制度。首先我們應(yīng)當針對未成年人的戶籍信息和犯罪記錄進行徹底的分開記載，把犯罪記錄與其戶籍信息徹底剝離開來。而且就我國的監(jiān)獄系統(tǒng)來說，針對犯罪人員的犯罪信息記載的相當全面，不僅能夠包括本人的所有信息，犯罪情況，服刑情況。也包括了其所有家庭成員的基本情況，包括了犯罪記錄和很多的個人隱私。而且這個記錄不會隨著未成年人的服刑完畢而消失，將會一直保持在監(jiān)獄的信息系統(tǒng)中。因此這在很大程度上來說存在時刻存在這泄漏的風險，同時監(jiān)獄的工作人員賦予了他們可以去查看的權(quán)利。這與刑訴法中對未成年人犯罪記錄的封存之間產(chǎn)生了矛盾，因此在對監(jiān)獄的工作人員賦予查詢權(quán)利的同時也應(yīng)當對這類主體加以嚴格的控制，在沒有相應(yīng)制度程序的允許下不得對未成年人的犯罪記錄進行查詢。同時應(yīng)當明確規(guī)定可以查詢的主體僅嚴格限定于有辦案需要的司法機關(guān)。

(二)加強檢察機關(guān)的監(jiān)督

檢察院在案卷封存執(zhí)行過程中應(yīng)當進行必要監(jiān)督。這種監(jiān)督是在人民檢察院對于有權(quán)對未成年人案卷進行查詢的主體進行的監(jiān)督，在人民法院作出案卷封存的決定后，有一些部門或者個人可以對未成年人的案卷進行了知悉，對于這部分人檢察院應(yīng)當建立起相應(yīng)的監(jiān)督機制，防止案卷外泄。在這種監(jiān)督中，我們應(yīng)當注意兩個方面:(1)被監(jiān)督主體。檢察院監(jiān)督的對象應(yīng)當包括能夠依照法律知悉未成年人案卷情況的單位以及個人，主要包括了司法行政機關(guān)、公安機關(guān)、學校、國家安全機關(guān)，居委會、街道，村委會等。(2)監(jiān)督內(nèi)容。檢察院監(jiān)督的內(nèi)容相應(yīng)機關(guān)是否有專人對未成年人的案卷進行管理。對相關(guān)案件、檔案等材料的保密措施是否具有規(guī)范性。同時，案卷封存可能出現(xiàn)違規(guī)的情況，針對這些違規(guī)的情況，檢察機關(guān)可以以檢察建議的方式對此進行檢查監(jiān)督，給予相關(guān)人員行政處罰的措施。如果情節(jié)嚴重，甚至可能構(gòu)成犯罪的，檢察機關(guān)有權(quán)交由公安機關(guān)來進行處理。

(三)完善違規(guī)公開未成年人犯罪記錄的處罰措施

如果沒有救濟的話權(quán)利也就無從談起。未成年人及其法定代理人有權(quán)利在相關(guān)機關(guān)機構(gòu)沒有對未成年人的案卷進行封存，或者違規(guī)封存的，可以相有關(guān)的司法機關(guān)提出申訴，甚至是控告。同時司法機關(guān)在收到申訴控告后，應(yīng)當及時處理，并且及時告知未成年人及其法定代理人處理的結(jié)果。在案卷封存的過程中，各機關(guān)應(yīng)各司其職，其中檢察機關(guān)應(yīng)當對案卷封存的監(jiān)督的合法性，應(yīng)在案卷非法封存的情況下發(fā)現(xiàn)，并且及時提出檢察建議，及時糾正不符合文封存要求的案件。有關(guān)部門及時接受檢察院檢察建議，及時糾正，并且將正確的結(jié)果給檢察機關(guān)的書面通知。但我們在未成年人刑事保護的同時，也不能不保護受害人的合法權(quán)益，如何平衡兩者之間的關(guān)系是我們需要思考。

[注釋]

①宋丹.淺議未成年人犯罪的特點、成因及預(yù)防對策——以廣州市荔灣區(qū)人民檢察院辦理的未成年人刑事案件為視角[J].法制與經(jīng)濟(中旬)，2012(05).

②侯宇清，樂松.大理州檢察系統(tǒng)預(yù)防控制未成年人犯罪新舉措[J].法制博覽(中旬刊)，2012(05).

③http://www.chinalawedu.com/new/201307/wangying201307010843262 7614110.shtml.

④http://news.sohu.com/20090614/n264521322.shtml.

⑤http://zhidao.baidu.com/question/85185655.html.

⑥"未成年人犯罪問題研究"課題組.未成年人犯罪記錄封存制度的構(gòu)建與檢察監(jiān)督[J].政治與法律，2012(06).

[1]宋丹.淺議未成年人犯罪的特點、成因及預(yù)防對策——以廣州市荔灣區(qū)人民檢察院辦理的未成年人刑事案件為視角[J].法制與經(jīng)濟(中旬)，2012(05).

[2]侯宇清，樂松.大理州檢察系統(tǒng)預(yù)防控制未成年人犯罪新舉措[J].法制博覽(中旬刊)，2012(05).

[3]"未成年人犯罪問題研究"課題組.未成年人犯罪記錄封存制度的構(gòu)建與檢察監(jiān)督[J].政治與法律，2012(06).

[4]陳立毅.我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度研究[J].中國刑事法雜志，2012(06).