論行政法比例原則

湯暉暉

江西師范大學，江西 南昌343400

一、比例原則的概述

比例原則在法治實踐上起源于德國的警察法制，之后才被廣泛的推廣到其他的行政法領域。德國行政法學鼻祖奧托．邁耶在《德國行政法》一書中認為“警察權不可違反比例原則”，確立了該理論在行政法學體系中的地位。傳統的行政法中的比例原則包括以下內容:適當性、必要性、狹義比例原則。其中狹義比例原則是比例原則的精髓，強調行政機關對公民個人利益的干預不得超越實現行政目的所追求的公共利益原則。①適當性要求行政手段或方法要有利于目的的達成，必要性則是對手段或方法的選擇上要選擇損害最小的。

比例原則這種傳統三分法有其自身結構的弱點。存在著“三階論”與“兩階論”之爭，主要分歧在于“適當性”有無獨立存在的必要。臺灣學者陳新民教授認為“在行政權需依法行使的大前提下，任何行政行為必須達成法定行政任務，方獲得合法性。如果一個行政行為不能達成法定目的，則此行政行為即喪失行為之合法性，應毋庸置疑。所以，妥當性(適當性)乃依法行政的當然之理，同時也可以蘊涵在必要性原則及均衡原則之中”②我認為，比例原則的重點仍在于狹義比例原則，把握好比例原則中的“價值取向”才是關鍵。

二、比例原則的行政法理論基礎

(一)控權論與比例原則

控權論主張，行政法的基本目的在于保障私人的權利和自由。③為了達到這一目的需要對行權力進行事前的“依法行政”和嚴格的行政程序控制和事后相關的司法審查控制。而比例原則發揮其防止自由裁量權濫用的作用，為行政機關自由裁量權行使提供合理的界限。比例原則和行政控權論二者都是為了保障人民的權利和自由。

(二)行政平衡論與比例原則

平衡論是羅豪才教授提出的，主要是尋求行政機關與行政相對人二者關系的平衡。平衡論的哲學基礎在于對立統一規律。平衡論采取了辯證思維，將行政主體與相對方視作對峙互動的矛盾雙方，既正視矛盾雙方的對立性，又顧及矛盾雙方的合作性。④比例原則也強調公權力行使的規制以保護個人利益不受損害，努力實現目的與手段的相應性、公共利益與私人利益之間的平衡。

(三)政府法治論與比例原則

政府法治論是有楊海坤教授為代表的學者提出來的，政府法治論認為權力要以權利為基礎，權力的存在理由是能維護好權利的實現，同時權力的行使也必須要以保障權利為界限。雖然政府法治論是以法治為出發點，而比例原則是以利益為衡量角度，但政府法治論以尊重保障權利來實現對權力的控制和比例原則的核心調整內容是一致的。⑤

三、對比例原則的新思考

奧托．邁耶的《德國行政法》更多是從“干涉行政”方面來闡述行政法問題，進而揭示出比例原則。⑥這中觀點顯示出一定的局限性，尤其在當今現代行政法的發展已經不再完全局限于對行政權力的控制，更強調行政權力要為民所用。權力和權利之間的關系應該是要求權力為權利服務，權利乃權力存在的根基。行政機關行使權力的行為將更多的包含授益性行政行為。筆者認為，比例原則并非都應在非此即彼的激烈對立出現。所以，討論該原則的時候也應該突破原有的界定空間。

還有一個問題就是我國沒有將比例原則作為行政法的基本原則，但有許多學者認為我們應該引入比例原則。面對這個問題，學者通常會探討比例原則和合理行政原則之間的關系，之所以這樣是因為在限制行政裁量權方面比例原則和合理性原則都有類似的功能。但合理性原則在行政法的實施、行政復議和行政訴訟中都具有重要作用。筆者認為，在合理原則所重視的現行行政法學研究中比例原則是否要引入我國這一問題的重要性在降低。我們更應該關注，比例原則中的相關亮點以完善合理性原則，而非糾纏于兩者的異同。

比例原則也許在行政法發展過程中有其獨特作用。無論在哪種行政法理論背景下該原則都在強調公權力和私權利的關系，公共利益和私人利益的博弈，這點仍符合行政法的潮流。然而，在變化著的行政法背景下探討該原則的適用范圍對于使其“寶刀不老”亦是可為的。

［ 注 釋 ］

①周佑勇．行政法基本原則研究［M］．武漢:武漢大學出版社，2005:51．

②陳新民．中國行政法學原理［M］．北京:中國政法大學出版社，2002:44．

③姜明安．行政法與行政訴訟法［M］．北京:北京大學出版社，2007:105．

④劉海洋．“平衡論”與行政法理基礎［J］．理論探索，2002(5)．

⑤李棟．論行政法上的比例原則［D］．山東大學碩士學位論文，2010．

⑥黃學賢．行政法中的比例原則簡論［J］．蘇州大學學報(哲學社會科學版)，2001(1)．

［1］周佑勇．行政法基本原則研究［M］．武漢:武漢大學出版社，2005．

［2］陳新民．中國行政法學原理［M］．北京:中國政法大學出版社，2002．

［3］姜明安．行政法與行政訴訟法［M］．北京:北京大學出版社，2007．

［4］劉海洋．“平衡論”與行政法理基礎［J］．理論探索，2002(5)．

［5］黃學賢．行政法中的比例原則簡論［J］．蘇州大學學報，2001(1)．