淺探上海船舶經紀人市場準入制度

郝嘉捷

上海海事大學，上海201306

船舶經紀源于歐洲。至今，大部分知名經紀公司依然保留著純正的歐洲血統。他們為使船舶順利地成為一種流動的資產，而提供買賣、租賃、融資等全方位的信息，并將船舶轉移過程中一系列的復雜程序一一代辦。隨著信息化的迅速普及，船舶經紀也逐漸轉變和增加著各自的服務范圍。①上海市交通運輸和港口管理局在2009年《關于貫徹落實加快推進上海國際航運中心建設若干舉措的實施意見》中明確提出了“培育船舶經紀人，研究建立船舶經紀人資格準入和審核制度”的具體工作目標。而作為現代航運服務體系支柱之一，船舶經紀的發展將有助于促進船舶租賃、船舶買賣、船舶修造等市場的發展，最終在上海國際航運中心建設中發揮不可替代的作用。

一、船舶經紀人的概念

船舶經紀人屬于經紀人的一種。而經紀人，據《法學大辭典》定義，是指執行客戶指令買賣證券、商品或其他財產并為此收取傭金的人。在英美法中，經紀人是提供廉價代理人服務的各種中間人的總稱②;而根據我國《經紀人管理辦法》的規定，經紀人是指依照規定，在經濟活動中，以收取傭金為目的，為促進他人交易而從事居間、行紀和代理等經濟業務的公民、法人和其他經濟組織。但我國法律卻并未明確規定船舶經紀人這一概念。根據波羅的海航運交易所對“船舶經紀人”的兩種不同表述，船舶經紀人是為委托人安排貨物和商品通過船舶進行海上運輸或者從事船舶買賣的人，是船東和貨方之間的中介人，并且不以自己的名義從事活動。結合我國有關規定和相關理論研究，有學者將“船舶經紀人”定義為:接受委托人委托，為促成貨物和商品的海上運輸或船舶買賣而專門從事經紀業務并收取傭金的公司、合伙企業、個人獨資企業及其他經濟組織。③其業務范圍主要有:船舶買賣、船舶租賃以及船舶建造過程中以船東代表的身份出現等。

二、船舶經紀人準入現狀

首先，我國雖擁有巨大的航運交易市場，但卻在很長一段時間內忽視了航運經紀人的作用。隨著我國改革開放不斷深入，市場經濟對于航運經紀服務的需求日趨強烈，航運經紀業開始發展起來。但由于各種原因，各類航運經紀公司不能在我國大陸地區登記注冊，大多是以設立代表處或辦事處的形式駐扎。為更好地服務上海國際航運中心建設，貫徹落實國務院關于上海建設“兩個中心”的文件精神，在交通運輸部的大力支持下，上海市虹口區北外灘航運服務集聚區成為上海航運經紀人準入試點，以克拉克森為代表的9 家公司成為首批獲得我國內地航運經紀營業執照的企業。2010年7月和2011年5月，上海市交港局和上海市工商局組織了兩次航運經紀人執業資格考試。截至2013年底，上海共設立航運經紀公司17 家，其中，外資航運經紀公司9 家和我國民營公司7 家，而我國國企僅有遠東宏信1家;取得航運經紀資格從業人員345 人，其中包含申請登記注冊并取得航運經紀執業證書人員126 人。盡管目前已有約20 家企業入駐上海發展航運經紀業務，上海本土航運經紀公司的發展仍然處于初期階段，中資的航運經紀公司與外資的航運經紀公司在力量對比方面仍顯羸弱，尤其是民營企業與境外老牌的航運經紀公司相比，無論在業務數量還是單筆業務價值上，仍然存在不小的差距。④

其次，我國在立法上沒有具體關于船舶經紀人的市場準入規定。即使在上海，也只有《上海市經紀人條例》和《上海市執業經紀人注冊管理辦法》中有關于經紀人的一般規定，如“有限公司形式的經紀公司必須有5 名通過上海市執業經紀人資格考試并獲得執業經紀人資格的職工才能成立”，而并沒有涉及船舶經紀人的特殊規定。很多航運經紀公司由于無法滿足公司注冊所需要的5 個經紀人而放棄在上海注冊，改以辦事處的形式運作離岸業務，或是注冊1 家航運咨詢公司，以航運經紀代理的身份為境外的航運經紀公司牽線搭橋;即使有航運經紀公司滿足注冊所需經紀人數要求，也可能是因實際的經紀人難以適應考試體系和各種培訓而通過改派助理人員參與考試的形式，以獲取5 張證書。反觀《國際海運條例》第9 條則有關于國際船舶代理業務的市場準入規定，如“經營國際船舶代理業務，應當具備下列條件:(1)高級業務管理人員中至少2 人具有3年以上從事國際海上運輸經營活動的經歷;(2)有固定的營業場所和必要的營業設施……”等。

雖然上海市率先試點國際航運經紀業準入制度，成立了首家航運經紀人俱樂部，但立法層面針對船舶經紀組織審批條件和程序等的缺失、相關配套政策的滯后及監管機制的尚不完善使得航運經紀市場主體所具有的自發性在一定程度上導致了航運市場的混亂。

三、海船舶經紀人準入制度的完善建議

(一)對完善的法律制度

只有在立法層面上對船舶經紀人的市場準入就注冊資本、組織形式及設立程序等方面作出具體的與其他經紀人不同的規定，才能更好地規范船舶經紀這一特殊的市場，從而更好地引導船舶經紀業的發展。

(二)舶經紀人主管機關

船舶經紀人的市場準入應符合我國經紀人準入制度;但考慮到船舶經紀人的專業性和特殊性，其主管機關應當予以明確，以杜絕外行人審內行人的現象。⑤此外，相關的行業協會也應在船舶經紀人的準入和審核上發揮作用，由協會來負責教育、培訓和監管會員是否對協會章程和執業操守予以遵守。

(三)配套的監督管理機制

在船舶經紀市場陷入混亂時，加強相應的監管;在市場秩序良好時，加強相應的引導;此外，建立完善的船舶經紀信息平臺，營造一個公平、公正、公開的市場氛圍，從而推動船舶經紀業乃至整個上海航運服務業的健康、快速發展。

四、結語

在航運市場上，船舶經紀人扮演著日益重要的角色。他們為委托人提供交易信息和咨詢服務，提高了航運市場的交易效率，降低了交易成本。而在如今不景氣的情況下，其準入制度的完善就顯得更為必要。只有當市場上的船舶經紀人具備足夠的業務能力和經營水平，船舶經紀才能更好地發揮其在航運服務體系中的支柱作用，從而推動整個航運業的發展。

[注 釋]

①徐華.船舶經紀開啟強者時代[J].中國船檢，2014(12):38.

②國家工商行政管理局市場監怪管理司.經紀人概論[M].北京:經濟管理出版社，1991.2.

③胡正良，郟丙貴，黃晶，陳倫倫.航運經紀發展政策與規范管理研究[J].海大法律評論，2010，2011:239.

④方舟，操志強.上海航運經紀行業的發展現狀及對策建議[J].水運管理，2015(3):6.

⑤王國華.上海國際航運中心建設與現代航運發展配套支持政策及法律適用完善研究[J].海大法律評論，2012，2013:316.

[1]徐華.船舶經紀開啟強者時代[J].中國船檢，2014(12):38.

[2]國家工商行政管理局市場監怪管理司.經紀人概論[M].北京:經濟管理出版社，1991.2.

[3]胡正良，郟丙貴，黃晶，陳倫倫.航運經紀發展政策與規范管理研究[J].海大法律評論，2010，2011:239.

[4]劉巽良.逆市中創造需求的航運經紀人[J].中國海事，2012(1):35.

[5]張仁頤.中國的船舶融資和船舶經紀人[J].上海交通大學學報，1999(2):34.

[6]方舟，操志強.上海航運經紀行業的發展現狀及對策建議[J].水運管理，2015(3):6.

[7]王然.航運經紀人能否沖破“中國式考場”樊籬?[N].中國水運報，2013-5-31(5).

[8]王國華.上海國際航運中心建設與現代航運發展配套支持政策及法律適用完善研究[J].海大法律評論，2012，2013:316.

[9]陳倫倫.船舶經紀人之相關法律問題探析[J].海大法律評論，2009.