淺探上海船舶經(jīng)紀(jì)人市場準(zhǔn)入制度

郝嘉捷

上海海事大學(xué)，上海201306

船舶經(jīng)紀(jì)源于歐洲。至今，大部分知名經(jīng)紀(jì)公司依然保留著純正的歐洲血統(tǒng)。他們?yōu)槭勾绊樌爻蔀橐环N流動的資產(chǎn)，而提供買賣、租賃、融資等全方位的信息，并將船舶轉(zhuǎn)移過程中一系列的復(fù)雜程序一一代辦。隨著信息化的迅速普及，船舶經(jīng)紀(jì)也逐漸轉(zhuǎn)變和增加著各自的服務(wù)范圍。①上海市交通運輸和港口管理局在2009年《關(guān)于貫徹落實加快推進(jìn)上海國際航運中心建設(shè)若干舉措的實施意見》中明確提出了“培育船舶經(jīng)紀(jì)人，研究建立船舶經(jīng)紀(jì)人資格準(zhǔn)入和審核制度”的具體工作目標(biāo)。而作為現(xiàn)代航運服務(wù)體系支柱之一，船舶經(jīng)紀(jì)的發(fā)展將有助于促進(jìn)船舶租賃、船舶買賣、船舶修造等市場的發(fā)展，最終在上海國際航運中心建設(shè)中發(fā)揮不可替代的作用。

一、船舶經(jīng)紀(jì)人的概念

船舶經(jīng)紀(jì)人屬于經(jīng)紀(jì)人的一種。而經(jīng)紀(jì)人，據(jù)《法學(xué)大辭典》定義，是指執(zhí)行客戶指令買賣證券、商品或其他財產(chǎn)并為此收取傭金的人。在英美法中，經(jīng)紀(jì)人是提供廉價代理人服務(wù)的各種中間人的總稱②;而根據(jù)我國《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人是指依照規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)活動中，以收取傭金為目的，為促進(jìn)他人交易而從事居間、行紀(jì)和代理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。但我國法律卻并未明確規(guī)定船舶經(jīng)紀(jì)人這一概念。根據(jù)波羅的海航運交易所對“船舶經(jīng)紀(jì)人”的兩種不同表述，船舶經(jīng)紀(jì)人是為委托人安排貨物和商品通過船舶進(jìn)行海上運輸或者從事船舶買賣的人，是船東和貨方之間的中介人，并且不以自己的名義從事活動。結(jié)合我國有關(guān)規(guī)定和相關(guān)理論研究，有學(xué)者將“船舶經(jīng)紀(jì)人”定義為:接受委托人委托，為促成貨物和商品的海上運輸或船舶買賣而專門從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)并收取傭金的公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織。③其業(yè)務(wù)范圍主要有:船舶買賣、船舶租賃以及船舶建造過程中以船東代表的身份出現(xiàn)等。

二、船舶經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入現(xiàn)狀

首先，我國雖擁有巨大的航運交易市場，但卻在很長一段時間內(nèi)忽視了航運經(jīng)紀(jì)人的作用。隨著我國改革開放不斷深入，市場經(jīng)濟(jì)對于航運經(jīng)紀(jì)服務(wù)的需求日趨強(qiáng)烈，航運經(jīng)紀(jì)業(yè)開始發(fā)展起來。但由于各種原因，各類航運經(jīng)紀(jì)公司不能在我國大陸地區(qū)登記注冊，大多是以設(shè)立代表處或辦事處的形式駐扎。為更好地服務(wù)上海國際航運中心建設(shè)，貫徹落實國務(wù)院關(guān)于上海建設(shè)“兩個中心”的文件精神，在交通運輸部的大力支持下，上海市虹口區(qū)北外灘航運服務(wù)集聚區(qū)成為上海航運經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入試點，以克拉克森為代表的9 家公司成為首批獲得我國內(nèi)地航運經(jīng)紀(jì)營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)。2010年7月和2011年5月，上海市交港局和上海市工商局組織了兩次航運經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格考試。截至2013年底，上海共設(shè)立航運經(jīng)紀(jì)公司17 家，其中，外資航運經(jīng)紀(jì)公司9 家和我國民營公司7 家，而我國國企僅有遠(yuǎn)東宏信1家;取得航運經(jīng)紀(jì)資格從業(yè)人員345 人，其中包含申請登記注冊并取得航運經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書人員126 人。盡管目前已有約20 家企業(yè)入駐上海發(fā)展航運經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，上海本土航運經(jīng)紀(jì)公司的發(fā)展仍然處于初期階段，中資的航運經(jīng)紀(jì)公司與外資的航運經(jīng)紀(jì)公司在力量對比方面仍顯羸弱，尤其是民營企業(yè)與境外老牌的航運經(jīng)紀(jì)公司相比，無論在業(yè)務(wù)數(shù)量還是單筆業(yè)務(wù)價值上，仍然存在不小的差距。④

其次，我國在立法上沒有具體關(guān)于船舶經(jīng)紀(jì)人的市場準(zhǔn)入規(guī)定。即使在上海，也只有《上海市經(jīng)紀(jì)人條例》和《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法》中有關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的一般規(guī)定，如“有限公司形式的經(jīng)紀(jì)公司必須有5 名通過上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人資格考試并獲得執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人資格的職工才能成立”，而并沒有涉及船舶經(jīng)紀(jì)人的特殊規(guī)定。很多航運經(jīng)紀(jì)公司由于無法滿足公司注冊所需要的5 個經(jīng)紀(jì)人而放棄在上海注冊，改以辦事處的形式運作離岸業(yè)務(wù)，或是注冊1 家航運咨詢公司，以航運經(jīng)紀(jì)代理的身份為境外的航運經(jīng)紀(jì)公司牽線搭橋;即使有航運經(jīng)紀(jì)公司滿足注冊所需經(jīng)紀(jì)人數(shù)要求，也可能是因?qū)嶋H的經(jīng)紀(jì)人難以適應(yīng)考試體系和各種培訓(xùn)而通過改派助理人員參與考試的形式，以獲取5 張證書。反觀《國際海運條例》第9 條則有關(guān)于國際船舶代理業(yè)務(wù)的市場準(zhǔn)入規(guī)定，如“經(jīng)營國際船舶代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)高級業(yè)務(wù)管理人員中至少2 人具有3年以上從事國際海上運輸經(jīng)營活動的經(jīng)歷;(2)有固定的營業(yè)場所和必要的營業(yè)設(shè)施……”等。

雖然上海市率先試點國際航運經(jīng)紀(jì)業(yè)準(zhǔn)入制度，成立了首家航運經(jīng)紀(jì)人俱樂部，但立法層面針對船舶經(jīng)紀(jì)組織審批條件和程序等的缺失、相關(guān)配套政策的滯后及監(jiān)管機(jī)制的尚不完善使得航運經(jīng)紀(jì)市場主體所具有的自發(fā)性在一定程度上導(dǎo)致了航運市場的混亂。

三、海船舶經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入制度的完善建議

(一)對完善的法律制度

只有在立法層面上對船舶經(jīng)紀(jì)人的市場準(zhǔn)入就注冊資本、組織形式及設(shè)立程序等方面作出具體的與其他經(jīng)紀(jì)人不同的規(guī)定，才能更好地規(guī)范船舶經(jīng)紀(jì)這一特殊的市場，從而更好地引導(dǎo)船舶經(jīng)紀(jì)業(yè)的發(fā)展。

(二)舶經(jīng)紀(jì)人主管機(jī)關(guān)

船舶經(jīng)紀(jì)人的市場準(zhǔn)入應(yīng)符合我國經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入制度;但考慮到船舶經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)性和特殊性，其主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以明確，以杜絕外行人審內(nèi)行人的現(xiàn)象。⑤此外，相關(guān)的行業(yè)協(xié)會也應(yīng)在船舶經(jīng)紀(jì)人的準(zhǔn)入和審核上發(fā)揮作用，由協(xié)會來負(fù)責(zé)教育、培訓(xùn)和監(jiān)管會員是否對協(xié)會章程和執(zhí)業(yè)操守予以遵守。

(三)配套的監(jiān)督管理機(jī)制

在船舶經(jīng)紀(jì)市場陷入混亂時，加強(qiáng)相應(yīng)的監(jiān)管;在市場秩序良好時，加強(qiáng)相應(yīng)的引導(dǎo);此外，建立完善的船舶經(jīng)紀(jì)信息平臺，營造一個公平、公正、公開的市場氛圍，從而推動船舶經(jīng)紀(jì)業(yè)乃至整個上海航運服務(wù)業(yè)的健康、快速發(fā)展。

四、結(jié)語

在航運市場上，船舶經(jīng)紀(jì)人扮演著日益重要的角色。他們?yōu)槲腥颂峁┙灰仔畔⒑妥稍兎?wù)，提高了航運市場的交易效率，降低了交易成本。而在如今不景氣的情況下，其準(zhǔn)入制度的完善就顯得更為必要。只有當(dāng)市場上的船舶經(jīng)紀(jì)人具備足夠的業(yè)務(wù)能力和經(jīng)營水平，船舶經(jīng)紀(jì)才能更好地發(fā)揮其在航運服務(wù)體系中的支柱作用，從而推動整個航運業(yè)的發(fā)展。

[注 釋]

①徐華.船舶經(jīng)紀(jì)開啟強(qiáng)者時代[J].中國船檢，2014(12):38.

②國家工商行政管理局市場監(jiān)怪管理司.經(jīng)紀(jì)人概論[M].北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，1991.2.

③胡正良，郟丙貴，黃晶，陳倫倫.航運經(jīng)紀(jì)發(fā)展政策與規(guī)范管理研究[J].海大法律評論，2010，2011:239.

④方舟，操志強(qiáng).上海航運經(jīng)紀(jì)行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及對策建議[J].水運管理，2015(3):6.

⑤王國華.上海國際航運中心建設(shè)與現(xiàn)代航運發(fā)展配套支持政策及法律適用完善研究[J].海大法律評論，2012，2013:316.

[1]徐華.船舶經(jīng)紀(jì)開啟強(qiáng)者時代[J].中國船檢，2014(12):38.

[2]國家工商行政管理局市場監(jiān)怪管理司.經(jīng)紀(jì)人概論[M].北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，1991.2.

[3]胡正良，郟丙貴，黃晶，陳倫倫.航運經(jīng)紀(jì)發(fā)展政策與規(guī)范管理研究[J].海大法律評論，2010，2011:239.

[4]劉巽良.逆市中創(chuàng)造需求的航運經(jīng)紀(jì)人[J].中國海事，2012(1):35.

[5]張仁頤.中國的船舶融資和船舶經(jīng)紀(jì)人[J].上海交通大學(xué)學(xué)報，1999(2):34.

[6]方舟，操志強(qiáng).上海航運經(jīng)紀(jì)行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及對策建議[J].水運管理，2015(3):6.

[7]王然.航運經(jīng)紀(jì)人能否沖破“中國式考場”樊籬?[N].中國水運報，2013-5-31(5).

[8]王國華.上海國際航運中心建設(shè)與現(xiàn)代航運發(fā)展配套支持政策及法律適用完善研究[J].海大法律評論，2012，2013:316.

[9]陳倫倫.船舶經(jīng)紀(jì)人之相關(guān)法律問題探析[J].海大法律評論，2009.