企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

劉 紅

蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)，甘肅 蘭州730020

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，作為市場(chǎng)主體的企業(yè)，其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中會(huì)遇到各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，有來(lái)自外部的因法律法規(guī)因素而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也有來(lái)自企業(yè)內(nèi)部因其內(nèi)部制度不完善而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而造成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。因此，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、使企業(yè)減少經(jīng)濟(jì)損失成為企業(yè)發(fā)展過(guò)程中必須要解決的重要問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分析，提出了一些防范措施。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念及其特征

(一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中面臨眾多風(fēng)險(xiǎn)，主要有自然風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)的投資項(xiàng)目在實(shí)施的過(guò)程中遇到地震、海嘯、泥石流等自然災(zāi)害給企業(yè)造成重大損失的風(fēng)險(xiǎn);社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，如政治環(huán)境的變化、新的政策的出臺(tái)給既有的企業(yè)投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)在設(shè)立中隱名出資的法律風(fēng)險(xiǎn)、在簽訂合同的過(guò)程中由于當(dāng)事人一方違約而給企業(yè)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)、在與內(nèi)部員工的勞動(dòng)爭(zhēng)議中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，等等。可見(jiàn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)雖然是一種可能性，但卻存在于企業(yè)生命的各個(gè)階段。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

與自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)相比，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有如下特征:

1．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性。自然風(fēng)險(xiǎn)是在自然災(zāi)害發(fā)生時(shí)期在特定領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是因政治、政策的變化導(dǎo)致的特定領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，都不具有普遍性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)從設(shè)立到商品生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷，再到企業(yè)對(duì)人、財(cái)、物的管理，再到企業(yè)的糾紛處理、破產(chǎn)清算等各個(gè)階段。

2．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有可預(yù)期性。自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都是不可預(yù)期的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)則是由于違反法律法規(guī)或因法律因素而發(fā)生，具有可預(yù)期性。

3．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有可控制性。自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都因其自身原因具有不可控制性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是因法律中已明確規(guī)定了企業(yè)的不合法的行為所承擔(dān)的法律責(zé)任，如果企業(yè)事前采取一些防范措施即可避免承擔(dān)法律責(zé)任，即使在事中或事后不能消除法律風(fēng)險(xiǎn)，若采取恰當(dāng)措施，也可以降低法律風(fēng)險(xiǎn)從而降低企業(yè)的損失。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類及因素

在理論界，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類有很多種，按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為不同的類型，如:按照法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因與企業(yè)的關(guān)系劃分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)和間接法律風(fēng)險(xiǎn);按照法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生與人意識(shí)行為的關(guān)系劃分為客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)，主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)還可以細(xì)分為作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)。①目前，最常見(jiàn)的是根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源可將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為外部法律風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)是因企業(yè)外部因素主要是由于法律法規(guī)的變化而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律具有滯后性，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展我們?cè)诓粩嗟刂贫ú⒊雠_(tái)新的適合社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律法規(guī)，從而使舊的落后的法律法規(guī)被廢止，遵從舊法也就有可能違反新法。除了法律因素，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、合同相對(duì)人的行為也是另一重要原因，在如此激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手往往會(huì)因一些企業(yè)規(guī)模較小、法律意識(shí)淡薄對(duì)其進(jìn)行打壓，合同相對(duì)人也因不遵守誠(chéng)實(shí)信用的交易原則導(dǎo)致一些違約、欺詐行為，最終使企業(yè)遭受利益損失。

企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是因企業(yè)內(nèi)部因素主要是由于企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營(yíng)決策等引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)包括企業(yè)與內(nèi)部職工因勞動(dòng)爭(zhēng)議引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)對(duì)內(nèi)部職工從招聘、錄用到工資協(xié)議、工傷保險(xiǎn)待遇再到解除合同、發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等各個(gè)階段的爭(zhēng)議引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也包括企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)管理制度不完備導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、安全管理制度等。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)存續(xù)的始終，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)的發(fā)展壯大起著至關(guān)重要的作用，如果防范不善則會(huì)給企業(yè)帶來(lái)直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失。筆者認(rèn)為，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)要從以下幾個(gè)方面入手:

(一)培養(yǎng)和強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

首先，要強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)層的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其在思想上要使高度重視企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。其次，要提高管理層的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其依法加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的管理，使企業(yè)能夠高速運(yùn)轉(zhuǎn)。再次，要培養(yǎng)企業(yè)員工的法制觀念，如果每個(gè)員工都有較高的法律素質(zhì)，都能識(shí)別和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，那么對(duì)于提高企業(yè)的整體素質(zhì)也是大有裨益的。

要提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，一方面要加大法律培訓(xùn)，通過(guò)請(qǐng)律師等專門(mén)的法律工作人員到企業(yè)內(nèi)部為企業(yè)人員進(jìn)行法律知識(shí)的講座，使其了解基本的法律常識(shí)，學(xué)習(xí)新頒布的法律法規(guī)等規(guī)范性文件，不斷更新自己的法律知識(shí)，另一方面要塑造企業(yè)的法律文化，企業(yè)文化具有很強(qiáng)的可塑性，法律文化不僅包括制度層面的如法律法規(guī)等上層建筑，而且包括觀念上的法律認(rèn)知、法律心理、法律意識(shí)等內(nèi)容，應(yīng)將其法律文化整合到企業(yè)文化中，通過(guò)培養(yǎng)企業(yè)法律文化的提高企業(yè)人員的法律意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。

(二)建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

由于法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，在每個(gè)階段企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)都可能是不同的。在企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之前要對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估。可以通過(guò)以往的實(shí)際案例，結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因、類型、可能性等進(jìn)行厘清，綜合分析，進(jìn)而對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的損失范圍、損害結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)估，據(jù)此制定出可行性方案或補(bǔ)救方案，從而防范或者降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)設(shè)立專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)

法律具有極強(qiáng)的專業(yè)性，要防范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)尤為重要。一種是將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)外包給一些專業(yè)性質(zhì)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，如律師事務(wù)所，這種方式的優(yōu)點(diǎn)在于其較為靈活，但因其具有臨時(shí)性，費(fèi)用較高;另一種是在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立法務(wù)部，完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度，尤其是我國(guó)中小企業(yè)。企業(yè)法律顧問(wèn)既可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后為企業(yè)提供法律服務(wù)，更為重要的是為企業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)提供法律咨詢、為企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策把關(guān)、對(duì)企業(yè)的合同進(jìn)行審查等等，故重視企業(yè)法務(wù)人員，確立企業(yè)法律部門(mén)的地位是設(shè)立專業(yè)性法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵。

(四)完善企業(yè)內(nèi)部管理制度

企業(yè)內(nèi)部制度是對(duì)企業(yè)最直接、最有效的管理措施，完善企業(yè)內(nèi)部管理制度也是企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，包括企業(yè)人事管理制度、合同管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度等，形成比較完善的管理制度體系，同時(shí)要加強(qiáng)企業(yè)員工對(duì)此些制度的了解與學(xué)習(xí)，使其指引和規(guī)范員工的行為，從而降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

總之，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作為一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，密切聯(lián)系著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步法治化的背景下，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其在思想層面上提高認(rèn)識(shí)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，通過(guò)識(shí)別、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，確定應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的策略，設(shè)立專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)并為企業(yè)的重大決策把關(guān)，完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，讓最直接、最有效的內(nèi)部制度指引和規(guī)范企業(yè)的行為，以此來(lái)降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

［ 注 釋 ］

①馬艷麗．國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究［J］．技術(shù)與管理創(chuàng)新，2014．

［1］高昕．淺析新時(shí)期企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范策略［J］．東方企業(yè)文化，2015．

［2］馬艷麗．國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究［J］．技術(shù)與管理創(chuàng)新，2014(1)．

［3］葉銘芬．金融危機(jī)背景下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范研究［J］．中南財(cái)經(jīng)政法學(xué)報(bào)，2010(2)．

［4］孫彪．淺析企業(yè)法津風(fēng)險(xiǎn)防范的建立［J］．法制與社會(huì)，2009(3)．

［5］馮耀華著．論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立［J］．東方企業(yè)文化，2007(7)．