寬恕制度的現狀及完善建議

寬恕制度的現狀及完善建議

唐曉焦麥青

天津工業大學文法學院，天津300387

摘要：寬恕制度是反壟斷法中的一項重要的機制，在偵破壟斷協議方面起到了至關重要的作用，本文通過對寬恕制度在我國目前的現狀進行分析，梳理寬恕制度存在的客觀問題，在借鑒國外在寬恕制度運用上的相關經驗，結合我國國情，提出相應的完善建議。

關鍵詞：寬恕制度；法律規定；執行主體

中圖分類號：D922.294

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)14-0216-01

作者簡介：唐曉(1990-)，男，漢族，天津人，天津工業大學文法學院經濟法研究生；焦麥青(1966-)，女，漢族，天津人，天津工業大學文法學院副教授，主要研究方向：經濟法。

一、寬恕制度現狀

(一)法律層面

寬恕制度能否有效的打擊壟斷行為，關鍵在于具體的法律制度設計。然而反壟斷法畢竟屬于舶來品，反壟斷法之所以在西方發達國家會發揮出較大作用，與他們自身的法律環境、經濟社會文化傳統各個方面都是分不開的，我國自改革開放以來，市場經濟發展不過四十年，而反壟斷法的頒布更不過七年的時間，現實的法律環境、經濟發展、案例積累、制度建設都難與西方發達國家相提并論。在反壟斷法實施的這七年時間里，除了2012年5最高人民法院出臺《關于審理因壟斷行為引發的民事糾紛案件應用法律若干問題的規定》之外，沒有其他細化的法律規定，進入訴訟的程序的反壟斷案例更是少之又少，這就是我國反壟斷法實施的現實狀況，既缺乏細化的法律制度設計，也沒有豐富的實踐案例經驗積累，寬恕制度更多的是停留在法律條文層面，缺乏細化的法律制度安排。

(二)執法主體層面

我國的反壟斷執法機構，是典型的多頭執法模式，根據我國法律規定，反壟斷工作由商務部負責。商務部的工作內容主要是對經營者集中行為進行審查，判斷是否屬于壟斷行為，國家發改革委主要是調查價格卡特爾行為。國家工商總局對除價格卡特爾外的行為進行調查。實際上，多頭執法模式并不是出于對執法權的細分，而是基于部門利益對執法權的分割，在實踐中這種分裂的執法權現狀很容易造成管轄權和法律適用上的沖突，既不利于執法效率的提高，更是對執法權威的傷害。

二、完善建議

在法律層面的完善，主要集中在細化法律規定，建立完整的寬恕制度，使執法機構有法可依，被寬恕對象通過了解法律規定，對自己的壟斷行為有合理法律預期，兩者都具備了之后，寬恕制度自然而然會發揮出真正的作用。在執行主體方面，綜合國外實踐經驗，建立一個擁有廣泛職權的單一執法機構對于寬恕制度的實施是必要的，多頭執法模式導致的一個后果就是權責不清，效率低下。

(一)寬恕制度的獲得寬恕條件

為了確保寬恕制度的正確適用，維護寬恕制度的設計初衷，大多數國家立法都對使用寬恕制度的主體范圍做出了明確的規定，然而我國反壟斷法只是在第46條中籠統的規定了“經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰”。對于其中“經營者”的范圍，是否可以覆蓋全部的壟斷組織參加者還是只是部分參加者，反壟斷法沒有給出規定。鑒于反壟斷法的宗旨在于制止壟斷行為，回復市場自由競爭秩序，因而經營者覆蓋全部壟斷組織參加者是十分必要的。

其次，對于獲得寬恕的行為條件、獲得寬恕的時間條件、獲得寬恕的證據條件，反壟斷法都沒有給出具體明確的規定。這對于一項制度來說是致命傷，因為執行者沒有依據來指導執法行為，結果就會導致盲目執法或著消極執法，最終會傷害到制度本身。綜合發達國家立法經驗，對于獲得寬恕的行為條件，只要申請人停止參加壟斷活動，就可以獲得相應的豁免；為了鼓勵壟斷行為參加者積極主動自首，則對于自首的先后要給與不同程度的寬恕，這就是寬恕制度的時間條件；對于寬恕制度的證據條件，則必須具有明確性，才能使得經營者產生對獲得寬恕的預期，因此具體量化證據條件是寬恕制度的必需。

(二)寬恕制度的程序

程序的本質在于公開透明。寬恕制度只有做到程序公開透明，才會使壟斷行為參加者產生積極地法律預期，要做到公開透明，首先在實施上要做到及時公布寬恕政策，其次在受理上，要靈活便捷，最后也是最重要的一點是要保護寬恕申請人的利益不受到損害，建立申請人保密制度是確保寬恕申請人利益不受損害，鼓勵壟斷參加者積極主動申請的關鍵所在，而我國在這方面顯然是欠缺的。

(三)寬恕程序的執行主體

壟斷行為是一個復雜的行為，把反壟斷執法權分散到不同的部門，表面上看是便于全面執法，實則是部門利益的驅使。多頭執法造成的結果就是執法效率的低下。發達國家基本上都是單一的執法機構來對壟斷行為進行執法。美國反壟斷執法機構包括司法部和聯邦貿易委員會。司法部可直接對涉嫌壟斷企業提起民事訴訟和刑事訴訟；聯邦貿易委員會也可直接進行裁決或提起民事訴訟，但不能提起刑事訴訟。此外歐盟、德國都是設有單一的反壟斷執法機構，發達經濟體基本上都回避多頭執法模式。因此，我國的反壟斷執法主體務必要改變目前多頭執法現狀，設立單一的反壟斷執法委員會，統一執法，提高效率。

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