基層基本單位名錄庫建設維護及對策探索

陳靜

（平陽縣鰲江鎮統計信息中心，浙江 溫州 325400）

基層基本單位名錄庫建設維護及對策探索

陳靜

（平陽縣鰲江鎮統計信息中心，浙江 溫州 325400）

基本單位名錄庫建設是統計“四大工程”的基礎，也是提高統計數據質量的重要基石。溫州平陽縣鄉鎮基本單位名錄庫在更新維護過程中，存在數據來源問題影響其信息質量；單位配合程度低影響其更新維護；“個轉企”使得異常單位數量猛增；單位的基本經濟活動指標填寫不規范等問題，針對這些在基層名錄庫建設中存在的普遍性問題，本文提出要依法建立統一、權威的全國基本單位名錄庫；各部門共同維護；合理利用現有力量實施分層維護；拓寬名錄庫的服務領域與對象等對策建議。

名錄庫；數據來源；建設；維護

統計“四大工程”是一個有機整體。其中，基本單位名錄庫是基礎，是統計數據生產的“土壤”，在“一套表”、“軟件平臺”、“聯網直報”改革中發揮著極其重要的基礎性作用。只有建立高質量的名錄庫，保持及時地維護更新，才能為各類統計調查提供完備的調查單位庫和抽樣框，才能提高統計數據質量，進而提升政府統計能力和公信力。然而，要最終建成一個“全國統一完整、不重不漏、真實準確、及時更新”的高質量名錄庫，絕非易事，任重而道遠。

一、單位名錄庫基本構成及數據來源

（一）基本單位名錄庫的構成

基本單位名錄庫是指在我國境內從事經濟和社會活動的所有法人單位、產業活動單位（分支機構）基本信息的數據庫。單位基本信息包括識別信息、屬性信息、數據信息和其他信息等。

一是單位的識別信息：組織機構代碼、單位詳細名稱、法定代表人（或負責人）名字、單位經營所在地和注冊地、相應行政區劃代碼、聯系方式等。

二是單位的主要屬性信息：行業類別、登記注冊類型、控股情況、隸屬關系、機構類型、法人與其附屬的產業活動單位的關系等。

三是單位的數據信息：主要是單位的基本經濟活動數據，包括從業人員數、全年營業收入、主營業務收入、行政事業支出、資產總計等。

四是單位的其他信息：登記批準機關、開業時間、營業狀態、執行會計制度類別、企業資質等級等。

（二）基本單位名錄庫的數據來源

名錄庫的質量（全面性、準確性和時效性），很大程度上取決于更新名錄庫的數據來源。目前，更新名錄庫的數據源主要包括經濟普查、基本單位統計調查和各類專業統計調查等統計系統內部渠道，也包括各部門行政記錄等外部渠道。

1、經濟普查。由于經濟普查包含基本單位普查，并且具有收集的信息資料全面、準確、涵蓋對象廣泛等優勢，被作為建立基本單位名錄庫的基礎。

2、專業統計報表。對于規模以上工業、有資質的建筑業、限額以上批發和零售業、限額以上住宿和餐飲業、全部房地產開發經營業法人單位、重點服務業法人單位和年綜合能源消費量1萬噸標準煤及以上的其他第三產業法人單位，專業統計報表制度已包含企業基本單位情況表，表號：201-1表，故此類行業采用各專業的201-1表作為更新基本單位名錄庫的依據。

3、行政數據。2005年9月，國家統計局、中央機構編制委員會辦公室（簡稱編辦）、民政部、國家稅務總局、國家工商管理總局等部門聯合下發了《關于建立全國基本單位名錄更新制度的通知》，要求各地組建基本單位名錄庫聯合工作組，并從2006年起，建立多部門共同實施的全國基本單位名錄庫維護更新機制。2010年 6月，國家統計局在《全國統計系統基本單位名錄庫建設維護與使用管理暫行辦法》中明確規定，要“充分利用各級編制、民政、工商、稅務、質監和其他有關部門提供的單位行政登記資料，根據基本單位統計調查制度規定，對新增單位進行清查，對變更和注銷單位資料進行核實”。

二、基本單位名錄庫建設維護中存在的問題

溫州平陽縣在鄉鎮基本單位名錄庫更新維護工作中存在以下問題，這在基層名錄庫建設過程中帶有普遍性，值得探討。

（一）數據來源問題影響名錄庫信息質量

統計部門對基本單位新增、變更、注銷情況不具備法定的管理職能，只能在利用各職能部門提供的資料的基礎上實施維護，由于數據收集制度的諸多原因導致對數據動態收集仍存在滯后時間過長，致使基本單位名錄庫很難全面反映區域內基本單位實際情況。雖然目前各部門通過一年一度的年檢對自己的名錄庫進行更新，但由于單位變動頻繁，企業配合程度差，各部門所掌握的單位信息都難以準確反映瞬息萬變的客觀實際，使各部門庫中沉積大量已注銷企業不能及時維護。另外，由于部門數據管理程序各不相同，對數據收集工作也帶來一定的困難，即使向各部門提供符合名錄庫程序導入規范的數據表格樣式，效果也不甚理想，主要體現在從各部門收集的指標信息不完整，給后期的規范整理和完善信息帶來繁重的工作，為了確保新增單位不被遺漏，名錄庫對于少數無法取得聯系的單位只能實施參照庫中原有行業單位情況進行預估填報，一定程度上影響了名錄庫建設質量。

（二）單位配合程度低影響名錄庫更新維護

更新維護是保持名錄庫使用價值的基本手段，沒有及時完整的更新維護再完整的名錄庫也將是死庫，會逐漸失去其實用價值。單位配合程度低是名錄庫更新維護面臨的一大難題。一是企業“報生不報死”現象普遍。雖然有管理條例明文規定各單位應在規定時間內在當地有關部門辦理登記、變更或注銷手續，但由于法制環境不健全，企業新增業務或經濟活動變更時不及時申報和登記，企業撤銷、倒閉時更不會去相關部門注銷，“報生不報死”現象普遍，導致名錄庫動態維護和適時更新困難重重。二是企業主思想顧慮重、配合程度低。當基層統計人員向企業單位了解單位基本情況時，也經常會遇到企業和單位法人不配合，他們擔心統計部門對企業基本情況掌握后，會對自己的稅務或其他方面有不利的影響，進而推三阻四，以各種理由延時或拒絕填報法人或產業基本情況表。三是指標理解難影響更新質量。名錄庫中經濟活動信息的指標較生澀，沒有會計做賬的企業主一般無法理解這些指標的含義，更別談填報了。2014年度核查工作開展期間，全縣17858家法人、產業單位，在市局統一發了2次短信要求企業法人自行上網核對基本信息和填報經濟數據時，全縣企業自行核查率只有8.6%，這8.6%的企業中還有相當一部分企業主表示指標無法理解或因為各種原因不愿填報相關經濟指標。剩余的1萬多家單位需要縣局及各鄉鎮再發短信通知或電話聯系，且有些單位的預留聯系電話變化很快，遭拒絕掛斷冷語嘲諷是常事。

（三）“個轉企”使得異常單位數量猛增

2013年5月，浙江省人民政府辦公廳公布了《關于支持個體工商戶轉型升級為企業的意見》后，個轉企數量猛增，但在每月新增的個轉企名單中，聯系電話有問題，實地尋找不到的現象特別多，而對于這部分單位的處理入庫，要求專業人員必須核實真實性，異常單位堅決不入庫，但在實際操作中難度很大。如，2013年已核實過的個轉企單位臨時碼申請，要求營業執照復印件，蓋章并上傳，以證明企業真實存在，當時這項工作鄉鎮統計員完成率極低。

（四）單位的基本經濟活動指標填寫不規范

作為名錄庫中的重要經濟指標，如從業人員數、全年營業收入、主營業務收入、行政事業支出、資產總計等相互之間，一是沒有平衡關系可言，只要數字不是太離譜，審核就可以通過；二是動態的經濟指標不動，沒有相應的報告期，使得這些動態數據沒有太大的研究價值；三是即使是當天數據核實對了，既沒有指標數據的所屬時期，也沒有核實時間，沒辦法使用。四是對于這一龐大的基礎庫，數據核實是一項相當巨大的工作，全庫核實一遍相當于搞一次經濟普查。上級布置一年一度的核查工作初衷是極好的——保持名錄庫數據動態更新維護，但是，一個縣一名專業名錄庫人員及十余個全是兼職的鄉鎮名錄庫人員來完成一項全縣近兩萬家單位的核查工作不現實。

三、改進基本單位名錄庫建設維護工作的建議

做好基本單位名錄庫建設和維護，首先是要依法建立基本單位名錄庫，在此基礎上，要充分利用各種資源，整合力量，多管齊下。

1、依法建立統一、權威的全國基本單位名錄庫。美國和法國的建庫經驗值得借鑒，在美國，由美國行政管理和預算局授權美國普查局，牽頭建立一個統一的企業名錄庫，既作為政府管理的重要基礎數據庫，又可為多部門共同使用，作為各類調查的共同抽樣框，企業名錄庫建設和維護經費由美國行政管理和預算局撥付。與此同時，對企業名錄庫的建立、更新運作、對外開放等，在法律條文上都給予明確規定，各社會組織、企業、個人必須根據企業名錄庫建立和更新的需要予以配合并提供數據，同時也在法律上界定了企業名錄庫公開發布的范圍。在法國，每個單位只須到某一類指定的登記中心一次性地完成登記，便可以辦成所有手續，單位登記及名錄庫的建立和管理都是以統一的編碼為基礎進行，任何單位及分支機構在從事活動或公文往來時，都有一個唯一的身份代碼。對于我國，可以制定相關法律，明確由國家統計局牽頭各部門共同參與，利用各部門資源和經濟普查平臺建立全國基本單位名錄庫，體現其統一性與權威性。

2、各部門共同對統一的名錄庫進行維護。在非經濟普查年份，以各部門行政記錄作為庫維護最主要的數據來源。現階段我國有多個部門均按照各自需要建有自己內部的單位名錄庫，但各部門的名錄庫彼此之間標準不一，互不匹配，既是重復勞動，也造成資源浪費，還會引起單位的厭煩情緒。行政記錄為基本單位名錄庫提供了大量及時、全面和相對精確的數據，單位不論是新增注銷和剔除，在各部門窗口辦理的業務都可以第一時間在數據庫中得到反映，同時還可以在登記時收集較為可靠的動態經濟數據。在經濟普查年份，則在利用行政記錄進行日常維護的基礎上，進行一次全面的更新維護。

3、改進工作方法，合理利用現有力量實施分層維護。可將所有單位按對統計調查的重要性劃分出層次，逐級分配力量進行調查維護，第一層面應為規模（限額）以上單位，也就是我們日常說的年定報單位。第二層面是潛在能成為規模（限額）以上的單位，如根據納稅情況確定的“準規模”調查單位，或在工商登記時注冊資本比較大的單位等。第三層面是上述范圍以外的其他單位。依照單位的層級在進行維護數據時作必要的取舍。

4、拓寬名錄庫的服務領域與對象。首先加強部門間共享服務，可將名錄庫列示出可提供范圍的信息，公示于各政府部門，更好地為部門開展各項調查研究提供有力的幫助；其次是加強服務社會公眾意識，名錄庫應建立社會服務平臺，提供其他部門所不具備的統計特色指標，免費向公眾提供服務。從而發揮基本單位名錄庫的效用，提升其影響力。

5、完善團隊，增強力量。基本單位名錄庫建設，離不開一支專業技術團隊，還要有人力、物力和財力的保障，尤其是名錄庫更新維護，應列入各級政府的財政預算。名錄庫管理團隊要定人、定崗、定責，優化工作人員知識結構，合理調配各級名錄庫管理資源，尤其是要增加直接面對基本單位的一線工作人員力量。

［1］徐一帆.我國基本單位名錄庫建設之回溯與前瞻.統計研究，2014.2

［2］葉水寒，胡永芳，黃洪琳.對我國基本單位名錄庫系統建設的研究.統計研究.2005.1

（責任編輯：施越霞）