中文圖書采訪標準的制定與采訪質量控制研究

蔣鴻標　（廣東海洋大學圖書館 廣東 湛江 524088）

中文圖書采訪標準的制定與采訪質量控制研究

蔣鴻標（廣東海洋大學圖書館 廣東 湛江 524088）

目前關于中文圖書采訪質量控制的研究未能抓住影響采訪質量的關鍵因素，導致質量控制措施難以有效落實。基于Excel表格的電子書目采用MARC標準著錄，能從內容因素和形式因素揭示圖書的內容特征和形式特征。根據影響采訪質量的內容因素和形式因素制定相應的采訪標準，能避免采訪工作中的盲目性和隨意性，進而有效地提高采訪質量。

高校圖書館采訪標準采訪質量控制電子書目內容因素形式因素

1　引　言

書目是圖書內容特征和形式特征的客觀記錄，利用書目選購圖書是采訪工作的主要形式。2003年以前，圖書館主要利用紙質書目訂購圖書，難以對相關事項進行比較；在“Microsoft Excel 2003”得到廣泛應用之后，電子書目成為圖書采購的主要工具。目前圖書館普遍實行招標采購，書目主要由書商提供，基于Excel表格制作的征訂書目具有強大的排序、篩選和統計功能，可以方便地對相關事項進行比較，既提高了工作效率，又提高了采訪質量。但利用電子書目信息控制采訪質量的研究未見報道。基于此，本研究根據采訪實踐，提出利用電子書目信息控制采訪質量的觀點，以求教于同行。

書商提供的電子書目訂單統一采用MARC（機器可讀目錄）標準著錄，并具有轉換成書目數據的功能，書目信息包括：ISBN、書名、分卷冊、分卷名、叢書名、著者及著作方式、出版地、出版社、出版時間、價格、讀者對象、內容簡介、中圖分類號、頁數、正文語種、版次、尺寸（開本）、裝幀形式、主題詞、一般附注等。在這些信息中，除了出版地、出版社、出版時間、主題詞、一般附注等信息與采訪質量無關外，其余信息與采訪質量密切相關。其中，書名和分類號揭示了圖書的學科屬性和內容特征，分卷名和叢書名揭示了圖書的出版形式，著者揭示了責任的類型，著作方式揭示了圖書的創新程度，讀者對象揭示了適用范圍，正文語種揭示了圖書的語言屬性，尺寸和裝幀形式揭示了圖書的外形特征。采訪員通過對這些內容因素和形式因素的甄別，就能對圖書采訪質量進行控制。

我國每年出版的圖書數量居世界第一。2011年、2012年、2013年我國出版的新書分別為207 506種、241 986種、255 981種（包括圖書、課本和圖片）[1]，三年間增長了23.4%，但圖書內容同質化、質量參差不齊的局面嚴峻地擺在每個采訪員的面前。例如，“學術內容失范，低水平重復和學術泡沫化，在高校教材編寫中這方面的問題最突出，像《馬克思主義哲學》大概就有300～500種版本，大都是相互雷同”[2]。雖然有專家認為“能在市場采購到的書刊已經是審查篩選過的，圖書館不能也不應該再進行主觀的審查式的選擇”[3]，但購書經費的有限性、圖書質量的參差不齊和“一書多版”（如中國四大古典文學名著的不同版本、同一外國原著的不同譯本等）的大量存在，以及書商為了賺取更多的利潤而提供大量質量不高的圖書目錄，這些都要求采訪員務必要作出取舍。因此，利用書目信息控制采訪質量不僅是必要的，而且是可行的。

2　我國圖書館中文圖書采訪質量控制研究和實施現狀

目前，關于中文圖書采訪質量控制的研究論文相當多。筆者采用高級檢索方式，利用篇名途徑，以“中文圖書采訪”“中文圖書采購”“中文文獻采訪”或“中文文獻采購”為檢索詞，模糊匹配，從中國知網《學術文獻總庫》中檢索，共獲得論文252篇（檢索時間：2015年5月1日），但這些研究成果普遍存在對影響采訪質量的因素認識不準確、采訪原則缺乏可操作性、采訪策略缺乏有效性、采訪實踐缺乏可行性等問題。

2.1將客觀因素當作影響采訪質量的因素

影響采訪質量的因素是指圖書本身的學科屬性不符合學校專業設置和讀者需求或形式特征不符合管理要求，從而影響其價值的發揮或造成浪費。但有些作者把與圖書本身無關的客觀因素當作影響采訪質量的因素，如“采訪渠道增多、文獻資源種類激增、文獻資源需求不斷異動”[4]、“購書經費不足、圖書出版市場混亂、圖書出版選題多樣化”[5]、“書目信息混亂、出版發行市場混亂、圖書購置經費不足、高等教育改革”[6]、“出版質量參差不齊、高校發展迅猛、購書經費短缺、人員變動”[7]等。其中，多數作者把“購書經費不足、圖書出版市場混亂”作為影響采購質量的共同因素。這些因素反映的是采訪工作中遇到的問題，同時也說明加強采訪質量控制的必要性，但它們并不是影響采訪質量的因素，采訪員也無法對其進行控制。而圖書本身具有的屬性，如學科屬性（書名和分類號）、內容特征（專著或論文集）、圖書形式（單行本或多卷書或叢書）、著者類型（個人著者或機構著者）、著作方式（著、編著、編或主編）、語種、讀者對象等內在因素以及尺寸、裝幀形式（橫裝、活頁裝、盒裝等）等外在因素才是影響采訪質量的關鍵因素。對于這些因素，采訪員在選購圖書時是可以控制的。采訪質量控制的實質是對書目進行控制，控制的過程就是依據選書標準對書目進行取舍的過程。因此，只有根據影響采訪質量的內容因素和形式因素制定切實可行的采訪標準，才能提高采訪質量。

2.2采訪原則缺乏可操作性或將采訪原則與采訪標準混為一談

采訪原則是指采訪員在文獻（圖書）選購過程中所應遵循的指導思想，但有些作者提出的采訪原則偏離采訪工作。例如，有作者提出文獻采訪的“讀者參與原則、整體協調原則、高效共享原則”[8]，這3條原則實際上是文獻資源建設（包括實體館藏和虛擬館藏建設，虛擬館藏建設包括購買數據庫、開發免費資源、開展文獻傳遞等，因而其內涵比文獻采訪大得多）所遵循的指導思想，因為讀者參與是文獻資源建設中的一個環節，是采訪方式的補充，其作用僅在于提供薦購書目或建議而不能代替采訪員去選購文獻，文獻采訪工作的主導權在于采訪員，質量控制權也在于采訪員而不在于讀者，因而“讀者參與”并不是采訪員要遵循的原則；同時，文獻資源建設所遵循的整體協調和高效共享理念（原則），在采訪工作中也不具備操作性。另一方面，該作者認為，“文獻采訪應以‘訪’為主，龐大的讀者群體能夠彌補采訪人員在數量、專業、視角、渠道等方面的不足，而且在鑒定有價值的專業文獻方面，專業人員更加敏銳和內行。”[8]但又認為，“教師選購的圖書往往數量較少、隨機性強、系統性差，無法滿足館藏建設需求。”[8]上述兩點是相互矛盾的，這恰恰說明了由讀者選書并不是提高采訪質量的有效方式。其實，“訪”的實質是調查研究，采訪員了解學校的專業設置、課程名稱（通過對應的分類號來確定取舍）、讀者需求及書目信息揭示的內容是判斷圖書“有無價值”的前提（事實上任何圖書都有價值，但價值的大小會因讀者對象不同產生差異），是提高采訪質量的基礎性工作。

也有作者認為，“文獻采訪要遵循針對性、可靠性、適用性、平衡性、時效性和連續性、協調性的原則，同時遵循實用性、價值性、系統性的文獻采訪質量標準。”[9]這些要求實質上都屬于原則的范疇。所謂“原則”，是指說話、行事所依據的準則，它是解決“做什么”的問題；所謂“標準”，是指衡量事物的依據或準則，它是解決“如何做”的問題。原則的實質屬于一種行為規范和定性要求，起著指導性作用，但未必具有實踐性，或者無法衡量；標準的實質屬于一種可操作的規范，必定具有實踐性，并且可以衡量。采訪員面對成千上萬條書目記錄，如何取舍要有依據，這個依據就是采訪標準。所以，提高采訪質量的關鍵是要制定操作性強的采訪標準，僅有指導性的采訪原則是遠遠不夠的。

2.3采訪策略缺乏有效性

有作者提出提高采訪質量的對策包括：“調整機構，合理規劃；掌握信息，準確訂購；核算成本，節約經費”[4]，“制訂采訪計劃；建立信息反饋機制；選擇不同采訪方式”[6]。顯然，這些措施都不是提高采訪質量的有效辦法，因為它們都沒有抓住影響采訪質量的內容因素和形式因素。

文獻[4]所闡述的“統一采購、統一管理、合理規劃各類文獻”屬于宏觀管理問題；“掌握出版發行信息、館藏文獻信息、讀者需求信息”僅是采訪工作的前提條件；“核算成本，節約經費”僅是對經費使用提出的建設性要求。文獻[6]所闡述的“對采訪的重點以及數量進行確定”也屬于宏觀管理問題；“收集廣大師生的意見和建議”僅是重視讀者參與采購的表現；選擇不同的采訪方式僅是擴大采訪渠道。這些措施都不是從微觀層面對采訪質量進行控制，顯得空洞無物，因而是無效的。

2.4采訪實踐缺乏可行性

例如，武漢理工大學圖書館實施的“組合采訪”[10]（即采訪人員將書目發給學院辦公室，再由辦公室發給各資料室，資料室再組織本學院的師生圈選，由采訪員匯總后發給書商訂購）、上海交通大學圖書館實施的“三一原則”[11]（即由院系師生、學科館員和采訪員三方共同選擇書目，再由文獻資源建設領導小組和館務會組成的工作組審核訂單）、海南大學圖書館實施的“專家初選、采訪員匯總、選書小組審核，館長審批”[12]等購書模式在程序上雖有所區別，但實質上，就是“由讀者勾選，由采訪員匯總”的采訪模式，而這種模式并不是提高采訪質量的可行辦法，在實踐中也不可能持之以恒[13]。廣東海洋大學圖書館也曾實施過這種采訪模式，但參與者廖廖無幾，或者選擇的圖書并不適合館藏方向，最終還得靠采訪員完成。對讀者而言，每次面對成千上萬條書目記錄，他們不可能花太多時間去認真甄別每條書目信息，只能憑自己的喜好隨意圈選，既不能遵循圖書館制定的采訪原則，也不會考慮圖書館的館藏現狀、利用情況及學校教學科研的需要，更不會考慮直接影響采訪質量的內容因素和形式因素，因而由讀者自主購買的圖書，利用效果并不理想。例如，某高校圖書館的統計數據表明，學生通過書目圈選的219種圖書，零借閱率為84%，教師自行采購的63種圖書，零借閱率為88%，而采訪員選購的圖書，零利用率一般在40%左右[14]。

也有作者認為，“在招標之前進行書目信息整合，能縮短招標活動的周期，增強招標的操作性，提高館藏質量。”[15]這種將圖書采購當作現貨一次性交易、討價還價的做法，如果是因為學校財務或設備管理部門不了解圖書采購流程而提出的要求也就情有可原，但如果是采訪員的“經驗之談”，則有失專業水準了（就期刊采購而言是可行的，因為期刊的出版或訂購種數是固定的，而圖書的訂購是依據圖書出版狀況有序進行的）。書商中標后，圖書館選購的圖書可以是中標之前出版的舊書，但更多的是在中標之后合同期內出版的新書。顯然，如果在招標之前先整合書目，按照現成書目進行招標采購，就只能購買到舊書而買不到新書。另一方面，中標后書目主要由書商提供，采訪員主要是從書商提供的書目中選擇購買，由圖書館整理和讀者薦購的書目數量較少，即使由圖書館整理書目，也遠遠比不上書商提供的全面。

3　基于電子書目的中文圖書采訪質量控制策略

3.1采訪原則的制定

采訪原則的實踐者是采訪員，因此，采訪原則的制定要有指導性和可操作性，切忌空話、套話。

3.1.1針對性原則

所謂針對性，是指要根據讀者對象選購圖書，目的在于使“每本書有其讀者”。高校圖書館的讀者對象主要是在校大學生和教師，因此，選購適合大學讀者使用的圖書是采訪員必須遵循的首要原則。

3.1.2適用性原則

所謂適用性，是指購買的圖書要適合讀者使用、適應學校專業設置和教學科研需要，與針對性原則相輔相成，目的在于提高圖書的可用性和專業圖書的保障程度。就高校讀者需求而言，圖書主要分為閱讀消遣類、學習提高類和研究探索類。閱讀消遣類圖書主要集中在社會科學、科學普及、衛生保健和飲食等方面，如哲學、軍事、休閑娛樂、文學、藝術、人物傳記、綜合性普及讀物等方面的圖書利用率較高；學習提高類圖書與專業學習和英語水平考試有關，相關的輔導書、習題集等利用率也較高；研究探索類圖書（題名往往含有“研究”一詞）原創性高、參考價值大（論文集除外），是大學教師和學生做專業研究不可缺少的資料來源，雖然利用率不高，但需要根據專業設置和特色專業有針對性地選購，以構建具有專業特色的藏書體系。

3.1.3經濟性原則

所謂經濟性，是指在圖書采訪過程中要嚴格控制經費的使用效率，它包括對價格的控制、同類書的控制和復本的控制，目的在于提高購書經費的使用效益。例如，同一種書同時或先后出版平裝本和精裝本，宜選購平裝本；內容或書名相同的圖書（如《大學物理》《大學物理教程》《航海英語》《航海英語教程》等），在符合采訪標準的情況下，宜選購價格較低的品種，并且要嚴格控制品種；一些多卷書或叢書包含以單行本出版的圖書，宜選購缺藏的單本或不購買；將復本控制在1~2冊，在經費一定的情況下，可增加品種，從而提高圖書保障率[16]。

以上3條原則在選購圖書時是可以對照書目執行的，因而不僅有指導性，也有可操作性。

3.2采訪標準的制定

標準是采訪員在選購圖書時所遵循的依據，沒有標準就沒有依據，沒有依據就會導致盲目性和隨意性。因此，制定選書標準是提高采訪質量的前提。電子書目信息的完整揭示為制定采訪標準提供了依據，同時也為書目的取舍提供了直接的標準。

3.2.1學科屬性的控制

學科屬性反映了圖書所屬的學科范圍，是書目處理的第一步。因此，采訪員熟悉學校的專業設置和分類法至關重要，是正確選擇圖書的關鍵。學科屬性是以“中圖分類號”的形式揭示的，通過對分類號的排序，可將不符合學校專業設置和讀者需要的書目刪除。以廣東海洋大學為例，該校目前有70個專業，1 054門課程，其中特色專業有8個（“水產養殖學”“海洋漁業科學與技術”“海洋科學”“航海技術”“食品科學與工程”“食品質量與安全”“動物科學”“園藝”），除了人文社科類圖書（對應的分類號為A～K）適合任何專業讀者利用外（中小學教育類圖書除外），自然科學類圖書（對應的分類號為N～X）中的TD、TE、TJ、V等類圖書都不適宜購買，而P、R、TQ、U等類圖書也應選擇與學校專業和讀者需要相關的購買，如P類中的天文學知識、測繪學、氣象學、海洋科學等；R類中的營養（飲食）衛生、海洋藥物、航海醫學等；TQ類中的化肥農藥工業、制藥化學工業等；U類中的機動車修理技術、水路運輸，等等。

3.2.2讀者對象的控制

每條書目都有關于讀者對象的說明，不符合大學讀者使用的圖書不宜訂購。采購員通過自動排序或文本篩選，可將讀者對象為中專生、中小學生、中小學教師、少年兒童、農村讀者等的書目刪除，以保證購買的圖書符合大學讀者需要。

3.2.3內容特征的控制

內容特征表現為專著或論文集或資料匯編，宜以專著類圖書為主。一般而言，分類號結尾包含“-53”的就是論文集（包括個人論文集、專題論文集和會議論文集）。利用文本篩選功能，選擇“結尾是”，然后輸入“-53”，就可以將屬于論文集的書目找出來，通過逐條瀏覽，再根據需要保留或刪除。筆者認為，不管是什么類型的論文集，如果曾經是公開發表的論文，基本上都被中國知網或萬方或維普期刊庫收錄，再訂購這些論文集會造成很大的浪費；資料匯編是就某個專題研究所作的資料匯總，包括調查報告和參考工具書等（通過瀏覽書名進行判斷），側重于提供數據或知識，可以根據需要有針對性地選購。

3.2.4圖書形式的控制

圖書形式表現為單行本著作或多卷書或叢書，宜以單行本著作為主。通過對分卷冊、分卷名、叢書名的排序，就可以確定圖書的出版形式。一般而言，在同一份訂單中，如果卷冊次不連貫，宜先檢索館藏書目，看看是否已有收藏，如果沒有則不宜購買（直接將書目刪除），以免造成資料的殘缺而影響利用；對于以叢書形式出版的圖書，則要考慮其包含的圖書中是否已有單行本出版。通常情況下，以叢書形式出版的圖書，各分輯都有獨立的書名，具有單行本著作的特征，這類書則宜少訂或不訂。例如，《偉人的非常之路叢書》包含的6種人物傳記，都可作為單行本著作出版，而且相關的人物傳記單行本如《毛澤東傳》《周恩來傳》《鄧小平傳》等已非常多，因而不必再訂購以叢書形式出版的人物傳記。其他學科的叢書也是如此。

3.2.5著者類型的控制

著者類型包括個人著者、合作著者和機構著者，宜以個人和合作著者類圖書為主。通過對著者的排序，就可確定著者類型。對于學術性或技術性圖書，如果以機構名義署名則不宜訂購。例如，署名為“創銳設計”“數碼創意”“網學天地”“銳藝視覺”“卓越教育”“谷聲圖書”“云海科技”“理想·宅”等所謂“編著”或“主編”類圖書，基本上都是拼湊之作；對于以機構名義編撰的資料匯編或參考工具書，則要視其價值和館藏需要確定取舍。除此之外，凡是不用真名（與漢族姓名相似的筆名如“莫言”“二月河”等除外）或以“本書編寫組”或“《×××》編寫組”署名的圖書也不宜訂購，因為這些“著者”缺乏檢索意義，圖書價值也不大。例如，“愛水晶的貓著”“纏中說禪著”“長著翅膀的大灰狼著”“小孩你過來著”“7998著”等圖書，訂購時都要慎重。

3.2.6 著作方式的控制

著作方式主要有著、編著、編和主編4種類型，不同的著作方式表明了原創性的不同，宜以“著”或“編著”類圖書為主。著作方式為“編”或“主編”類圖書，特別是學術性圖書或教材，基本上是對已有文獻的整理和匯總，缺乏創新性，這類圖書宜少買或不買。通過利用文本篩選功能，再選擇“結尾是”，輸入“編”字，就可以找出著作方式為“編”或“主編”類圖書，然后根據需要確定取舍（資料匯編或參考工具書可根據需要適當選購）。

3.2.7語種的控制

語種揭示了圖書正文所使用的語言，是影響讀者利用的重要因素，但國內出版的正文為外文（英、法、日、德、俄、阿拉伯語等）的學科著作不宜訂購（語言類圖書除外）。因為這些圖書是當作中文圖書征訂的（ISBN所屬地區為中國大陸地區，這類圖書主要面向國外發行），也是按照中文圖書進行編目的，而中文圖書與外文圖書混排在一起不符合讀者的利用習慣，如果不注意語種說明，就會造成誤訂。通過對語種的排序或瀏覽書名，可將正文為外文的非語言類書目去掉。

3.2.8正書名的控制

正書名起到揭示圖書主題的作用，是書目檢索系統中最重要的途徑之一，但正書名不能揭示圖書主題的非文學類圖書不宜訂購，因為非文學類圖書的書名如果沒有相應的主題詞就無法判斷其學科屬性，讀者也無法通過書名或關鍵詞途徑去檢索該書，從而造成漏檢，在一定程度上降低其利用效果。例如，《互動與整合》（G）、《接班》（F）、《插位》（F）、《優勢》（F）等圖書，從正書名都難以確定其所屬學科。通過對書名的排序，再逐條瀏覽，可將主題不明確的非文學類書目刪除。

3.2.9 尺寸的控制

圖書出版規格對排架和管理有直接的影響[17]，是影響采訪質量的重要因素之一。正常的規格為32開～大16開（19厘米～29厘米）之間，小于32開或大于大16開或開本怪異（如正方形、扇形、齒輪形等）的圖書，不便于排架和管理，因而不宜購買。通過對尺寸的排序，就可以保留符合規格要求的書目、去掉不符合規格要求的書目。

3.2.10裝幀的控制

裝幀的控制主要指圖書的裝訂形式，如平裝、精裝、盒裝、豪華裝、活頁裝、圖片裝、橫裝等，既涉及圖書價格問題，也涉及圖書管理問題，除了平裝和精裝外，其他裝訂形式的圖書都不宜訂購。對于同種書，除了工具書宜選擇精裝本外，普通圖書原則上宜選擇平裝本（但不宜兩者皆選）。通過對裝幀的排序，可以將不符合要求的書目去掉。

通過綜合運用這些采訪標準，可有效地提高采訪質量。但就館藏建設而言，還要考慮同類書的利用情況。例如，在計算機類圖書中，關于BASIC語言、C語言、大學計算機等主題的圖書種類非常多，在購買新的品種時，即使符合所有采訪標準，也要先檢索館藏利用情況再決定是否新增，或只需購買1冊，以免造成浪費。

只要電子書目的著錄信息與出版物完全一致，依據這些標準選購圖書就可以最大限度地保證采訪質量。但由于書目數據是由書商整理出來的，著錄錯誤或缺漏在所難免，同時，出版社提供的部分書目信息可能與出版物不相符。因此，加強圖書到館后的驗收工作是必不可少的環節，特別是對于尺寸、裝幀形式、語種等明顯不符合要求的圖書，需作退書處理，以保證圖書的有效管理和利用。

4　結　語

圖書采訪工作是一項繁重的腦力勞動，采訪員要有公心、愛心、耐心和責任心，要有為學校負責、為讀者負責、為質量負責、為經費負責的思想意識。從工作的性質來看，“圖書采訪不同于一般貨物的采購，它是一種專業行為，帶有很強的學術性”[18]。因此，積極探索提高圖書采訪質量的有效方法是采訪員義不容辭的責任。但現有的研究未能反映影響圖書采訪質量的關鍵因素，因而提出的質量控制措施缺乏操作性和有效性。本研究提出的根據書目信息揭示的內容特征和形式特征而制定的采訪標準，使得圖書選購有據可依，能有效提高采訪質量，避免了無標準的盲目性和隨意性。

書目的保障程度的高低，在一定程度上也會影響采訪質量；在實施嚴格的采訪標準后，甚至會影響采訪任務的完成。目前的質量瓶頸在于，由于實行招標采購，合同定價較低（折扣率一般為30%，即按購書總金額的7折結算），因而書商提供的圖書普遍低于合同折扣（出版社供貨折扣也要比合同折扣低一定的比率，書商才有贏利的空間），意味著對于超過合同折扣（含合同折扣）的圖書，書商不可能主動提供訂單，從而造成“巧婦難為無米之炊”，而這部分圖書往往是質量較高、價值較大的圖書。

因此，圖書館在招標時，重點考查書商與出版社的合作數量并適當降低折扣率（提高折扣）是提高書目保障程度的重要舉措，也是保證采訪質量的重要前提。

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蔣鴻標 男，現工作于廣東海洋大學圖書館，副研究館員。

Research on Making the Acquisition Criteria and the Acqusition Quality Control of Chinese Books

Some current studies on acquisition quality control of Chinese books failed to grasp key factors of affecting the acquisition quality.This has led to the ineffective implementation of quality control measures.The E-catalog based on Microsoft Excel uses MARC criteria description, which can reveal content and form features of the book out of its content and form factors.It is expected that to set acquisition criteria according to content and form factors that affect the acquisition quality can avoid the blindness and randomness in acquisition work and improve the acquisition quality effectively.

University library; Acquisition criteria; Acquisition quality control; E-catalog; Content factor; Form factor

G253

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