居民收入差距適度性:一個新的理論分析框架——《居民收入差距適度性測度與預警研究》介評

董亞娟

(浙江工商大學統計與數學學院，浙江 杭州 310018)

改革開放以來，中國經濟持續增長，居民收入顯著增加，但居民收入差距也隨之不斷擴大。據世界銀行公布的數據顯示，我國的基尼系數已由改革開放前的0.16上升到目前的0.47。對現階段我國居民收入差距大小的基本判斷與評價，學者們的觀點各異、分歧較大。一種觀點認為目前我國居民收入差距是適度的，也有觀點認為我國居民收入差距已進入“警戒”區間，但沒有出現兩極分化，還有一種觀點認為我國居民收入差距已出現了兩極分化。為什么會出現如此大的差異?令人深思。

居民收入差距不是越小越好，也不是越大越好。收入差距過大會引發公眾的不滿情緒，導致貧富階層的利益沖突發生，削弱他們對國家現行政策的認同，進而影響社會穩定、抑制經濟增長。但收入差距過小(如采用平均主義的分配方式，多勞者不多得、少勞者不少得、不勞者“搭便車”)，既是對能力強、勤奮的勞動者的不公，也會挫傷廣大勞動者的積極性和創造性，導致效率低下，阻礙經濟增長。理論界對中國居民收入差距大小判斷大多從縱向發展角度出發，依據經驗性標準和少數指標(如基尼系數)得出結論，理論依據不足，較少考慮收入差距與經濟增長、資源配置效率、社會穩定與公平的綜合適應和協調程度，因而出現不同的判斷結果。如何科學合理地界定居民收入差距適度性的內涵及揭示居民收入差距適度性的影響因素?怎樣設計居民收入差距適度性的評價指標體系并提出相應的測度方法?如何構建居民收入差距適度性的預警機制?浙江工商大學孫敬水教授的代表作——《居民收入差距適度性測度與預警研究》對這些問題進行了有益的探討，取得了可喜的研究成果。該書由中國社會科學出版社出版，也是孫教授主持的國家自然科學基金項目(71173189)和教育部高等學校博士學科點專項科研基金博導類課題(20123326110003)的最終研究成果。

該書的主要特色體現在三個方面:一是突出理論創新性。該書明確界定了居民收入差距適度性的內涵及其判斷標準，揭示了居民收入差距適度性的主要影響因素，從居民收入差距、經濟增長、資源配置效率、社會穩定與公平等方面構建了居民收入差距適度性評價指標體系并提出了相應的測度方法，從預測、預警和調控三個方面探討了居民收入差距適度性預警機制，由此構成了一個新的理論研究分析框架，具有理論上的創新特色。二是突出實際應用性。該書在理論研究基礎上綜合評價中國居民收入差距適度性現狀，根據模型分析中國居民收入差距適度性的主要影響因素及其貢獻率，對現階段居民收入差距適度性相關問題進行問卷調查和監測預警。這些實證研究有助于考察中國居民收入差距與經濟社會發展的綜合適應與協調程度，有助于合理判斷和評價現階段中國居民收入差距適度性相關問題并提前預警，以便采取防范措施，因而具有顯著的實際應用特色。三是突出宏觀指導性。該書在理論研究和實證分析基礎上，從初次分配領域制度機制設計、再分配領域公共政策選擇等方面提出了縮小居民收入差距的政策建議，對政府部門制定科學合理的居民收入分配政策、有效調控居民收入差距提供了重要的參考依據，具有較好的政策指導和借鑒意義。

在理論研究方面，該書的主要創新之處在于:第一，界定了居民收入差距適度性的內涵及其判斷標準。目前，基尼系數、泰爾指數、變異系數等均是測量收入差距的常用指標，后兩個是中性指標，沒有“警戒線”大小之說，而把基尼系數等于0.4作為收入差距的“警戒線”也缺乏理論依據。該書從經濟穩定增長、資源有效配置、社會穩定與公平等方面界定了收入差距適度性的內涵，將是否有利于促進經濟持續增長、是否有利于促進資源配置效率提高、是否有利于促進社會穩定與公平作為居民收入差距適度性的判斷標準，有其理論支撐依據。第二，設計了居民收入差距適度性評價指標體系。衡量居民收入差距適度性不是單一指標或少數幾個指標，而是一個相互聯系的綜合性評價指標體系，否則易出現偏差。該書從收入差距(基尼系數、泰爾指數、變差系數)、經濟增長(經濟規模、經濟結構、經濟活力)、資源配置效率(勞動效率、資本效率、技術效率、資源利用效率)、社會穩定與公平(社會公平、社會保障、社會安全與穩定)等方面構建評價指標體系，與以往研究指標相比更加全面合理。第三，提出了居民收入差距適度性的測度方法，揭示了居民收入差距適度性的主要影響因素。該書利用因子分析法分別構建收入差距、經濟增長、資源配置效率、社會穩定與公平、經濟社會協調發展綜合評價指數，根據隸屬函數協調度模型構建居民收入差距適度性綜合評價指數和適度性分類評價指數。此方法的優點是在指標權重的確定上比較客觀、人為影響因素較小，有助于客觀評價居民收入差距適度性現狀。該書從宏觀層面和微觀視角對居民收入差距適度性的影響因素進行理論探討，較以往研究更加全面客觀。第四，構建了居民收入差距適度性預警機制。如何掌握居民收入差距適度性在未來的變動趨勢?怎樣科學監測和防范居民收入差距的擴大?這均需建立居民收入差距適度性預警機制。該書從預測、預警和調控三個方面構建了居民收入差距適度性預警機制，在一定程度上豐富了居民收入差距預警理論研究。從明確警情、尋找警源、分析警兆、劃分警限和預報警度等環節對居民收入差距適度性進行監測預警，為政府部門制定相應的經濟政策提供必要的參考依據。

在實證分析方面，該書的主要貢獻表現在三個方面:第一，該書探討居民收入差距適度性的研究視角不再局限于客觀評價，而且重視主觀評價。對現階段我國居民收入差距適度性相關問題(如居民收入差距適度性的基本判斷、公眾對居民收入差距擴大的承受力、公眾對收入分配狀況的滿意度、收入分配不公平現象加劇可能導致的后果、現階段公平與效率的關系、影響社會穩定的主要因素、當前阻礙效率的主要風險、促進公平分配的政策重點等)進行問卷調查，得出了具有啟發意義的研究結論，這對政府制定科學合理的收入分配政策具有一定的參考價值。第二，該書從宏觀層面和微觀視角實證研究中國居民收入差距的主要影響因素。該書對Mincer收入模型和Shorrocks回歸分解法進行擴展，利用宏觀統計數據和微觀問卷調查資料，實證分析城鎮居民和農村居民收入差距的主要影響因素及其貢獻率?；贠axaca-Ransom分解法測算城鄉居民收入差距的貢獻率，這在現有相關研究中是較為少見的。第三，根據全國31個省份6937份居民問卷調查數據，該書構建有序Probit模型，從微觀視角實證研究農村居民和城鎮居民收入差距適度性的主要影響因素及其影響程度，得出了新穎而獨到的結論，這也是目前研究中未曾涉及的。

當然，該書還存在一些不足之處。在實證分析中，該書使用的宏觀數據大多處于1990－2010年間，如果數據時間跨度更長、樣本容量更大，則模型估計的結果將更可靠，研究結論也更具說服力。微觀數據的樣本分布在地區和城鄉之間顯得不夠均勻，若樣本采集時地域選擇相對均勻，則研究結論及其政策建議將更具推廣價值。盡管如此，該書仍不失為見解獨到的成功之作。該書內容豐富、資料翔實，結構嚴謹、論證充分、方法科學、結論可信，政策建議切實可行。該書是一部深入探討我國居民收入差距適度性理論與應用的巨著，值得向讀者推薦。同時，我們期待該書作者在現有成果基礎上繼續深化研究并取得新的突破，推出更多的優秀研究成果以饗讀者。