工程施工項目風險管理的一些探討

劉鵬云 王凱

日照港集團嵐山港務有限公司 山東日照 276808

工程施工項目風險管理的一些探討

劉鵬云 王凱

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建筑工程施工項目具有施工關系復雜、投資大、建設周期長等特點,許多不可預見因素都會在施工建設過程中遇到,因而造成了建筑工程施工項目的多風險性,本文介紹建筑工程施工項目風險管理的研究現狀、意義即背景，分析項目風險的特點，對建筑工程施工項目風險采取有效識別，并研究風險的管理措施。

建筑工程；施工項目；風險管理

引言

在建筑工程不斷發展的同時也逐漸受到多方面的影響因素，在施工過程中對建筑工程影響因素的認識不夠或管理不到位可能導致施工項目的建設偏離既定目標或帶來一些隱患，這些產生的后果就是項目的風險。建筑工程存在資金投入較大、持續時間較長的特點，施工過程會出現較多的不確定性因素，同時也會給建筑工程項目中的參與各方帶來損失，如業主、施工單位以及承包商等單位，因此，對建筑工程中施工項目的風險要采取相關的措施，制定相應計劃，在施工規定、法規、強制性要求的前提下對風險采取有效的管理，把風險消除或防止在發生前，增加施工項目的安全性，減少施工中的不必要的損失或影響[1]。

1、施工項目風險管理概述及現狀

1.1 項目風險管理

在項目的管理中，管理人員對項目的風險采取分析、識別、分類以及評價等方式對項目在運行過程中將會出現的風險作出定性及定量的研究就是項目風險管理。通過項目風險的管理策略避免項目在運行過程中遇到的不利因素，最大限度減低風險消耗，確保項目的順利完成。其是高新技術與施工項目有效結合的體現，對于項目管理的不斷發展及理論完善有重要作用，對項目管理者需要熟練掌握，同時與項目相關企業發展息息相關。項目風險管理存在以下幾方面的特征：一是風險的管理需要耗費成本；二是風險管理是在不斷的變化調整中進行的；三是項目風險發生時間是在一時段內的；四是項目風險管理主要作用是預測及估算。通過這些特征的發揮實現項目風險管理目標，即規避、消除、控制或預防風險的產生，減少不利因素帶來的損失。

1.2 國內外建筑工程中施工項目風險管理現狀

在國內對于建筑工程施工項目風險管理的工作尚處于起步發展階段，人員對于風險管理的意識較為淡薄，管理體系及制度還不夠完善，要借鑒國外的風險管理經驗，結合國內建筑工程的自身特點，不斷發揮風險管理的作用。

在國外對于風險管理的研究及分析是從二十世紀六十年代開始的，建筑工程的項目管理中風險管理是其中最為重要的組成部分之一。J.R.Turner率先提出項目風險管理，是英國較為知名的經濟學家，其在文章《The Handbook of Project-based Management》中對風險管理的理論進行了研究。

國內對于風險管理理論的開始是從二十世紀八十年代開始的，通過引進國外的風險管理相關的風險評估及識別，各種風險管理的方法理論，在項目管理方案中大量的應用，尤其在建筑工程的土木工程項目方面應用最為廣泛。

2、建筑工程中的施工項目風險探討

2.1建筑工程施工項目風險識別

風險管理在建筑工程施工項目中實施的第一階段就是對風險進行有效識別，識別項目中的不確定性因素會對建筑工程施工產生影響。對建筑工程施工項目運行環節深入分析，了解其中存在可能會導致風險發生的因素，總結及歸納導致風險發生因素的特點及共性。針對施工項目中較為繁雜的系統，要從不同的層次了解風險，不同的角度來認識風險，分析其中多種多樣的風險，利用相關技術措施識別風險的存在。在風險識別過程中，首先要了解在建筑工程施工項目的具體構成及運行情況，存在風險的特性及聯系，外部環境與施工項目的聯系等情況；其次闡述風險與影響因素間的關系，利用統計學方法了解施工項目中風險的基本問題，對項目中存在的不易察覺風險分析其可能波及領域及范圍；最后通過分類方法提供有利于識別的風險，針對風險采取建筑工程施工項目的處理意見及方法。整個風險的識別過程是一個持續不間斷的過程，項目在發展運行過程中會運到不同的外部環境及內部狀況，不確定性因素是一直在改變的。最先識別的風險在項目中可能逐漸減小或消失，而同時又有新的風險不斷的產生，要持續不斷的進行識別的過程。

建筑工程施工項目風險識別是風險管理的基礎，通過調查采取技術方法，識別項目存在風險，其主要目的是認識風險的因素，明確風險產生的條件及原因，確定風險將會導致的后果及影響大小或范圍；識別風險也能有效的認識到風險的特征，為下部針對特征采取措施提供信息的作用；同時確定識別風險的重要程度及風險不同級別。建筑工程施工項目風險識別主要的依據是建筑工程施工項目計劃方案、建筑工程施工項目風險管理制度、建筑工程施工項目存在風險類別以及歷史記錄和資料。

2.2 建筑工程施工項目風險分類

在建筑工程施工項目風險的識別后，需要對風險進行總結研究，對風險進行分類，建筑工程項目風險的分類可以通過項目外風險及項目內風險區分研究。建筑工程施工項目外風險主要有：一是政治風險，建筑工程施工項目的政治風險指的是因政治原因而導致工程項目承受的風險。其中有宏觀和微觀，一旦發生會影響所有的人而不治建筑工程施工項目，例如政局的變化、戰爭等；二是自然風險，建筑工程一般都是長期與戶外施工的項目，與氣候及自然環境的影響相關聯較為緊密，自然風險主要包括有惡劣天氣、惡劣施工條件、較差地理位置以及不可抗力自然災害等；三是經濟風險，建筑工程施工項目經濟風險主要是在市場評估、資源分配、通貨膨脹以及資源需求管理等因素引發而導致的項目經濟存在的風險。經濟風險的影響較為廣泛，波及范圍很寬，其主要包括較差的投資環境、不利的宏觀經濟形勢、原材料價格波動、通貨膨脹以及資金籌集等方面。

在建筑工程施工項目的內風險包括的方面有：一是業主的風險，業主是建筑工程的主要建設單位，會因承擔義務、權利以及合伙方等因素造成風險，業主風險包含有項目開始時的可行性研究不準確、業主合同風險、業主組織管理風險以及業主主題地位等方面存在風險；二是承包單位風險，承包單位是建筑工程施工項目的施工主體，對整個項目的施工管理有直接的控制作用，其存在的風險包括投標計劃風險、施工階段、完工驗收以及交接使用等方面；三是設計及監理方風險，設計單位對整個項目的設計工作負主要責任，在消防路線設計、主體結構設計、施工安全保護設計及方案的保守及理念等方面都存在風險。監理是建筑工程施工項目的安全監管單位，對于項目整個施工過程及驗收都有監督管理作用，其存在風險有組織風險、質量風險、監管范圍風險以及監管人員等方面風險。

2.1 口腔護理 每日給患兒做6次口腔護理，用生理鹽水反復沖洗，保持口腔清潔。當患兒能夠進食后，每餐前后還要以清水漱口。選擇1∶100 CF、0.05%氯已定、5%碳酸氫鈉為漱口液。患兒張口困難期間，以小吸管置于牙縫間，用注射器抽取2%利多卡因緩慢注入達到止痛的目的，再抽取生理鹽水沖洗，用0.05%氯已定、5%碳酸氫鈉漱口，最后用1∶100 CF含漱。盡量讓CF在口內多停留一會。用注射器注入漱口液時不能用力過大，避免患兒嗆咳。患兒張口后以棉球蘸漱口液清潔口腔，動作輕柔。口唇涂以凡士林保護。

3、建筑工程施工項目風險評價

建筑工程施工項目風險引發因素多，因素所涉及的方面廣、模糊性強，比較難以確定風險的量化標準，因此需要綜合評判來實現風險的全面分析。風險評價在建筑工程施工項目中是風險管理重要的一個階段，是對風險分析的最終目的，通過評價標準的比對及評價方法計算風險值來確定風險級別或水平的過程。風險評價實行的過程，首先是通過項目風險度量方法來確定建筑工程施工項目單個風險值，經單個風險值的加權平均計算得出整體風險值；其次明確建筑工程施工項目風險評價的標準，可以由管理者賦值風險評價標準和技術水平得到風險評價標準；最后建筑工程施工項目風險評風險水平的確定，通過單個風險值與單個風險評價標準的比較，整體風險值與整體評價標準的比較，來確定

單個風險水平及整體風險水平。

3.1 建筑工程施工項目風險評價依據

對于建筑工程施工項目風險評價的依據需要根據當前社會的具體情況及具體工程來確定，主要依據有：一是項目運行過程及時期階段情況，在建筑工程施工項目不同運行過程及階段對風險預測能力也是不相同，風險在建筑項目中產生幾率隨著工程的進行不斷增加，需要對各個階段進行分析影響程度從而確定風險權重；二是風險管理規劃方案，風險在工程項目中整體規劃是管理者通過管理規劃方案來確定的；三是風險類型，不同類型的風險所承受的不確定性因素不同，對風險評價也不同；四是風險識別報告，風險識別對風險評價值大小確定有影響。

3.2 建筑工程施工項目風險評價方法

建筑工程施工項目風險評價的方法一般選用層次分析法。層次分析法是基于多個評價標準及管理目標的決策應用方法，結合定性與定量的分析，對不同指標的風險定于不同的重要程度，不同風險賦予不同的權值，利用權值大小來確定風險大小的排序。把評價的指標定于各個層次結構上，較高級的層次對下級層級有管理控制關系，主要分為方案層、準則層及目標層，其基本結構模型如下圖1所示。

第一層是目標層只有一個評價指標A，第二層是準則層，所有能造成影響的因素，第三層是方案層。層次分析法能利用鮮明的隸屬構造模型確定彼此的關系，利用權重數值來有效評價風險，最后得出可供選擇的決策指標。

在層次分析法構成流程是：建立層次分析法風險評估模型、構造各層次間的判斷矩陣、計算判斷矩陣每行所有元素幾何平均值、歸一幾何平均值計算層次間的權重、計算判斷矩陣最大特征值、檢驗一致性，最后層次評價權重排序。在方法流程中最大的優點是提供了一致性的檢驗，保證專家思想邏輯統一。讓指標在相互的比較過程中不會出現矛盾的評價結果。

4、建筑工程施工項目風險控制

4.1 建筑工程施工項目外風險控制

建筑工程施工項目外風險有自然風險、政治風險及經濟風險。對于自然風險具有一定的客觀性，不受人意志決定，在當前環境不斷惡劣的情況下，自然風險也越來越嚴重。對于風險的控制唯有采取規避的措施，在阻止或消除自然風險上，人目前是無能為力的。因此，在工程施工項目中要對當地自然環境有全面了解，對施工地近五年施工期間時間段內的自然環境基本掌握，對可能存在的惡劣天氣做好準確預測，與建設單位做好溝通，通過合同或其他形式來減輕自然風險的影響。

政治風險是由國家或地區的環境影響造成的，需要在施工項目上考慮國家的形式，施工地區政策變化及調整趨勢，充分做好相關應急措施或增加補充合同條款來應對政治風險。在建筑工程施工項目中需要采取的措施有：投標時關注地區及國家政局形勢，預測分析該國政局變化趨勢；項目投資及談判過程中與建設單位協商對策，取得業主一定承諾；投資過程中增加風險基金，應對突發狀況，適應當地政局變化；制定政治風險的應急預案，減少所帶來的損失。

經濟風險有一定的預見性，能夠從經濟發展的規律中發現問題，通過經濟分析手段及經濟規律的把握來控制經濟的風險。建筑工程施工項目要利用相關方法來應對或規避風險：利用經濟發展規律分析經濟發展趨勢，預測經濟走向，繁榮時增加項目發展，委靡時縮減規模保證項目正常運行；通過合同來減少經濟風險，在合同中設立經濟變化帶來項目的損失緩解的條款；采用評估方法對經濟狀況評估預測；把項目可承包部分進行招標分包，轉移及分散經濟風險。

4.2 建筑工程施工項目內風險控制

建筑工程施工項目內風險控制包括有業主方、承包方、監理方、設計方等參與單位的風險控制。首先業主方風險控制主要有：對業主的資信進行調查，保證業主資金及信譽都能避免出現風險；完善設計合同條款，提高合同風險管理的能力，與業主簽訂的合同中主要把握質量責任、工期風險、成本控制風險、違約風險以及糾紛條款等方面。

承包方風險控制主要在工程的施工過程中，對項目直接相關的工程質量、工期等各方面存在的風險進行控制。具體控制措施主要有：一是提高承包方組織領導能力，制定合理的施工方案計劃，有良好的溝通協調能力，重點對施工現場管理；二是增加施工人員工作效率，保證施工人員施工資質合格及工作技能熟練，人員隊伍施工標準化及規范化程度高，工作效率較高；三是施工準備及其他工作控制，在施工準備中對各項方案、計劃、措施全面檢查，防止開工后工作沒有計劃性，影響工期、工程質量。其他的生活區、交通、通訊等工作也要及時有效的安排。

設計及監理方風險控制在整個建筑工程施工項目風險控制中也較為重要。設計方風險控制的措施主要有：利用設計合同來規避風險；降低設計中復雜程度緩解風險；利用設計責任轉移來轉移部分風險。在建筑工程施工項目風險控制中監理方風險控制的措施有：一是監理方案內容中加入保險計劃，規避可能存在的風險；二是對于存在或發生的風險監理方及時查明情況，通過保險公司來制定損失投保，減低風險損失；三是增加監理的力度，提高監理工作效率及制度落實，通過自身工作的規范性、制度性來減小風險發生的可能性。

結語

總之，工程的施工需要好的管理工作，才能保證工程完成的質量，對于在施工過程中出現的問題如果能及時的得到解決處理．工程的建設會事半功倍。好的管理得到好的質量。好的施工質量造福社會造福百姓。

[1]崔金志.論施工項目風險管理[J].中國民航大學學報,2007(S1).

[2]胡興福.施工項目風險管理的要素與策略[J].建筑,2014(08).