期刊作者投稿影響因素的系統評價

張 磊，張桂云，龍莉艷

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·全科醫生知識窗·

期刊作者投稿影響因素的系統評價

張 磊，張桂云，龍莉艷

投稿是作者發表文獻的首要工作，作者需考慮期刊的諸多因素以選擇合適的期刊。本研究采用定性系統評價方法，檢索國內外有關作者投稿時選擇期刊影響因素的調查研究，提取相關因素及其排名，探討作者投稿選擇期刊的影響因素，并對比分析國內外相關的研究情況。結果顯示，期刊聲譽或權威、主題相關度、影響因子、讀者、發表時間、評審質量是作者投稿期刊選擇的重要因素。國外研究無論是數量、規模、深度、質量等方面均領先于國內。國內期刊應借鑒國外期刊發展經驗，對讀者給予更多關注，重視網絡在期刊發展中的作用，并開展更為科學嚴謹的調查研究，滿足作者投稿訴求。

期刊；作者；投稿；影響因素分析；綜述

張磊，張桂云，龍莉艷.期刊作者投稿影響因素的系統評價[J].中國全科醫學，2015，18(20)：2488-2492.[www.chinagp.net]

Zhang L,Zhang GY,L LY.Influencing factors for authors′ contribution to journals:a systematic review[J].Chinese General Practice，2015，18(20)：2488-2492.

文獻的出版過程始于作者投稿，文獻的質量直接影響期刊的質量。目前，國內外學術期刊數量持續增長，作者為自己的研究成果選擇最適當的期刊始終是項挑戰[1]。投稿時，作者需綜合考慮期刊的排名、評分、聲望和潛在影響力等各個因素[2-3]。對此，本研究對作者投稿時選擇期刊的影響因素進行系統評價，更好地理解作者的態度和觀念，為期刊的發展提供借鑒。

1 資料與方法

1.1 文獻納入與排除標準 納入標準：(1)有關作者投稿選擇期刊影響因素的調查研究；(2)對各影響因素重要性有明確的排名。排除標準：(1)關于探討期刊質量影響因素的綜述、評論等文獻；(2)影響因素僅涉及期刊某一方面，如對開放獲取(OA)影響因素的調查研究。

1.2 文獻檢索 計算機檢索中國生物醫學文獻數據庫、中國知網、維普數據庫、萬方全文數據庫、PubMed、EMBase、Cochrane Library、Web of Knowledge、Wiley Online Library，中文數據庫檢索策略：(投稿 or 發表 or 發文) and (意愿 or 目的 or 動機 or 喜好 or 偏好 or 影響因素 or 影響因子)。英文數據庫檢索策略：(choice OR choose OR select OR selection OR selecting) AND (journal OR publication OR channel OR outlet) AND (submission OR submit OR manuscript)，檢索時間限定為建庫至2014-01-01。追溯納入文獻的參考文獻，以免漏檢。同時，利用互聯網查找發表在圖書、網站的相關文獻。

1.3 文獻篩選和資料提取 由2名研究員按照上述文獻納入和排除標準，獨立篩選文獻。提取文獻信息，包括第一作者、發表時間、調查方式、調查對象、調查對象研究領域、分析方法、納入的影響因素及其排名。

2 結果

2.1 納入文獻特征 共納入6篇國內文獻[4-9]和25篇國外文獻[1,3,10-32],納入文獻的基本特征見表1。

2.2 作者投稿期刊選擇的影響因素

2.2.1 期刊聲譽或權威 26篇文獻[1,3-4,6-9,11-19,21-24,26-30,32]納入了期刊聲譽或權威，且排名均居于前列，說明期刊聲譽或權威是作者投稿時首要考慮因素。

2.2.2 主題相關度 19篇文獻[1,3-5,8-15,17,22,28-32]納入了主題相關度，但國內外文獻中該指標的重要性排名有所差異。國內文獻主題相關度排名分別為4/17[4]、1/10[5]和8/9[8]，而在國外文獻中主題相關度排名均居于前列，其中4篇文獻主題相關度居第1位[3,15,30,31]。

2.2.3 錄用率 17篇文獻[1,3-5,9-11,14,17,19,23-24,27-30,32]納入了錄用率，國內文獻和大多數國外文獻錄用率排名居于中等偏下，但3篇國外文獻[10,14,23]錄用率排名居中等偏上。

表1 納入文獻的基本特征

注：OA=開放獲取;a無作者

2.2.4 影響因子(IF) 18篇文獻[1,4-6,8-9,16,18,20-24,26,29-32]納入了IF，國內文獻IF排名中等偏上，而國外文獻排名較高，其中2篇文獻IF居首位[1,22]。

2.2.5 發表時間 國內文獻采用審稿周期[7-9]和出版周期[4,7]反映發表時間，其中審稿周期排名居前列，而出版周期排名居后。國外文獻采用出版周期[1,3,10-11,15-19,21-22,26,29-32]和周轉時間[1,10,13-14,17-18,20,23-27,30]反映發表時間，其中出版周期排名居中等，而后者排名差異較大，多數居中等或中等偏下，但4篇文獻排名居前列[1,18,24,26]。

2.2.6 讀者 國內僅1篇文獻[9]納入讀者影響因素，排名居首位。國外文獻以目標讀者[3,12,14,20,22-23,25,27,28,30,32]和讀者范圍[1,10-11,15,20-21,28,32]反映讀者影響因素，多數文獻目標讀者和讀者范圍排名居前。說明作者更注重目標讀者群，而非讀者數量。

2.2.7 投稿經歷 12篇文獻[1,8-9,12-14,17,24,28-30,32]納入了投稿經歷，排名中等偏下。

2.2.8 數據庫收錄 3篇國內文獻[5-6,8]納入了數據庫收錄，排名均居前列。8篇國外文獻[16,20,23,27-28,30-32]，排名差異較大，2篇文獻[20,23]排名居前列，1篇文獻[30]排名居末位。

2.2.9 職業利益/在個人學術評價中的作用 3篇國內文獻[4,6-7]納入職業利益/在個人學術評價中的作用，排名差異較大，莫京等[6]文獻排名2/10，劉建滔等[4]文獻排名居中，單政等[7]文獻排名居后。8篇國外文獻[10-11,14,17,25,27,29,32]納入了職業利益/在個人學術評價中的作用，排名多居于中等，1篇文獻排名居首位[25]，同時2篇文獻[14,29]排名居末尾。

2.2.10 費用 13篇文獻[1,4-8,10-11,16,22,30-32]納入了費用，排名中等偏下。

2.2.11 OA與網絡版本 8篇文獻[1,3,22-24,27,31-32]納入了OA，排名居后。6篇文獻納入了網絡版本[1,9,19-20,24,30]，排名中等偏下。

2.2.12 發行量和發行范圍 8篇文獻納入了發行量[1,4,9,12,14,16,23,27]，1篇文獻[1]排名居前,其他文獻排名中等。6篇文獻[4,16,20,22,28,30]納入了發型范圍，2篇文獻[4,30]排名居前列，其他文獻排名居后。

2.2.13 評審質量 9篇文獻[6,8-11,14,17,19,32]納入了評審質量,5篇文獻[8,10-11,17,19]排名居前列，其他文獻排名中等。

2.2.14 編輯水平 10篇文獻[4-6,12,14-15,17,21,24,30]納入了編輯水平,排名中等。

2.2.15 版權 5篇國外文獻[19,21,24,29,32]納入了版權，排名中等偏下。

2.2.16 個人聯系 8篇文獻[1,4-5,10-12,14,17]納入了個人聯系，1篇文獻排名居中，其他文獻排名居后。

3 討論

3.1 國內外文獻納入影響因素的比較 對于定性研究，可根據調查問卷統計結果排名和訪談記錄文本討論中出現的頻次，確定各因素的重要性[26]。本研究采用類似方法，綜合考慮影響因素在所有文獻中被納入的次數和排名，國內作者選擇期刊的影響因素是期刊聲譽或權威、IF、主題相關度、數據庫收錄、發表時間、錄用率、職業利益/在個人學術科研評價中的作用、編輯水平、個人聯系、發行量和發行范圍，國外作者關注因素依次是期刊聲譽或權威、主題相關度、IF、讀者、周轉時間、評審質量、錄用率、數據庫收錄、職業利益/在科研評價中的作用、投稿經歷、發行量與發行范圍、OA、版權、個人聯系。費用出現頻次很高但排名很低，因此不屬于首要因素。由此可見，期刊聲譽或權威、IF、錄用率、期刊職業利益/在個人學術評價中的作用和發表時間是國內外作者投稿選擇期刊的首要因素。

對比國外文獻，國內文獻忽略了讀者、版權、OA等影響因素，并對評審質量、編輯水平、期刊發行等因素關注不足。國外作者更加注重評審質量，以及是否能提供有益的幫助，如統計學建議等[14]。而國內作者更關注期刊在職業利益/在個人學術評價中的作用，分析與當前國內的學術評價政策有關。尚淑賢等[8]對作者投稿動機的調查也發現，超過一半的作者投稿動機是職稱晉升、學位畢業或年度考核。

3.2 國內外研究的特點 關于作者投稿期刊選擇的影響因素的研究，無論是起步時間、研究數量和質量、規模等，國外研究遠遠領先于國內，主要體現在以下幾個方面。

3.2.1 國外研究規模較大、內涵深入 國外研究選擇的調查對象研究領域更加廣泛，如科學技術、醫學、社會科學、經濟、建筑管理等，也有綜合各領域的大規模調查研究或不同領域的比較研究。國外研究還對調查對象的年齡、性別、地域、職稱、學位水平等進行分層分析。

3.2.2 國外研究有多方面的資助 國外大規模、高質量研究均由出版界予以支持，如Rowlands等[20-21]研究得到國際科學、技術和醫學出版協會(STM)和CIBER的資助，Luukkonen等[11]研究得到芬蘭教育部、芬蘭科學院、Tampere大學社會學和社會心理學系的支持，充分體現了國外學術出版界對作者的重視。而國內的研究多是由各期刊編輯部自發進行。

3.2.3 研究的連續性 首先，國外研究對作者投稿選擇期刊的影響因素進行持續調查，如：CIBER分別資助了2004年[20]、2005年[21]和2007年[22]的研究項目，Elsevier于2000年[18]和2009年[26]對作者行為、態度和觀念進行連續監測。再次，國外各研究之間相互引證十分普遍，調查之前均有文獻綜述，將已進行的調查加以介紹，甚至是反引與商榷，相互影響與借鑒，如Bj?rk等[27]研究在調查中就引用了Br?chner等[23]研究中的16項影響因素。而國內各項研究相互獨立、互不影響，也無法通過參考文獻加以追溯相關文獻。

3.2.4 研究設計的規范性 國外研究采用的調查問卷包括封閉式和開放式問題，在征詢調查對象意見和進行預調查后確定最終納入的條目，并對調查問卷進行信度和效度檢驗。同時，部分研究還對調查對象進行了訪談，在討論分析時，還包括訪談記錄的自由文本分析。而國內多數研究未說明調查問卷的設計方法，調查對象是否參與條目制定不明確。僅劉建滔等[4]和Cheung等[9]研究是通過訪談確定條目后設計調查問卷。

3.3 目前研究存在的缺陷

3.3.1 缺乏全面衡量期刊質量的標準和工具 期刊國際競爭的核心是質量[33]，而期刊質量是一個復雜并難以衡量的概念[24]。目前關于期刊質量的評價，尚沒有一個全面的、公認的標準。因此，作者投稿期刊選擇的標準也就缺乏基礎理論框架[28]。Jerome[34]提出“投稿行為回報最大化模型”來評價期刊質量，Bj?rk等[27]也提出“net value of submission”模型，將期刊的選擇概括為一項經濟學決策，但該模型實際是對“投稿行為回報最大化模型”的重復，且可行性較差。

3.3.2 諸多影響因素無法度量 期刊聲譽或權威、主題相關度等諸多影響因素是感性指標，無法進行良好的定量評價。有研究提出了期刊聲譽或權威的評價標準，均采用定性指標，如技術或理論性、知名編輯或編委、是否隸屬權威機構等[35]。

3.3.3 影響因素選擇的隨意性 本研究納入的文獻所采用的評價指標數量不一，對指標的定義或表達也不盡相同，內涵重復交叉混亂，給定量綜述帶來了難以克服的困難。

3.4 對我國期刊發展的啟示

3.4.1 正視IF的作用 盡管IF受到很多批判，但由于缺乏更好的可替代指標，IF仍是評價期刊質量應用最廣泛的指標[36]。因此，IF目前尚不能鄙棄，但也不能完全依賴。需指出的是，學術界對于科學引文索引(SCI)傾向于收錄英美國家期刊有極大非議[35]，且美國作者也傾向于引用本國文獻[37]。因此，我國期刊在與國外期刊競爭中處于不利的條件。對期刊管理部門而言，期刊評價導向對作者的投稿行為發揮重要的作用[6]，這種不利條件也不應當成為管理部門逃避工作和深入思考的借口。而對于期刊，則應當多方努力保證高質量稿件來源并加快發表時間，這樣才能吸引高水平作者，提高期刊IF和競爭力。

3.4.2 學術出版界應當對讀者給予更多關注 期刊是學術交流的平臺，對主要讀者有效定位并進行溝通是作者對期刊的要求[20]。Gordon等[10]認為，作者希望所選擇的期刊能成為交流媒介，以接觸到期望的讀者。但國內研究較少涉及讀者，缺少對讀者足夠的重視。而打造優秀期刊，必須重視讀者。

3.4.3 重視網絡在期刊發展中的作用 關于電子期刊，國內缺乏重視和深入研究。雜志社不能僅停留在在線投稿這一步，而要更多探討了電子環境下的期刊生存方式。國外已提供了很好的借鑒[38]，期刊發展的集團化如Nature Publishing Group，期刊的網絡版本如The New England Journal of Medicine，以及純電子期刊在國外取得了很好的效果，如知名的BioMed Central(BMC)、PLoS ONE等，這些均是國外同行對學術期刊發展方向的有益探索。國內學術出版界應當認真消化吸收并結合我國實際情況進行深入研究，從投稿到出版的各個環節進行綜合考慮，探索適于自身實際的發展之路。

3.4.4 國內需要更多、更全面、更細致、更科學的調查 相較之下，國內的研究在調查對象數量、范圍，研究的設計、實施、分析、總結的過程中均存在著不規范、不科學的現象。因此，研究結果代表性差，與實際情況有著較大的偏差。要減少我國優秀論文的外流現象，必須對作者訴求有真切的認識，只有通過更多、更全面、更細致、更科學的調查來實現。

3.5 總結 期刊聲譽或權威、主題相關度、IF、讀者、發表時間、評審質量是作者投稿選擇期刊的重要因素。但是隨著時代的發展，越來越多的研究開始探討網絡對期刊發展的作用。優化審稿流程，獲得管理部門、作者和讀者的支持，自內而外改善期刊質量，是我國期刊提升競爭力的根本。由于有關作者投稿期刊選擇影響因素的文獻較為分散，領域多，分布廣，本研究對相關文獻查全率信心不足；且各文獻分析方法不同，并以定性為主，論證強度受限。

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本文鏈接：

(1)影響因子(IF)的計算方法

IF是以年為單位進行計算的，以2015年的某一期刊影響因子為例：

IF(2015年)=A/B；其中，A=該期刊2013—2014年所有文章在2015年中被引用的次數；B=該期刊2013—2014年所有文章數。

(2)什么是開放獲取(OA)？

OA是國際科技界、學術界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用網絡自由傳播而發起的運動。通過新的數字技術和網絡化通信，任何人都可以及時、免費、不受任何限制地通過網絡獲取各類文獻，包括經過同行評議過的期刊文章、參考文獻、技術報告、學位論文等全文信息，用于科研教育及其他活動。

常用OA期刊來源：開放獲取期刊目錄(DOAJ)，網址http://www.doaj.org/，從這個網站可以查找所有的OA期刊。PloS科學公共圖書館免費期刊，網址為http://www.plos.org/index.php。High wire Press免費電子期刊，網址為http://highwire.stanford.edu。

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修回日期：2015-05-14)

(本文編輯：吳立波)

Influencing Factors for Authors′ Contribution to Journals:A Systematic Review

ZHANGLei,ZHANGGui-yun,LONGLi-yan.

MedicalInformationCenterofChinesePLAGeneralHospital,Beijing100853,China

Contribution is the initial step for the publication of literatures.Authors need to consider many factors in order to choose proper journals for publication.By using qualitative and systematic assessment method,we retrieved the studies about the influencing factors for authors′ choices of journals,extracted related factors,made a rank for the factors,investigated the influencing factors for authors′ choices of journals,and made a comparison between domestic and foreign studies.We noted that journals′ reputation and authority,theme relevancy,impact factor,readership,publication time,and review quality are important factors for authors′ choices of journals.Foreign studies are advanced in quality,scale,depth and quality than domestic studies.Domestic journals should draw experience from foreign journals,give more attention to readers,attach more importance on the role of website on the development of journals,and carry out more scientific and vigorous researches in order to meet the contribution needs of authors.

Periodicals；Author；Contribution；Root cause analysis；Review

100853北京市，中國人民解放軍總醫院醫學情報中心

龍莉艷，100853北京市，中國人民解放軍總醫院醫學情報中心；E-mail：longliyan@301hospital.com.cn

C 5

A

10.3969/j.issn.1007-9572.2015.20.032

2014-11-08；

【編者按】 我國科技期刊有上千種，作者需綜合考慮期刊各因素選擇合適的期刊進行投稿；同時，高水平文獻大量外流，影響了我國科技期刊質量的提升，發展前景堪憂。因此，分析作者投稿時選擇期刊的影響因素，對吸引高水平文獻，提高我國科技期刊核心競爭力和國際影響力具有重要意義。本研究對作者投稿的影響因素進行系統評價，提出期刊聲譽或權威、主題相關度、影響因子等是作者選擇期刊的重要參考指標。但由于原始文獻納入的指標均為感性指標，缺乏評價期刊質量的定量標準，此結論仍有待進一步驗證。