從革命理論到執政理論——從革命黨到執政黨轉型的理論基礎分析

朱新山

(上海政法學院 國際事務與公共管理學院，上海201701)

建國后，毛澤東的最大失誤是沒有去進行革命黨到執政黨的轉變，結果給黨與國家帶來巨大損失。當然，從革命黨到執政黨轉型是極為復雜的系統工程，也是一項極為艱巨的歷史任務。

1 理論自覺與準備不足:執政轉型的巨大障礙

黨領導人民取得革命勝利后，長期沒有告別革命(結果仍悲劇發生“無產階級專政下的繼續革命”)。鄧小平第三次復出后，果斷停止階級斗爭，將國家引向以經濟建設為中心與改革開放的正確道路。鄧小平深刻檢討毛澤東所犯錯誤的根源，1980年，他嚴厲批評了“黨和國家領導制度”存在的“五大弊端”(即“官僚主義現象，權力過分集中的現象，家長制現象，干部領導職務終身制現象和形形色色的特權現象”)［1］327，鄭重提出了“黨和國家領導制度改革”的問題。很清楚，中國問題的關鍵在黨，在黨如何領導。鄧小平指出:“怎樣改善黨的領導，這個重大問題擺在我們的面前。不好好研究這個問題，不解決這個問題，堅持不了黨的領導，提高不了黨的威信。”［1］2712002 年，中共十六大將“改善黨的領導”提升到政黨執政轉型的層面，提出了“從革命黨到執政黨”轉型的重大命題［2］11。毋庸諱言，這一轉型極為艱難。最近十年，中央提出并多次強調“科學執政”［3］6，也是因為轉上科學執政之路相當不易。之所以會如此，重要原因在于“從革命黨到執政黨”轉型上的理論自覺與準備不足。列寧曾講過:“沒有革命的理論，就沒有革命的行動。”［4］同理，“沒有科學執政的理論，就沒有科學執政的行動。”政黨要轉型，理論需先行。目前黨的建設的重大任務，是在執政的理論形態上適時完成“從革命理論到執政理論”的轉變，從而為黨的轉型發展指明方向。

政黨執政的核心內容，是處理好政黨與群眾(人民)的權力關系。現行憲法第二條就規定:“中華人民共和國的一切權力屬于人民。”人民是主權者，黨和政府的權力淵源于人民。無論是“革命(黨)理論”，還是“執政(黨)理論”，都要處理好黨與人民(群眾)的關系。當然，兩者在這一關系處理上，所體現出的“權力認同(合法性)”“權力基礎”與“權力運行”模式有所不同。“革命黨”的權力來自革命，其權力認同模式是建立在革命的正義性上(人民認同革命黨就是為了通過革命求解放);“執政黨”的權力來自改革(就是西方國家的政黨，為了能上臺執政，也有關于社會改良的大眾許諾)，其權力認同模式則是建立在改革的正當性上(通過不斷改革尋求與社會變遷相適應。“革命黨”的權力基礎是建立在社會的“部分”基礎上，是將群眾劃分為階級(所謂階級劃分)，然后依靠部分階級(所謂被壓迫階級)對付部分階級(所謂壓迫階級);“執政黨”的權力基礎則建立在社會的“全體”基礎上(就是西方國家的政黨一旦上臺，也會宣稱代表全體，而不是僅代表部分)，不再對社會進行人為區分，而是從全體人民(群眾)中凝聚共識、吸取能量。“革命黨”的權力運行采取自上而下的權力集中模式;“執政黨”的權力運行則采取自下而上的民主與法治運作模式。可以說，“權力認同”模式從革命到改革、“權力基礎”從社會的部分到全體、“權力運行”從集中到民主與法治，是政黨執政轉型的基本趨勢。

當然，“革命理論”強調“革命正當”、突出“階級劃分(斗爭)”與“權力集中”，是革命的邏輯使然。因為，革命是對現存秩序的激進變革，必然要依靠現存秩序的受害者(所謂被壓迫階級)對付現存秩序的獲利者(所謂壓迫階級)。毛澤東明確指出:“誰是我們的敵人?誰是我們的朋友?這個問題是革命的首要問題。”［5］革命就要區分階級陣線，是階級對階級的暴力行動，政治動員即不可避免;而政治動員客觀上則要求一個高度集中的權力結構。政治權力就從各社會團體向黨集中，再從黨的下級向上級集中［6］66。列寧將革命環境下的群眾、階級、政黨與領袖關系上的集中原則，提升到理論高度。針對當時第二國際有些人提出的“是黨專政還是階級專政?是領袖專政(領袖的黨)還是群眾專政(群眾的黨)?”的問題，列寧是這樣回答的:“不能把二者對立起來，群眾是劃分為階級的;在多數情況下，至少在現代的文明國家內，階級通常是由政黨來領導的;政黨通常是由最有威信、最有影響、最有經驗、被選出來擔任最重要職務而稱為領袖的人們所組成的比較穩定的集團來主持的。”［7］這就是說，“群眾”由“階級”(先進階級)領導，“階級”由“政黨”(先鋒隊)領導，“政黨”由“領袖(集團)”主持與領導。這樣，權力就可由下到上(由群眾到政黨再到領袖)做到高度集中。應該說，列寧這套強調階級劃分與權力集中的理論，在革命戰爭年代是必須的，也是應該的。既是革命的內在邏輯(強力對強力)使然，也是嚴酷革命環境的外在要求。馬克思與恩格斯在總結巴黎公社的失敗教訓時，就明確指出:“巴黎公社遭到滅亡，就是因為缺乏集中和權威。”［8］總之，由于革命以奪取政權和改造既有秩序為目標，因而“革命理論”的主基調必為“階級斗爭”，而階級斗爭的開展，客觀上則要求一個權力高度集中的政治結構。

然而，當革命勝利及政權鞏固以后，再強調階級斗爭與繼續革命，突出權力集中與專政，就不合適了。這樣，只會把人民內部其他階級和社會成分推向對立面。革命后，時代主題已由斗爭轉向建設，應強調民主與法治，來團結各方面的力量建設新社會。黨的權力認同模式，自然應從通過階級斗爭與繼續革命獲得合法性支持，轉到通過不斷改革建設“以人為本”的社會獲得合法性支持。黨的權力的社會基礎應由部分階級、部分人擴大到全體人民(十六大報告明確指出:中國共產黨不僅是“中國工人階級的先鋒隊”，同時也是“中國人民和中華民族的先鋒隊”［2］56)。黨的領導與執政方式，也應由強調集中到突出民主與法治。馬克思與恩格斯就曾告誡我們:“權威(集中)與自治(民主)是相對的東西，它們的應用范圍是隨著社會發展階段的不同而變化的。”［9］建國后，毛澤東的重大失誤，就是違背了馬克思主義關于集中(權威)與民主(自治)關系問題上的這一基本原理，沒有伴隨社會變遷適時縮小集中與專政的適用范圍，從而發揮民主與法治在建設新社會中的基礎作用。結果毛澤東的權力越來越大，最后成了“萬歲”，通過1954 年憲法確立的政治體制根本不能阻止他發動“文化大革命”。

今天，改革開放已30 多年，黨在如何領導與執政上應有與時俱進的理論建構。不可否認，傳統的強調社會區分(階級劃分與差別對待)與權力集中的“革命理論”，仍對改革實踐有不可忽視的消極影響。毫無疑問，社會政策與經濟政策上的人為區分與差別對待，會弱化社會成員對黨與國家的認同，侵蝕黨的權力的社會基礎。從社會政策上看，農民與農民工長期處于權利弱勢地位，得不到同等國民待遇。從經濟政策上看，盡管我們已經承認民營經濟是國民經濟的重要組成部分，但它們仍得不到同等對待。國家在資金、政策等方面向國企嚴重傾斜，結果使國企借助行政權力形成新的特權與壟斷。毫無疑問，不給所有公民同等的國民待遇，中國社會就不可能有真正的和諧;不能平等地對待所有經濟成分，形成公平競爭的格局，中國經濟就不可能具有真正活力。須知，對于執政黨來說，給全體國民同等的國民待遇以及讓多種所有制經濟共同發展，才是黨長期執政的可靠基礎。

從權力運行模式看，當前黨政權力過分集中的問題依然突出。坦率說來，我們對“民主”與“集中”關系問題的認識仍需深化。毫無疑問，社會越發展，集中與專政的適用范圍就越小，而民主與法治的作用就越突出。今天，我們在執政理論建設上的重大任務，是推動馬列主義執政理論與時俱進，將革命語境下的群眾(人民)、政黨與領袖關系上的權力集中論，轉變為自下而上在群眾(人民)、政黨與領袖之間以及國家機構的上下級之間，建立民主運作之機制并鋪設法治性聯系。非如此，日益凸顯的黨政機構高高在上、脫離群眾的問題，就不可能從根本上解決;鄧小平最為擔心的黨政權力過分集中造成的個人領導與個人專政問題(爆發文化大革命的根本原因)，就不可能從源頭上予以破解;依靠權力集中所形成的利益壟斷與利益集團固化(這正成為當前改革推進的重大阻礙)就難以被打破;當代中國也很難有效推進依法治國與依法行政。黨的十八大報告明確指出:“黨內民主是黨的生命”［10］51，“人民民主是社會主義的生命”［10］25，“法治是治國理政的基本方式”［10］27。毫無疑問，民主與法治應該在中國改革發展與社會治理中發揮基礎性作用。

總而言之，從權力認同、權力基礎與權力運行模式諸方面，全面闡明黨轉型發展的基本目標與方向，正是新時期黨的執政理論建設的重大任務。

2 以“以人為本”中心，構筑與時俱進的馬克思主義執政理論體系

改革開放后，伴隨中國經濟的迅猛發展，中國社會急劇轉型。然而，與此形成對照，政黨執政轉型及用以指導轉型的意識形態的變革相對滯后。既有意識形態既不能解釋現實，也不能控制與調節黨政官員的行為(結果腐敗日趨嚴重)［11］，更難以指引國家與社會的前進方向。孫中山曾說過，執政黨不是用本黨黨員治國，而是用黨的主義治國［12］。因此，如果黨的執政理論建設跟不上，那么就會影響黨的執政能力并有嚴重負面后果。

本世紀初以來，黨開始把意識形態的重建提上議事日程。隨著“三個代表”“和諧社會”等重要思想的提出，尤其是中央提出了“以人為本”的執政新理念以及“科學執政、民主執政、依法執政”的執政總要求，黨的“執政理論”的基本輪廓開始顯現，黨轉型發展的目標與方向也日益清晰。

“以人為本”是“科學發展觀”的本質與核心，也是中國共產黨“科學執政觀”的本質與核心。當前黨的建設的重大任務，是將“以人為本”由重要概念，發展成為系統的執政理論體系。

很清楚，“階級斗爭”是“革命理論”的主基調，“以人為本”則是“執政理論”的主基調;從“階級斗爭”到“以人為本”，是中國共產黨進行意識形態重建、邁上執政理論自覺的重要一步。這就要求，首先要明確“以人為本”的科學內涵，以“以人為本”為基礎探索形成當代中國的核心價值觀;其次，系統闡述“以人為本”的社會主義經濟觀、政治觀與社會觀;最后，以“以人為本”來指導黨和國家的政策制定，并最終把“以人為本”作為評價改革發展各項政策的試金石。

可以說，“以人為本”立意高遠，符合人類社會發展的基本方向，也是馬克思主義的核心觀念。關于“以人為本”的內涵，馬克思給出了最為本質的概括。用他的話講，共產黨人的最終目的就是求得“人的解放”，其一切工作都“是通過人并且為了人而對人的本質的真正占有”［13］，從而使人“成為自身的主人——自由的人。”［14］俞可平先生指出，馬克思主義的最高命題或根本命題，就是《共產黨宣言》中所講的“一切人自由而全面的發展”。他認為，“以人為本”與“人的自由而全面的發展”可以說是同一命題的不同表述，其實質是完全一致的［15］。因此，“以人為本”就是使人成其為人，尊重人的個性、尊嚴與權利，促進人的自由全面發展。

關于以“以人為本”為基礎構鑄當代中國的核心價值觀，黨的十八大已邁出重要一步。十八大報告明確指出:“倡導富強、民主、文明、和諧，倡導自由、平等、公正、法治，倡導愛國、敬業、誠信、友善，積極培育和踐行社會主義核心價值觀。”［10］31－32原中共中央政策研究室副主任施芝鴻先生指出:“黨的十八大報告用24 個字提出覆蓋全國各方面意見、反映現階段全國人民最大公約數的社會主義核心價值觀的表述。這個表述是分別從國家、社會、個人三個層面進行的。從國家層面看，是富強、民主、文明、和諧;從社會層面看，是自由、平等、公正、法治;從公民個人層面看，是愛國、敬業、誠信、友善。”［16］毫無疑問，自由、平等、民主、法治是人類社會的最為普遍的價值，是“以人為本”的本質內核，其在十八大報告概括的24 字核心價值觀中得到了集中體現。可以說，整合了內部人民核心價值與外部世界共享價值，當代中國的意識形態重建將展現出蓬勃生機。

另外，“以人為本”在經濟觀、政治觀與社會觀上也有相應之體現。“以人為本”在經濟建設上，表現為沿著完善市場經濟的改革道路堅定前行，堅決限制行政權力，破除壟斷，保障公平競爭，使市場在資源配置中起決定性作用，走向法治的市場經濟;“以人為本”在政治建設上，表現為建設有效保障公民權利、約束公共權力的社會主義民主政治與法治國家;“以人為本”在社會建設上，則體現為建立保障人民平等發展權利的社會主義和諧社會。

最后，要把“以人為本”作為中國共產黨“執政理論”的主基調，黨的執政作為必須處處體現“以人為本”;黨推進改革發展的各項政策，也必須最終以“以人為本”(促進人的自由全面發展)作為試金石。黨的十八大報告首次醒目提出:“以人為本、執政為民是檢驗黨一切執政活動的最高標準。”［10］50－51可以說，“以人為本”被置于前所未有之高度。

3 執政轉型的方向與路徑

當然，要把“以人為本”的執政基調落到實處，化為具體的實踐，還需一定的保障機制，這就是黨的執政方式的現代轉型。

中央提出的“科學執政、民主執政、依法執政”［3］6，既是我黨執政轉型的基本目標與方向，也是“以人為本”執政理念的實踐機制，同時，也是對新時期黨的權力認同、權力基礎與權力運行模式諸問題的系統思考。

第一，推進“科學執政”，正確劃分黨政之間的不同職能，徹底解決“權力過分集中”問題。鄧小平1980 年高瞻遠矚提出解決思路:“著手解決黨政不分、以黨代政的問題。中央一部分主要領導同志不兼任政府職務，可以集中精力管黨，管路線、方針、政策。這樣做，有利于加強和改善中央的統一領導，有利于建立各級政府自上而下的強有力的工作系統，管好政府職權范圍的工作。”［1］321鄧小平的思路是黨管政治(“管路線、方針、政策”)，政府管行政(“管好政府職權范圍的工作”)。而政治就是“決策”，行政就是“(決策的)執行”。應該說，鄧小平這一構想符合人類政治文明發展的基本方向。因為黨與政府畢竟性質不同、職能不同，政黨是社會政治組織，不是公共權力。黨對社會只能采取間接治理方式，而不能直接管控，否則，權力過分集中的問題就很難避免，與改革開放向縱深推進也不適應。因此，“科學執政”的基本操作思路，就是決策與執行分開，強化黨的執政能力與政府的行政能力，而社會能自行運轉的領域則讓社會自我治理。十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》(以下簡稱《深化改革決定》)提出:“建構決策科學、執行堅決、監督有力的權力運行體系”［17］，就是沿著這一權力劃分和制約的思路來布局與操作的。

第二，推進“民主執政”，通過系統的體制、機制與制度建設，建立黨與民眾的有機聯系，確保執政黨及其干部始終是人民的有機組成部分。鄭永年先生指出，任何政黨如果要組織政治生活和執政，就必須是人民的有機組成部分。一旦脫離人民，政黨就會出現危機［18］。為此，就需漸進開放國家的政治過程，不斷鞏固黨與國家的合法性基礎。鄧小平明確指出，改革就是開放，中國有“兩個開放，即對外開放和對內開放，這個政策不會變，我們現在進行的改革是兩個開放政策的繼續與發展。改革需要繼續開放。”［19］今天，中國取得舉世矚目的巨大成就，是“兩個開放”的結果。時下，中國的改革遇到了巨大阻礙，則是由于繼續開放不夠，結果產生了強大的既得利益。打破既得利益的阻礙，只能靠重啟改革議程，尤其要靠政治改革即政治過程的開放。而推進民主、堅持“民主執政”，則是開放政治過程的基本機制。江澤民指出:“黨對國家政治生活的領導，最本質的內容就是組織和支持人民當家作主。”［20］中國政治改革的中心問題，就是通過加快黨內民主與人民民主的制度建設，從而形成一套能使全體黨員與社會大眾都能廣泛參與其中的有效政治過程與政治機制，從而以制度化的方式確立黨與國家權力不容挑戰的正當性基礎。

第三，推進“依法執政”，把憲法作為最高規范，黨要嚴格依照憲法和法律規定的國家政權運作方式執掌政權，不得超越法律的權限。根據憲法規定，我國的一切權力屬于人民，人民行使國家權力的機關是各級人民代表大會;國家行政機關和司法機關由人民代表大會產生，向人民代表大會報告工作并接受其監督。因此，人大是中國公共權力運作的基礎與根本平臺。黨善于將自己的主張依照人大的法定程序轉變為國家意志，然后在全體人民中遵行。黨的十七屆四中全會就強調指出，要“善于通過國家政權組織實施黨對國家和社會的領導”［21］。因此，通過國家政權、民主、依法領導和處理國家事務，將成為黨執政的基本方式。

第四，推行“權力清單制度”，把法治作為推動執政轉型的突破口。中國整體改革能否順利推進，關鍵在于黨與政府自身。目前的問題是政府(黨政機構)支配資源的權力太大，下一步改革必須要劃清楚政府和市場的邊界。正如《深化改革決定》所指出的:“核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。”［17］必須把直接控制經濟的全能型政府改造為公共服務型政府，并將各級黨政機關與官員置于民眾的監督之下。然而，問題是如何有效監督各級黨政機關與官員?《深化改革決定》提出了開創性思路:推行“權力清單制度，依法公開權力運行流程。完善黨務、政務和各領域辦事公開制度，推進決策公開、管理公開、服務公開、結果公開。”［17］這樣，有了“權力清單制度”、公開了“權力運行流程”，再加上“以保證人民當家作主為根本”、激活人大的權力監督，完善與加強司法監督，切實發揮輿論監督，當代中國就可逐步走上“依法治國、依法執政、依法行政”的軌道。

概而言之，理論自覺與準備不足，是政黨執政轉型的巨大障礙。目前黨的建設的重大任務，是在執政的理論形態上加快完成“從革命理論到執政理論”的轉變，從而為黨的轉型發展指明方向。新時期黨的“執政理論”建構，要以“以人為本”為執政主基調，將“以人為本”由重要概念發展成為完整的體系;要把“科學執政、民主執政、依法執政”作為轉型目標與方向，通過系統的制度、體制與機制建設，將黨的權力基礎深深植根于人民，并實現黨的權力運行模式向民主與法治的現代轉型。推行“權力清單制度”，公開“權力運行流程”，選擇法治作為推動執政轉型的突破口。

［1］ 鄧小平文選:第2 卷［M］.北京:人民出版社，1994.

［2］ 江澤民.全面建設小康社會 開創中國特色社會主義事業新局面［M］.北京:人民出版社，2002.

［3］ 中共中央關于加強黨的執政能力建設的決定［M］.北京:人民出版社，2004.

［4］ 列寧選集:第1 卷［M］.北京:人民出版社，1972:241.

［5］ 毛澤東選集:第1 卷［M］.北京:人民出版社，1991:3.

［6］ 鄭永年.中國模式:經驗與困局［M］.杭州:浙江人民出版社，2010.

［7］ 列寧選集:第4 卷［M］.北京:人民出版社，1972:197.

［8］ 馬克思恩格斯選集:第4 卷［M］.北京:人民出版社，1995:606.

［9］ 馬克思恩格斯選集:第2 卷［M］.北京:人民出版社，1995:226.

［10］ 胡錦濤.堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗［M］.北京:人民出版社，2012.

［11］ 鄭永年.改革及其敵人［M］.杭州:浙江人民出版社，2011:78.

［12］ 孫中山選集［M］.北京:人民出版社，1981:525－526.

［13］ 馬克思.1844 年經濟學哲學手稿［M］.北京:人民出版社，2000:81.

［14］ 馬克思恩格斯選集:第3 卷［M］.北京:人民出版社，1995:760.

［15］ 俞可平.民主是個好東西［M］.北京:社會科學文獻出版社，2006:7－9.

［16］ 姚培碩.十八大報告用24 字概括社會主義核心價值觀［N］.新京報，2012－11－12(A8).

［17］ 中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定［N］.人民日報，2013－11－16(1).

［18］ 鄭永年.改革及其敵人［M］.杭州:浙江人民出版社，2011:160.

［19］ 鄧小平文選:第3 卷［M］.北京:人民出版社，1993:113.

［20］ 中共中央文獻研究室.十三大以來重要文獻選編:中［M］.北京:人民出版社，1991:942.

［21］ 中共中央關于加強和改進新形勢下黨的建設若干重大問題的決定［N］.人民日報，2009－09－28(1).